2023年上半年安徽省期货从业资格期货法律法规惩戒模拟试题

2023年上半年安徽省期货从业资格期货法律法规:惩戒模拟试题一、单项选择题(共２5题,每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、沪深300指数选取了沪深两家证券交易所中作为样本。A:１50只A股和150只Ｂ股B：３00只A股和300只B股Ｃ:300只Ａ股D：30０只B股2、在多元线性回归模型中,假如自变量之间存在线性关系，将出现问题A:残差非随机B：多重共线性C:Y值预测偏差D：无法计算3、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。Ａ．该客户B．期货交易所Ｃ．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带4、一个完整的期货交易流程应涉及__。Ａ.开户与下单B．竞价C．结算D.交割５、下面对期货基金的参与者描述对的的有__。A．商品基金经理负责选择基金的发起方式,决定基金的投资方向B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作C.交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问,监控商品交易顾问的活动D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金６、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的，应视为()。Ａ.下达交易指令当天有效B.与期货公司签订协议当天有效C.收到货款当天有效D.无法拟定有效日7、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者也许发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司(）报告。A.监事会B．股东大会C.董事会D.员工代表大会８、下列关于技术分析的说法，对的的是___＿Ａ：期货市场里的人分为多头和空头两种B：压力线只存在于上升行情中C：一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动,直到趋势改变Ｄ:支撑线和压力线是短暂的。可以互相转换9、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的告知文献之日起（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。Ａ．1个工作日B．3个工作日C.7个工作日Ｄ.10个工作日10、展鹏期货交易所新招了一批新人,通过公司测试和培训,从中挑选出了一名表现杰出的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A．期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D．中国证监会派出机构ﻫ11、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得＿＿＿_核准的任职资格。A:中国证监会B:期货交易所C：期货业协会D：国务院期货监督管理机构12、ＭAＴIＦ是__的简称。A.芝加哥期货交易所B．伦敦金属交易所Ｃ．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所1３、当看涨期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时,该期权为。A：实值期权B：极度实值期权C：虚值期权Ｄ：极度虚值期权14、若30年期美国国债期货合约的报价为98－15，则该期货合约的价值为＿＿美元。A.９８0０0．15Ｂ．98０0０Ｃ.98468.7５D.９８468．151５、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。Ａ．ＣTAB.ＣPOC.FCＭD．TM16、期货公司计算时,应当按照公司会计准则的规定对相关项目充足计提资产减值准备。Ａ:准备金B:金融资产C:盈余公积D:净资本１7、期货公司从事金融期货结算业务，应当经____批准。A：中国保监会的美女编辑们B：中国银监会C:中国证监会Ｄ:人民银行１８、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的，中国期货业协会也许对其采用的纪律惩戒有__。A.取消会员资格并公告B.通过媒体公开谴责C.协会内通报批评D．批评19、下列不属于反转突破形态的是＿_。A．头肩顶B．三重顶Ｃ.矩形D．双重底20、期货交易的金字塔式买入卖出方法认为,若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者赚钱，则可以__。A．平仓B.持仓C.增长持仓D．减少持仓2１、中国金融期货交易所规定,当天结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。A．最后五分钟B．最后半小时C．最后一小时D.当天22、在利率期货交易中,当___＿__合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着跨期套利的潜在机会。Ａ．不同市场Ｂ．同一市场Ｃ.同一品利D.不同交割月份２3、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，对的的是()。A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监管管理机构调查,将被勒令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册２4、期货交易所办理下列事项,无须通过中国证监会批准的是（)。Ａ．制定或者修改章程、交易规则B.变更住所或营业场合Ｃ.交易系统的升级改造D．设立期货交易所的分所２5、金融期货市场的发展始于__。A．19世纪60年代B.１9世纪70年代Ｃ．２０世纪６0年代D．20世纪70年代二、多项选择题（共２5题，每题2分,每题的备选项中,有２个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分）1、期货公司拟解聘首席风险官的,应当向＿_报告。Ａ.期货协会Ｂ.中国证监会派出机构C．董事会Ｄ．总经理2、甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙带家人到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文献，发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利1０万元，则关于甲的行为说法错误的是()。Ａ．不构成犯罪Ｂ．构成内幕交易罪Ｃ.构成泄露内幕信息罪Ｄ．构成侵犯商业秘密罪３、下面关于基差交易的说法对的的有＿_。A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商批准的的基差来拟定的Ｂ.基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式D.通过基差交易可以实现完全的套期保值4、在期货交易中,每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的_＿。A.交易单位Ｂ．最小变动价位的整数倍C.