2023年上半年湖南省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题

2023年上半年湖南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题本卷共分为1大题5０小题,作答时间为1８0分钟，总分10０分，60分及格。一、单项选择题（共5０题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参与记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A.证券交易所债券市场ﻭB．全国银行间债券市场

Ｃ.证券交易所股票市场

D．全国银行间股票市场ﻭ

ﻭ2.积极阻止本公司被收购的最积极的策略是_＿。

Ａ.事先防止策略

B．“白衣骑土”策略ﻭＣ．管理层防卫策略ﻭＤ．保持公司控制权策略ﻭ

3.发行人应在申请文献中提供最近＿_年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保存意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。

A.１ﻭＢ.２ﻭC．3ﻭＤ．4ﻭ

4.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先拟定（）。

A.固定收益额ﻭＢ.固定股息率

C．预期收益率

Ｄ．偿还方式ﻭﻭﻭ５.公司法人财产的(）是公司参与市场竞争的首要条件。

A.独立性ﻭB.关联性

Ｃ．清楚性

D.明确性

ﻭ

６.在下列文献中,基金管理公司申请基金上市不需要提交文献的有__。

A．基金募集资产的验资报告ﻭB．基金托管协议ﻭC．招募说明书ﻭＤ．基金契约

7.股票的理论价格用公式表达为__。

A.预期股息/必要收益率

B.每股净资产/必要收益率

C．预期股息／无风险利率ﻭD.预期股息×市场利率

8.下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A.基金持仓股本规模ﻭB．股票投资占基金净值的比例

C.债券投资占基金资产净值的比例

D.某行业投资占股票投资的比例ﻭﻭ

9.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券ﻭB．特定证券ﻭC．私募证券

D．固定收益证券

ﻭ10.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是__。ﻭA．按照规定规定召开基金份额持有人大会ﻭB．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C．参与分派清算后的剩余基金财产

Ｄ.分享基金财产收益

ﻭ

１1．新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。

A．２ﻭB.3ﻭＣ．4ﻭD．5ﻭ

12.初次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率,按照（)分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。ﻭＡ．大额和小额ﻭB．经常性和偶发性ﻭC.重要和非重要ﻭＤ．长期和短期

13.按照＿_划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象ﻭB.交易规模

C．交易场合ﻭＤ.交易性质ﻭﻭﻭ14.关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是__。

A．基金管理费率的大小与其风险成正比ﻭB.通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率），逐日计提,累计至每月月底,按月支付

Ｃ．货币基金的年管理费率最低,另一方面为债券基金,股票基金居中，认股权证基金费率最高ﻭＤ．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,或者另向投资者收取

１5．下列不属于内幕信息的是_＿。ﻭA.公司分派股利或者增资的计划ﻭB．公司股权结构的重大变化

C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的3５%ﻭ

１6.初次公开发行股票公司的推介活动,不规定必须参与的是__。

Ａ.公司董事长

B.主承销商的项目负责人ﻭC.董事会秘书ﻭD.独立董事

ﻭ17.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。

Ａ．光头阳线ﻭB．光头阴线

C.光脚阳线

Ｄ．光脚阴线ﻭﻭ

１8.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A.承购包销

B.行政分派ﻭC．承购代销ﻭD．公开招标

19.任何金融工具都也许出现价格的不利变动而带来资产损失的也许性，这说明金融衍生工具具有_＿。ﻭA.信用风险ﻭB.市场风险

C．法律风险

D.结算风险ﻭ

２0.境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得＿_颁发的外汇经营许可证。ﻭA.证监会

B．国家外汇管理局ﻭＣ．交易所ﻭD.国务院

ﻭﻭ21.武士债券的面值为_＿。

Ａ．美元ﻭB.日元ﻭC．发行国货币ﻭD．国际货币单位

ﻭ22．许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是()。

A．市场利率

Ｂ．股票价格ﻭC．市场汇率

D．其他债券价格ﻭ

2３.以下不属于基金设立合规性审查内容的是（)。ﻭＡ．法律文献是否合规

B.风险揭示是否充足

Ｃ.基金持有人利益的保护机制是否健全ﻭD.设立的可行性

ﻭ24.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。ﻭA.偿还方法

B．公司章程

Ｃ．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款ﻭ

25.下列不属于内幕信息的是__。ﻭＡ．公司分派股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C．公司债务担保的重大变更ﻭD．公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的３5%

