2023年上半年台湾省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

2023年上半年台湾省证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷本卷共分为１大题５０小题,作答时间为180分钟，总分100分,6０分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.关于招股说明书，下列说法错误的是＿_。

A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准

C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相称于标准的A４纸规格)ﻭD.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位

ﻭ

2.关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法对的的是＿_。

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％

B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的5０0%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%ﻭD．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

ﻭﻭ3．佣金费用的组成不涉及＿_。ﻭA.证券公司经纪佣金ﻭB．证券交易所手续费ﻭC．证券登记结算公司变更股权登记费ﻭＤ.证券交易监管费ﻭ

4.依法持有并保管基金资产的是＿_。

Ａ．基金持有人ﻭB．基金管理人ﻭC.基金托管人

Ｄ.证券交易所ﻭ

ﻭ5.下列不属于部门规章的是＿_

A.《上市公司收购管理办法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

ﻭ

6.资本证券是指与＿_直接有关的活动而产生的证券。ﻭA．资金ﻭB.金融投资

C.货币投资

Ｄ．项目投资ﻭ

ﻭ7．证券交易风险的监察涉及__ﻭA.事先预警、实时监控、事后监查ﻭＢ.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查ﻭ

８．将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益乐意付出的代价，这是指股票的_＿。

A.期值

B．现值

Ｃ．票面价值ﻭD.理论价格ﻭ

ﻭ9.描述股价与股价移动平均线相距的远近限度的指标是＿_

A．ＰSＹﻭB．BＩAS

C．RSＩﻭD．WＭS

ﻭ１0．无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下３０％或者是_＿来拟定。

A．当天最高和最低成交价格之间

B.当天已成交的平均价

C．当天最高成交价

D.当天最低成交价

ﻭﻭ11.我国B股以__标明股票面值。ﻭA.外币ﻭB．外汇ﻭC．人民币ﻭD.美元或港元

12.遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运营,也是__的基本规定。

A．团结互助ﻭB.安全生产

C．勤俭节约

D.办事公道ﻭﻭ

13.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于__。ﻭＡ．股票

Ｂ．基金ﻭC.国债

D．证券衍生产品

ﻭﻭ1４.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为__。ﻭA.集合资产管理计划名称ﻭB．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C.证券公司——集合资产管理计划名称

D．证券公司名称ﻭ

1５.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__ﻭA.资产重估与资产处置

Ｂ.稳定持久的主营业务利润ﻭC.财政补贴ﻭＤ.会计政策变更ﻭﻭ

16．以个人为目的的__一般吸取个人小额储蓄资金,又被称为储蓄债券。ﻭA．流通国债ﻭB.非流通国债

C.短期国债ﻭD．中长期国债

ﻭ17.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。ﻭＡ.1５

B.30ﻭC．45ﻭD.60ﻭ

ﻭ18.证券公司的＿_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其拟定。ﻭA.董事会ﻭB.监事会

C.理事会ﻭD．股东大会ﻭﻭ

１９.股息的来源是公司的__。ﻭA.税前利润

B.税后利润

C．所有利润ﻭD.公积金转增收益ﻭ

ﻭ20.内部控制的实质是＿_。

A.控制信息

B．合理评价和控制风险ﻭC．监督财务

Ｄ．控制内部活动ﻭﻭﻭ21.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动＿_。ﻭA．同方向ﻭB．反方向

C．无关

D.成比例

ﻭ22.某结算参与人３月份买入A股股票总金额为５00万元，3月份交易天数为2２天,中国结算公司为其拟定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_＿万元。

A.4.4568ﻭB．4.５455

C．4.69２６ﻭD．４．7866ﻭ

ﻭ23．股票的内在价值是指__。

Ａ．股票票面上的标明金额ﻭB．股票的成交市价ﻭＣ.股票未来收益的现值

D.中介机构评估的证券价值

ﻭ

24.20２3年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中初次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_＿。

