2023年上半年河北省期货从业资格外汇远期考试题

20２3年上半年河北省期货从业资格:外汇远期考试题一、单项选择题(共２５题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国,有1/3以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时(）。

A．理事会

B．董事会ﻭC．会员大会ﻭD.职工代表大会2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为(）个交易日。ﻭA．5

B．１０

C.20

D．3０３、我国的期货交易必须在（)内进行。ﻭＡ．期货交易所ﻭB．商品交易市场ﻭC.商品产地

Ｄ.买卖双方约定的场合4、结算准备金余额的计算公式应为＿_。ﻭＡ．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金-手续费（等）ﻭB.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)ﻭＣ．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金＋当天盈亏+入金-出金－手续费(等)ﻭＤ．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金－当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等)5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理,根据规定，甲的任职资格还要通过()的批准。ﻭA．中国证监会ﻭB．期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．期货交易所6、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。ﻭA.公司法人

B.自然人

C.会员ﻭD.国有公司7、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是()。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

Ｂ．中国期货业协会的章程由理事会制定ﻭC.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生８、沪深3０0股指期货合约的交易代码是__。ﻭA.ＣU

B.ＡL

C.FＵ

D.IF9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,假如四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公（)负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D.风险管理部门10、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是(）。ﻭA.自然人ﻭB.国有公司ﻭC.投机客户ﻭD．期货交易所会员

11、下列关于期货交易所理事长的说法,不对的的是(）。ﻭA．理事长的任免，由理事会提名,会员大会通过ﻭB.理事长不得兼任总经理ﻭC.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权ﻭD.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权１２、假如套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A.利息ﻭB．基差ﻭC．现货价格

Ｄ.期货价格１3、统一、严格的监管。

A.英国

B.新加坡ﻭＣ.美国ﻭＤ．日本1４、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（)年。

A．２０ﻭB．15

Ｃ．10

D.5１５、期货交易所应当向()报送财务会计报告。ﻭＡ．期货保证金安全存管监控机构ﻭB.国务院期货监督管理机构ﻭC.期货公司ﻭD．非期货公司结算会员1６、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（)报告。ﻭＡ．中国证监会

B.公司住所地中国证监会派出机构ﻭＣ.财政部

Ｄ．地方财政局17、某投资者以26７美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为４5０美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为４70美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。

A.6．375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C.０美分/蒲式耳

D.6.875美分/蒲式耳18、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。ﻭＡ.3ﻭB．2

C．5ﻭＤ．１1９、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5％,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为145０点，则4月15日的指数期货理论价格是__。ﻭA．１459．６４点

B．146０.64点ﻭＣ．１４69.64点ﻭD.1470.64点２０、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。

Ａ.公开、公平、公信

B.公平、公正、公信ﻭC.公正、公开、公信ﻭD．公开、公平、公正21、以下关于期货的结算说法,错误的是_＿。ﻭＡ.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果ﻭB.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出ﻭC．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓ﻭD．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差２２、客户交易保证金局限性,期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金,客户规定保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，期货公司（)。

A.不承担责任ﻭB．承担次要补偿责任ﻭＣ.承担重要补偿责任，最高不超过80%

Ｄ.所有承担补偿责任2３、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前(）日向董事会提出。ﻭA．1０ﻭＢ．１５

C.30

Ｄ．6024、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1．5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中,2０２3年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。ﻭA.予以批准ﻭB.不予批准

C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.予以批准，但应当限制其结算业务范围２5、我国期货交易所会员必须是（)。ﻭA．自然人ﻭB.事业单位

C．境内公司法人ﻭＤ.境外公司法人二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及_＿。

A.期货交易所ﻭＢ.套期保值者

C.期货公司ﻭD.投机者２、下列对系统风险的描述对的的是_＿。ﻭＡ．这种风险对投资者来说是不可抗拒的

Ｂ．系统地作用于整个市场ﻭＣ．可通过投资组合策略加以控制ﻭＤ.是根据风险发生的普通限度划分的3、在我国,任何单位或者个人不得违规使用（)进行期货交易。ﻭA.信贷资金ﻭＢ.财政资金ﻭC．自有资金ﻭD．银行资金4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２０２3年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当（)。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

Ｂ．请求中国证监会公告声明作废

Ｃ.持登载声明向中国证监会重新申领

D．公告期满后向中国证监会重新申领5、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有（）。

A.期货公司运用内幕消息进行期货交易,情节严重的ﻭＢ．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C.运用期货市场信息优势联合别人操纵期货交易价格,情节严重的

D．期货公司工作人员运用工作上的便利，非法收受别人财物，为别人谋取利益，数额巨大的6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是(）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

Ｂ.乙取得博士学位，曾经在银行工作５年,准备参见期货从业人员资格考试

C.丙大专毕业,曾经在某公司担任２023的会计ﻭD．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格7、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。ﻭA．训诫ﻭB．公开谴责

C.暂停从业资格ﻭD．撤消从业资格8、在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。

Ａ．国有公司ﻭＢ.国有控股公司

Ｃ．金融机构

D.事业单位９、下列表述中，对的的有（)。ﻭＡ.期货公司应当加入期货业协会ﻭＢ．期货公司应当加入工商公司联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭD.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理10、下列机构中,属于期货自律机构的有＿_。ﻭＡ．中国证监会ﻭB.中国期货业协会ﻭC.期货交易所ﻭＤ.期货公司ﻫ11、期货公司风险监管指标涉及(）。ﻭＡ．净资本与净资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例ﻭC．负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金规定12、下列属于期货经纪协议无效的情形有（）。ﻭA．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务ﻭB．不具有从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的ﻭＣ．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的ﻭD．违反法律、法规严禁性规定的1３、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。

Ａ．代理客户从事期货交易ﻭB.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D.挪用客户的期货保证金14、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A．财务负责人ﻭB．期货公司董事长ﻭC．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事１５、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。ﻭA．V形ﻭＢ.双重顶(底)

C．三重顶(底)

D.矩形1６、下列关于成交量和持仓量关系的说法,对的的是_＿。

Ａ．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃限度和投资者的预期ﻭB.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增长，同时成交量增长ﻭC.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手),持仓量不变，但成交量增长ﻭD．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时,持仓量下降，成交量增长１７、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。

Ａ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年ﻭC．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾５年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员1８、期货公司申请设立营业部,应当具有（）条件。ﻭＡ.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

Ｂ.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

Ｄ．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行19、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，(）。ﻭＡ．客户有权不予认可ﻭＢ．客户可以予以追认ﻭC.非受托人承担补偿责任，期货公司承担一般补偿责任ﻭD.期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任２0、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成１.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况