26.药师不仅对所提供的药品质量负责,并且要对药品使用的结果负责

A．药学服务ﻭＢ．药学服务阶段

C．临床用药阶段ﻭD．临床药学阶段ﻭE.传统药学阶段

ﻭ

２7.优先股票的特性不涉及＿_。ﻭA．股息率固定ﻭB．股息分派优先ﻭC．剩余资产分派优先

D.具有优先认股权ﻭ

ﻭ2８.可转换公司债券是＿_。

A．风险管理型创新的重要成果

B．增强流动型创新的重要成果ﻭＣ．信用发明型创新的重要成果ﻭD.股权发明型创新的重要成果ﻭ

ﻭ2９.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。ﻭA．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

Ｂ．最近12个月风险控制指标连续符合规定

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司连续规范发展的规定

D.子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具有一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应ﻭﻭ

３０.__是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。

A．本期利润

Ｂ．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C．期末可供分派利润

D.未分派利润ﻭ

ﻭ31.无记名股票持有人应当于股东大会召开＿_日前至闭会止将股票交存于公司才干出席大会。

A．10

B．15

C．7ﻭD.5

ﻭﻭ3２．备兑权证通常由__发行。ﻭA.上市公司

Ｂ.证券交易所ﻭC.投资银行ﻭＤ.财政部

ﻭ

33.我国对基金募集申请实行的是_＿。ﻭA.核准制ﻭB.注册制

Ｃ．公司制ﻭＤ．契约制

ﻭﻭ34.以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为＿_。ﻭA．指数基金ﻭB.基金中的基金

Ｃ.伞型基金

Ｄ．信托投资单位

ﻭﻭ35.净价交易的成交价格是＿＿。

A．债券票面价格ﻭB．债券票面价格+债券到期利息

C．债券票面价格-债券未到期利息

D．债券市场价格

3６.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否批准申请人开展融资融券业务试点的书面意见。ﻭA.5ﻭB．8ﻭＣ.10ﻭＤ．1５ﻭ

3７．_＿是基金进行利润分派后的剩余额。

A.本期利润

Ｂ．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额ﻭC.期末可供分派利润ﻭＤ.未分派利润

ﻭﻭ3８.某公司以净资产倍率法拟定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为1９20０万元，总股本数为1202３万股,则溢价倍数为__倍。

A．4

B．5ﻭC.6

Ｄ．7

ﻭﻭ39.柜台交易的转让价格一般由__报出。

A．投资者ﻭB．证券公司

C.证券交易所ﻭD．中国结算公司

ﻭ４０.上市公司持有面值１000元以上的股东人数应__。ﻭA.不少于１000人

Ｂ．不少于３0００人

C.不多于100０人

D．不多于3００0人ﻭﻭ

41.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据_＿的原则进行。

A．投资优先

B．谁投资、谁拥有产权

Ｃ.出资时间先后

Ｄ．出资额多少ﻭ

42.按照基金__的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。ﻭA．规模

B.投资风格ﻭC．法律形式

D.运作方式

ﻭ43.客户维持担保比例不得低于__。ﻭA.120%

Ｂ.1３０%ﻭC．140%ﻭD．1５0％ﻭﻭﻭ4４．根据有关规定,以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.５亿元人民币ﻭB．符合国家有关风险资产投资立项的规定ﻭC．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为ﻭD．改组设立公司的原有公司或者作为公司重要发起人的国有公司，最近3年连续赚钱

ﻭﻭ45.下面关于境外上市外资股的阐述,错误的是__。

A.采用记名股票形式

Ｂ.以外币标明面值

Ｃ．以外币认购ﻭD．在境外上市时，可以采用境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

ﻭ

46.__是指以上市股票为重要资投对象的证券投资基金。

A．国债基金ﻭB.股票基金ﻭC．指数基金

Ｄ．货币市场基金

4７.按照道氏理论,以下说法中对的的是__。

A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成ﻭB．开盘价最重要ﻭC．交易量与价格没有关系

D.证券市场价格波动由重要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

ﻭ