报价单位D.最大波动限制5、下列关于基差的说法，对的的有＿_。A.套期保值的效果重要由基差的变化决定Ｂ．基差＝期货价格-现货价格C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差D.正向市场中,基差为正值6、下列人员中，不得以本人或者别人名义从事期货交易的有__。A.期货公司的工作人员Ｂ．期货公司工作人员的配偶C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的工作人员及其配偶7、通过期货交易形成的价格具有权威性,这是由于期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势,具有较强的＿_。A．周期性B.连续性Ｃ.预期性Ｄ.公开性８、在期货交易的实物交割中,必不可少的环节涉及__。Ａ．交易所对交割月份持仓合约进行交割配对B.买卖双方商定平仓价和现货交收价C．买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款互换D．增值税发票流转９、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪协议。协议约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日,乙收到甲期货公司发出的交易结算结果告知，由于乙正忙于筹备一大型会议,未对该告知作出任何表达。一周之后,会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则()。A．甲期货公司可以置之不理B．甲期货公司应及时解决C．乙在约定期间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认Ｄ．乙因合法事由耽搁，异议期可以延长10、下列关于熊市套利的说法，对的的是。A：当市场供应过剩,需求相对局限性时，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的上升幅度,或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远合约价格的上升幅度。无论是在正向市场还是在反向市场，在这种情况下，卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约进行套利赢利的也许性比较大,我们称这种套利为熊市套利B:在进行熊市套利时需要注意，当近期合约的价格已经相称低时,以至于它不也许进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很难获利的Ｃ：熊市套利也可以归入卖出套利这一类中,则只有在价差缩小时才可以赢利D：熊市套利也可以归入买入套利这一类中,则只有在价差缩小时才可以赢利

11、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场合备置，供客户查阅.A:期货交易相关法规B：期货公司高级管理人员简历C:期货交易所业务规则D：期货公司股东名额１２、人民法院审理()案件，应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,拟定过错方承担的民事责任。Ａ.期货协议纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.无效的期货交易协议纠纷13、因期货经纪协议无效给客户导致经济损失的,应当（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系拟定责任的承担Ｂ.由客户自行承担C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任Ｄ.由该经营机构补偿损失1４、物价总水平对金融期货的影响体现在A：总需求的变化B：资产结构的调整Ｃ:利率D:汇率15、道氏理论的重要观点有＿_。Ａ.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为，这是道氏理论对证券期货市场的重大奉献B.市场波动分为重要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势Ｃ.交易量提供的信息有助于理解某些市场行为D．收盘价是最重要的价格16、下列关于前期库存量的说法,对的的是。Ａ：前期库存量是指上一季(或上一年)积存下来可供社会消费的商品实物量，它是构成总需求量的重要部分B:根据存货持有者的身份不同，可将前期库存量分为生产者存货、经营者存货和政府存货C：前期库存量的多少,体现着供应量的紧张限度，供应短缺将导致价格上涨,而富余的供应将导致价格下跌D：对于可以储藏的小麦、玉米、大豆等农产品以及能源和金属矿产品等,研究前期库存是非常重要的17、A市B区的甲是Ｆ市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌１０%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法对的的是（）A．若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向Ｆ市中级人民法院起诉D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉18、__是全球最重要的原油期货交易所。A.伦敦国际石油交易所B.纽约商业交易所Ｃ．芝加哥商业交易所D.上海期货交易所1９、下列关于限价指令的说法，对的的是。A:假如套利者希望以一个抱负的价差成交,可以选择使用套利限价指令Ｂ：套利限价指令是指当价格达成指定价位时,指令将以指定的或更优的价差来成交Ｃ:限价指令可以保证交易可以以指定的甚至更好的价位来成交D:在使用限价指令进行套利时,需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份。该指令的优点在于可以保证交易者以抱负的价差进行套利，但是由于限价指令只有在价差达成所设定的价差时才可以成交，因此,使用该指令不能保证可以立刻成交20、期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有__。Ａ.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则Ｂ．在告知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险C．与中间介绍机构的佣金提成是否明确且符合规定D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形21、下列关于欧洲美元的说法，对的的有＿_。A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字,是由于最初起源于欧洲而已B.ＩMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约C.IＭM推出的欧洲美元期货合约是初次采用钞票交割的期货合约D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款2２、多头投机者建仓后，假如市场行情与预料的相反,可以采用__策略。A．平均卖高Ｂ．金字塔式买入Ｃ．平均买低Ｄ．买低卖高23、期货从业人员受到__纪律惩戒的,应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。Ａ.训诫B.公开谴