Ａ．短期融资债券ﻭB．不动产抵押公司债券

C．可转换公司债券

Ｄ.附认股权证的公司债券ﻭ

25.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__ﻭA．资产重估与资产处置

B．稳定持久的主营业务利润ﻭC.财政补贴ﻭD.会计政策变更

26.__是客户招揽的保证。

A.目的市场选择ﻭB．营销渠道选择ﻭＣ.客户促成ﻭD．客户关系建立

27.目前，我国零数委托合用于__。ﻭA．卖出股票

Ｂ.买入股票ﻭC．卖出记账式国债

D．买入记账式国债ﻭ

28.下列对指数基金的结识对的的是_＿。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少ﻭB．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C.对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种ﻭ

２9.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。

A.收益与风险

B．成本与风险ﻭＣ.收益与流动性ﻭＤ.收益与成本

ﻭ

30.下列不属于集合资产管理业务特点的有__。ﻭA．集合性，即证券公司与客户是“一对多”ﻭＢ．投资范围有限定性和非限定性之分ﻭＣ．客户资产必须进行托管ﻭＤ．要设定特定的投资目的

ﻭ

31．债权人会议批准债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数批准,这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。ﻭA．1/2

B.２/3ﻭC．１/3

D.3/4

ﻭ

32.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值ﻭB.账面价值

C．内在价值

D．实际价值

ﻭﻭ３3.自律性组织涉及证券交易所和__。ﻭA.证券公司ﻭＢ.证券业协会

Ｃ．证券信用评级机构

D．会计师事务所ﻭﻭ

３4．假设一个投资者购买了一张面值１00元、期限为3年的可提前退还债券,市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有也许是＿_。

Ａ.9％

Ｂ．10%ﻭC.1１％

D.12%

ﻭﻭ3５.国际债券是指__。ﻭA．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券ﻭＢ.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券

C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

Ｄ.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券

ﻭ３6.＿_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略ﻭB.子弹式策略ﻭC．梯式策略ﻭD．指数化策略

37.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的__。ﻭA．证券公司ﻭＢ.资产管理公司ﻭC．信托公司ﻭD．基金公司ﻭ

ﻭ３8.从利率角度分析,＿＿形成了利率下调的稳定预期。

A.温和的通货膨胀

B.严重的通货膨胀

C．恶性通货膨胀ﻭD．通货紧缩

3９．下列对证券市场产生因素的说法,对的的有()。ﻭA.证券市场的形成得益于社会化大生产的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C．证券市场的形成得益于信用制度的发展

D.证券市场的形成得益于商品经济的发展

ﻭ

４0.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。ﻭA.委托订单的数量ﻭB.委托价格限制ﻭC.买卖证券的方向ﻭD.委托时效限制

ﻭﻭ41.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是(）。

A．直销渠道

B．平销渠道ﻭC．代销渠道ﻭD．网络渠道

ﻭﻭ4２．营销组合四大要素不涉及（)。ﻭA．产品

B．费率

C.促销ﻭD．售后服务

ﻭ43．关于重置成本法,下列说法对的的是_＿。

A.重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本,减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额,考虑功能变化、成新率等因素,评估重估价值ﻭB．重置成本法的计算公式是:被评估资产价值＝重置全价-实体性陈旧贬值－功能性陈旧贬值＝重置全价×成新率ﻭC.重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额,考虑功能变化、成新率等因素,评估重估价值;或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新拟定成新率,评估重估价值ﻭD．重置成本法的计算公式是:被评估资产价值＝重置全价-实体性陈旧贬值－经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率

ﻭﻭ４4．关于公司解散，下列说法对的的是（）。ﻭA.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失ﻭB．公司解散时,不需要进行必要的清算活动

Ｃ.公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力ﻭD．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

４５.基金监管工作的首要目的是__。ﻭＡ.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.减少系统风险ﻭD.推动基金业的发展ﻭﻭ

46.在我国,证券交易所的设立和解散由_＿决定。ﻭA.全国人民代表大会ﻭB．国务院

Ｃ．中国人民银行ﻭＤ．中国证监会ﻭ

４７.某证券投资者以每股30元的价格买入１000０股股票,那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才干不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。

A．３0.10ﻭＢ.３0.１5ﻭC．30.５５

D．30．75ﻭ

48．《会员制证券投资征询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于__万