2023年上半年台湾省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试卷

2０23年上半年台湾省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共2０题,每题3分，每题的备选项中,只有１个事最符合题意)1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。

A．债券交易期限

Ｂ.债券发行期限

C．利息偿还期限ﻭD.债券到期期限

2、中国证券市场实行（）制度。ﻭA．公开交易

B.中央登记

C.中央管辖ﻭＤ.政府管辖ﻭ3、上市公司信息披露应遵循（)原则。ﻭA.真实、准确、完整、权威

B.真实、准确、完整、及时

C.真实、准确、完整、有效

Ｄ．真实、准确、完整、审核ﻭ4、从_＿形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定期期内生产的所有货品和服务价值超过同期中间投入的所有非固定资产货品和服务价值的差额。

A．价值

B.产品

Ｃ.收入

D.实物

5、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作拟定基础利率的参照物。

A．短期政府债券

B.短期金融债券

C.短期公司债券

D.长期政府债券

６、__基于群体心理理论与逆向思维理论,旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证对的的观测视角问题。ﻭA．个体心理分析

Ｂ.群体心理分析

Ｃ.有效市场理论ﻭD．证券组合理论

7、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A.完全竞争型ﻭB.垄断竞争型

C.寡头垄断型

D．完全垄断型ﻭ8、凭证式债券是()。ﻭA．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C.运用证券账户通过电脑系统完毕发行、交易及兑付的债券

D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券ﻭ9、根据国际会计准则委员会（IＡSＣ）国际会计准则第3９号（《金融工具:确认与计量》)文献对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特性的是()。

A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动ﻭB.不规定初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反映的其他类型协议相比,规定较少的净投资

C.具有强大的构造特性，不仅可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

10、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证对的的观测视角的证券投资分析流派是__。

A.学术分析流派

B．心理分析流派ﻭC.技术分析流派

D．基本分析流派

ﻫ11、＿_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论(APT),进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨

B.理查德·罗尔

Ｃ.史蒂夫·罗斯ﻭＤ.威廉·夏普

12、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会ﻭB.董事会

C.监事会秘书ﻭＤ.董事会秘书

１３、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是(）。ﻭA．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、征询等服务的人员及其近亲属

B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和重要社会关系人员

C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人

D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

14、下列说法不对的的是(）。ﻭA．平衡型基金的投资目的是既要获得当期收入,又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和赚钱性

B．在成长型基金中，尚有更为进取的基金，即积极成长型基金

Ｃ.收入型基金重要投资于可带来钞票收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的ﻭD．成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

15、股票的理论价格用公式表达为（)。ﻭA.预期股息/必要收益率ﻭB.每股净资产/必要收益率ﻭC.预期股息/无风险利率ﻭD.预期股息×市场利率ﻭ1６、引起股价变动的直接因素是（）。ﻭA．公司的经营情况

Ｂ.宏观经济发展水平和状况

Ｃ.证券市场运营状况ﻭＤ．供求关系的变化ﻭ１7、可以反映证券市场容量的重要指标是（）。ﻭA．证券市场价值

Ｂ.证券市场指数ﻭC.证券化率（证券市值／GDP)ﻭD.股票市值占GDP的比率ﻭ１8、＿_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

Ａ．行业

B．产业

C.公司

D．工业ﻭ１9、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不对的的是__。

A.与不变增长模型相比,其假设更符合现实情况ﻭＢ.可变增长模型涉及二元增长模型和多元增长模型

C.可变增长模型的计算较为复杂

Ｄ．可变增长模型考虑了购买力风险ﻭ２0、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表达。

Ａ.实际收益率

Ｂ.盼望收益率ﻭC.名义收益率ﻭＤ．无风险收益率

二、多项选择题（共１5题，每题4分,每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选,所选的每个选项得0.５分）21、保荐制度重要涉及_＿。ﻭA.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

B．明保证荐期限ﻭC.拟定保荐责任ﻭD．引进连续信用监管和“冷淡对待”的监管措施ﻭ2２、对证券投资基金的特点结识不对的的是__。ﻭA.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值ﻭＢ．以科学的投资组合减少风险、提高收益ﻭC.基金实行专业理财制度,由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案

D.虽然投资基金都限制投资额大小,但由于基本限额都极低,所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量ﻭ２3、关于CＢOE推出的中国指数的描述，对的的是_＿。ﻭＡ．以16只中国公司股票为样本

B.重要基于海外上市的中国公司ﻭＣ．属于海外上市公司指数

D.按照等值美元加权平均计算而成

2４、分析宏观经济对股价影响时重要考察的因素有__。ﻭA．物价水平ﻭB.经济增长

C.经济周期

Ｄ．经济政策ﻭ25、下面关于证券市场的叙述，对的的是＿＿。ﻭA．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系ﻭC.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场ﻭD.从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接互换场合ﻭ2６、关于信用风险，下列说法对的的是__。ﻭＡ.信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险ﻭＢ.债券、优先股、普通股都也许有信用风险，但限度有所不同

C.信用风险是债券的重要风险

D．股票没有还本规定,普通股股息也不固定,但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的也许ﻭ27、新《证券法》在保存证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力涉及__。ﻭA．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

Ｂ．对证券(涉及股票和公司债券)的上市交易申请,行使审核权

Ｃ．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权ﻭD．公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

２8、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场,场外交易市场重要功能是_＿。ﻭA.场外交易市场是证券交易所的必要补充

Ｂ．场外交易市场为政府债券、金融债券、公司债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场合ﻭＣ.场外交易市场是证券发行的重要场合ﻭD.场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

２9、关于非流通国债的论述，错误的是_＿。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债ﻭB．非流通国债必须记名

C．非流通国债不能自由转让ﻭD.非流通国债的发行对象只是个人

３0、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。ﻭA.期货投资者数量的急速增长ﻭB.金融期货种类的发展

Ｃ.金融期货市场的发展

D.金融期货交易规模的发展

31、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具重要涉及__。

Ａ.1年以内(含１年)的银行定期存款、大额存单ﻭＢ.期限在1年以内（含１年)的债券回购ﻭC．期限在1年以内(含１年）的中央银行票据ﻭD．剩余期限在397天以内(含３９7天)的债券ﻭ32、金融期权的种类重要有__。ﻭA.金融期货合约期权

B．外币期权

C.股票指数期权

D．利率期权ﻭ33、证券发行市场的作用重要表现在__。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D．形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化

34、新《公司法》规定__。ﻭA.明确了关联交易的概念ﻭB．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事