2023年上半年上海证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题

２0２3年上半年上海证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中，只有１个事最符合题意）1、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的＿_作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。A.投资能力B.管理能力C．稳健性D．风险态度2、当天交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则拟定平仓顺序。A．后买先卖B．先买先卖C．成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖3、《初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设立了两项定量业绩指标,其中第一项指标是（)。Ａ．最近２年连续赚钱，最近２年净利润累计不少于1000万元，且连续增长Ｂ.最近2年连续赚钱，最近２年净利润累计不少于2023万元，且连续增长C．最近3年连续赚钱,最近3年净利润累计不少于２0２3万元，且连续增长D.最近3年连续赚钱，最近3年净利润累计不少于3000万元,且连续增长4、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是＿_。Ａ.MH理论Ｂ．传统折中理论Ｃ．净收入理论D．净经营收入理论5、＿＿增发新股可流通部分上市交易，当天股票__。A.T+1日;不设涨跌幅限制B．T日；受涨跌幅限制C.T＋1日;受涨跌幅限制D．T日;不设涨跌幅限制6、开放式基金的交易价格取决于__。A.基金总资产值B．供求关系Ｃ．基金净资产D.基金单位净资产值7、我国《证券法》对证券发行的规定不涉及__。A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文献资料、公开发行股票募集资金的使用B．公开发行公司债券的条件、报送的文献及筹集资金的用途C．经纪业务中的严禁性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文献资料8、回售条款相称于债券持有人__。Ａ．五条件出售给发行人的一张美式卖权Ｂ．同时持有发行人出售的一张美式卖权C.五条件向发行人购买的一张美式买权Ｄ．五条件出售给发行人的一张美式买权９、我国《证券法》规定,收购要约的期限不得__。Ａ.少于３0日,并不得超过45日B.少于30日,并不得超过６0日C.少于3０日,并不得超过75日D.少于60日,并不得超过９0日1０、股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A.债务人B．债权人C.董事会Ｄ.可以由债权人选择ﻫ1１、证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向(）申请保荐机构资格。A.中国银监会Ｂ．中国证监会C．证券交易所Ｄ.证券市场12、贴现债券是属于__方式发行的债券。A.差价B．溢价C．折价Ｄ.平价13、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_＿代表弃权。Ａ.0股B.1股C．2股Ｄ．３股14、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。Ａ．2０％～4０%B．5０%~70%C．70%～90%D.4０％~9０%1５、关于ETF的描述,错误的是__。A.指数型ＥＴF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF重要涉及三个参与主体,即管理人、受托人和投资者Ｃ．ETF的重要特性在于它独特的双重交易机制Ｄ．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金１６、某投资者当天申报“债转股”5０0手,当次转股初始价格为每股２0元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为_＿股。A．2５000B．25０0C．10０D.１０1７、下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是＿＿。A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元Ｂ．最近12个月风险控制指标连续符合规定Ｃ.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司连续规范发展的规定Ｄ.子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具有一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应18、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、1０0万股和200万股,每股的收盘价分别为2５元、1５元和10元，银行存款为100０万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为80０万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为２０２３万。运用一般的会计原则,计算出单位净值为_＿元。A．1.25C．2.２5D.2.8５1９、公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为＿_。A．资产出售与剥离B．资产置换C.股权置换D．公司分立20、宏观分析所需的有效资料一般不涉及__。A．一般生产记录资料B.金融物价记录资料C．政府的重点经济政策与措施D.公司成本记录资料２1、普通股股票的重要风险是__。A.利率风险B．信用风险Ｃ.经营风险D．财务风险2２、关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法对的的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1００%Ｂ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的５０0％C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的5０%Ｄ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外２３、股票发行溢价倍率二＿_。