2022年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案

2022年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案单选题（共70题）1、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B2、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A3、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】C4、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】B6、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D7、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】D8、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（）。A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况【答案】D9、托管银行的主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B10、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36【答案】B11、直接融资的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A12、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】C13、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D14、中证规模指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行金融债券B.证券公司金融债券C.商业银行次级债券D.证券公司次级债券【答案】C16、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B17、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策【答案】D18、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A19、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A.卖出B.买入C.买入或卖出D.买入和卖出【答案】B20、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B21、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】A22、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B23、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C24、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】C25、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A26、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.税收能力B.到期续发收入C.公共设施收入D.国企收入【答案】A27、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】C28、（2018年真题）记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D29、填写证券名称的方法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】B31、我们通常所说的道·琼斯指数是指（）。A.道·琼斯工业股价平均数B.NASDAQ市场及其指数C.金融时报证券交易所指数D.道·琼斯股价综合平均数【答案】A32、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A33、（）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。A.普通股B.优先股C.金股D.银股【答案】C34、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B36、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.2/3D.全数【答案】A37、下列关于公司并购重组的动机，不包括（）。A.扩大规模增强竞争能力B.为了实现分立经营C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益【答案】B38、风险管理与控制的核心包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、以下（）是证券投资基金的特点。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C40、关于股东的表决权,下列说法正确的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D41、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D43、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】B44、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A45、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B46、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】B47、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D48、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D49、（2021年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A50、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿D.债券的面值【答案】D51、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】D52、投资债券基金主要面临的风险包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、目前，道·琼斯股价平均数采用（）。A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】A54、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商B.约定价格C.公开竞价D.场内大宗【答案】C55、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.交易所市场、场外交易市场【答案】D56、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D57、下列关于债券的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D58、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A59、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B60、以下属于中央银行负债业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B61、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】D62、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】B63、（2021年真题）金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（??）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】B64、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C65、基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A66、《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告B.审