2023年上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷

２023年上半年福建省证券从业资格考试:证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题５0小题,作答时间为180分钟,总分1０0分，６0分及格。一、单项选择题(共5０题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当天成交资料编制各结算会员的清算交收表。

A．T-2

B.T-1

Ｃ.T+０

D.T+１

ﻭ

2.证券投资基金的资金重要投向__。ﻭA.实业ﻭB.邮票ﻭC.有价证券

Ｄ.珠宝ﻭ

ﻭ3.下列选项中不合用适当性原则的是＿＿。ﻭA.经纪业务

Ｂ．投资征询

C．财务顾问

D．融资融券

ﻭﻭ４.成长型基金的基本目的为(）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C．追求超越市场表现的投资业绩ﻭD．经常性收入与资本增值兼顾ﻭ

5.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务,其净资本不得低于人民币＿＿。ﻭＡ.1000万元ﻭB．２０23万元ﻭC．5０00万元

D．1亿元ﻭﻭﻭ6.__是基金设立申报过程中须提交的重要文献之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文献。ﻭＡ．基金契约ﻭB．招募说明书ﻭC.托管协议

Ｄ.代销协议

７.目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。

A．10ﻭB．100ﻭC．1000ﻭD．10000

ﻭﻭ8.小公司的投资组合收益通常＿＿股票市场的整体表现。

A.优于ﻭB.劣于

C．等同于

Ｄ．也许优于也也许劣于ﻭﻭ

9.在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年

Ｂ．近18个月

C．近2年ﻭD．近3年

ﻭ１0.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议____＿_日后，仍未完毕有关产权过户手续的，应当立即将实行情况报告证券交易所并公告，此后,每____＿_日应当公告一次,直至完毕有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__

Ａ.6020

B.90３0ﻭＣ.30１０

Ｄ.5010

ﻭ

11.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。ﻭA.风险调整ﻭＢ.纳税调整

Ｃ.负债调整

Ｄ.资产调整ﻭ

１2.在招股说明书中,发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。ﻭA．近1年

B．近18个月ﻭC.近２年ﻭD.近3年

13．根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经＿_批准。

A.中国人民银行

B．本地政府ﻭＣ．财政部ﻭD.国务院证券监督管理机构ﻭﻭ

14.__不是有价证券的特性。ﻭA.期限性ﻭB.固定性ﻭC．风险性ﻭＤ．收益性ﻭﻭﻭ1５．下列说法不对的的有（）。

A.假如发行的证券化产品属于债券，发行前必须通过评级机构进行信用评级

B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级ﻭD.信用评级机构负责提高证券化产品的信用等级

ﻭﻭ16.可以保证本金安全的投资品种是__。ﻭA.银行存款

B．股票债券ﻭC．投资基金ﻭD.金融衍生品

ﻭ

１7.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为＿＿。ﻭA．股票ﻭB．公司债券

C．商业票据

D.金融证券ﻭ

１8.基金的投资收益分派原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分派

Ｂ．基金管理人承担投资损失,收益归投资者ﻭC.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分派

D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分派ﻭ

ﻭ1９．封闭式基金协议生效的条件之一是基金份额总额要达成核准规模的__以上。ﻭＡ.6０%ﻭB．70%ﻭC．80%

Ｄ．90%

ﻭﻭ20．证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者运用职务违反交易规则的,责任应由_＿。

A．其本人负责

B.所属证券公司承担所有责任

C.证券登记结算公司负连带责任

D.证券登记结算公司负所有责任

ﻭ

21.不动产抵押公司债券属于__。ﻭＡ．信用证券ﻭB.担保证券ﻭC.抵押证券

D.质押证券

ﻭ

2２.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。ﻭA.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

B.《基金管理公司内部控制指导意见》ﻭC．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

Ｄ．《基金管理公司公平交易制度指导意见》ﻭ

ﻭ23.资本公积金转增股本所获取的收益属于＿＿ﻭA.股票股息

B．财产股息

C．资本损益ﻭD.资本增值收益

24.假如__没有根据委托协议限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受，并有权规定补偿。

A.证券代理商

Ｂ.受托人

C．委托人

D.证券交易所ﻭﻭﻭ2５.下列说法不对的的有（）。ﻭA．假如发行的证券化产品属于债券，发行前必须通过评级机构进行信用评级ﻭB．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管ﻭＣ.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级