A．国有股股本／发行前国有净资产B．股票发行价格/股票面值C．发行前国有净资产／国有股股本Ｄ.股票面值/股票发行价格２4、关于在创业板上市公司初次公开发行股票的核准程序，下列描述不对的的是__。Ａ.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见Ｂ．发行人为自主创新公司的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力C．中国证监会收到申请文献后,在10个工作日内作出是否受理的决定D.股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请２5、某公司股票每股发行价为7.０0元，目前股价为１０．０0元，假如该公司每季度发放股利每股０.20元，那么持有2０23股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为＿_Ａ．1.0%B．2．0%C.4.０%D.８.0%二、多项选择题(共2５题,每题２分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选,所选的每个选项得0.５分)1、以下不属于证券投资基金特点的是__。A.稳定市场B．集合投资C.分散风险D．专业理财2、公司有下列_＿行为之一的，应当对相关资产进行评估。A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司B．经上级主管部门对公司资产进行审核之后Ｃ．以非货币资产对外投资D．公司合并、分立、破产、解散3、契约型基金投资者的权利重要体现在基金协议的条款上,而基金协议条款的重要方面通常由__来规范。A．宪法B．民法C．刑法Ｄ.基金法律4、证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的_＿。A.责令改正B.处以成交金额5%以上２0%以下罚款C．处以5万元以上20万元以下罚款D.处以3万元以上1０万元以下罚款5、__对托管业务准入有具体的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金托管资格管理办法》C.《证券法》D．《证券投资基金运作管理办法》6、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交___＿_＿表决通过；发起人向社会公开募集股份的,须向＿＿＿＿＿_报送公司章程草案。＿_A．创建大会中国证监会B.股东大会中国证监会Ｃ．董事会中国人民银行Ｄ.股东大会中国人民银行7、买入＿_申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．０01元人民币。A.LOFB.ETFC.保本基金D．股票基金８、关于认股权证的杠杆作用，下列说法对的的是__。A.认股权证价格的涨跌可以引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌Ｂ．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高Ｃ.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多9、《上海证券交易所债券交易实行细则》规定，债券质押式回购交易实行公司债回购交易按_＿进行申报。A.席位Ｂ．交易所C.资金账户D．证券账户1０、根据现行证券公司代办股份转让的规则,对于不能满足每周5次股份转让条件的公司,股份转让的转让日为每周__。A.星期一、星期三、星期五B.星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五ﻫ11、投资者参与网上发行应当按价格区间的＿_进行申购。A.平均值B．上限C.以外的范围D．下限１2、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达成公司发行在外普通股的__时,发现人应当及时将有关情况予以公告。Ａ．５%Ｂ．８％Ｃ．10%D．15%13、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别涉及__。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C．股权类资产的远期合约D．远期汇率协议1４、下列关于证券市场的说法中,对的的有__。A.按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C．证券次级市场是证券投资者之间的交易D．开放式基金不存在二级交易市场15、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指＿_。A.货币证券B．资本证券Ｃ.商品证券D.凭证证券16、下列不是关于ＥTF份额交易的是(）。A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为1０%,自上市首日起实行Ｃ．基金申报价格最小变动单位为0.0１元Ｄ．基金申报价格最小变动单位为0．001元1７、ＳT是英文SpeｃｉalTreatｍenｔ的缩写，意即“特别解决”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指＿＿情况。A.一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C．注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表达意见或否认意见的审计报告D．最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本18、证券从业人员职业道德规范的内容涉及__四个方面。A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民Ｂ.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事19、股票钞票流贴现模型的理论依据是__。A．股票的内在价值应当反映未来收益B.股票的价值是其未来收益的总和C．股票可以转让D.货币具有时间价值20、审计报告应当由具有证券从业资格的(）及其所在的事务所签字盖章。A.会计师&nbsｐ;B．注册会计师&ｎbsp;C．审计师＆nbsｐ；D．评估师21、证券交易程序重要涉及以下＿_环节。A．开户B.管理C．委托D.成交E.结算22、单个集合资产管理计划投资于