D.信用评级机构负责提高证券化产品的信用等级ﻭ

２6．以个人为目的的_＿一般吸取个人小额储蓄资金,又被称为储蓄债券。ﻭＡ.流通国债

Ｂ．非流通国债

Ｃ.短期国债ﻭD．中长期国债

ﻭﻭ27.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。

A.２

B.3

C.4ﻭD.5

ﻭﻭ２8．针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。ﻭA．2

B．3ﻭＣ．4ﻭD．5

29.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7ﻭＢ.５

C．３ﻭＤ.1ﻭ

ﻭ３０.__增发新股可流通部分上市交易，当天股票__。

A.T+１日；不设涨跌幅限制

B．T日；受涨跌幅限制

C．T+1日;受涨跌幅限制

Ｄ.T日；不设涨跌幅限制

ﻭ

31.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行ﻭB．公开发行的股份达公司股份总数的2５%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为1０%以上ﻭC．公司股本总额不少于人民币３０00万元

Ｄ.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载ﻭﻭ

3２．以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（)原则,使用市场公开披露的信息,不得使用公开披露信息以外的数据。

A．一致性ﻭB.全面性ﻭC．公正性ﻭD．公开性

ﻭﻭ3３.不属于基金运作费用的是()。ﻭA.审计费

B.律师费ﻭＣ.证管费

D.信息披露费

ﻭ34．__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说,由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A．美国存托凭证

B．国际存托凭证ﻭC.国外存托凭证

D.欧洲存托凭证

ﻭ35．招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准告知前招股说明书最后１次签署之日起计算。

A.３

Ｂ．6ﻭC．9ﻭD.12

ﻭﻭ３６.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为(）。

Ａ．10元ﻭB．20元

Ｃ.30元

D.4５元

3７.全面摊薄法就是用发行当年预测所有净利润除以（），直接得出每股净利润。

Ａ．流通股

Ｂ．总股本

C.社会公众股ﻭD.发行股本ﻭ

ﻭ３8.基金管理人应当自收到核准文献之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。

A．3ﻭB.6

C.9ﻭD．１2ﻭ

ﻭ３９.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候,应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。

Ａ.客户的身份

B.客户的财产及收入情况ﻭＣ.证券投资经验ﻭD．客户的家庭情况ﻭﻭﻭ40.__重要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

A．增长型行业

B.周期型行业ﻭC.防守型行业ﻭD.投资型行业

41.建业股息是__。ﻭＡ.公司当期赚钱ﻭB.对公司未来赚钱的预分

C．公司的借款

D.公司前期未分派利润ﻭ

4２.（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文献。

Ａ.招股说明书ﻭＢ.发行保荐书ﻭC．法律意见书ﻭD.招股说明书摘要ﻭﻭ

43.以下关于回购交易的表述,对的的是＿_。

A.回购交易更多的具有长期融资的属性

B.债券回购交易完全独立于债券现货交易ﻭC.从性质上看，回购交易属于资本市场ﻭD.债券回购期限一般不超过一年

4４.按发行本位分类,国债可分为__和货币国债。

A.实物国债ﻭB．实物债券

C．本币国债ﻭD.外币国债ﻭﻭ

45.证券公司应当遵循内部＿_原则，建立有关隔离制度。

A.保密性

B．防火墙ﻭC．条块管理ﻭD.业务控制

ﻭ4６.发行人运营局限性３年的，应披露(）。ﻭＡ.最近３年及1期的资产负债表、利润表和钞票流量表

Ｂ.最近1期的资产负债表、利润表和钞票流量表

Ｃ.最近３年及１期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和钞票流量表ﻭD.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和钞票流量表

ﻭ47.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元,行权比例为１。次日A公司股票最多可以上涨或下跌１0%,则权证次日的涨跌幅比例为__。

A．10%ﻭB.４０%ﻭC．５0%

D．60%

ﻭ48.下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是＿_。

A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元

Ｂ.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币500０万元ﻭC．证券公司经营证券经纪业务