2023年上半年重庆省证券从业资格考试债券的特征与类型试题

２023年上半年重庆省证券从业资格考试:债券的特性与类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、ＬIBOR是指__。

Ａ．香港同业拆借利率

Ｂ.伦敦同业拆借利率

C．伦敦银行回购利率

Ｄ.纽约同业拆借利率ﻭ2、香港把证券投资基金称为(）。

A．共同基金ﻭB.单位信托基金ﻭC．证券投资信托基金ﻭＤ．信托基金ﻭ３、下列关于社保基金的描述,对的的是（)。

A.通过公开发售基金份额筹集资金

B．公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立ﻭC．由社会保障基金和社会保险基金组成ﻭD．将收益用于指定的社会公益事业的基金

4、＿_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供应的市场结构。

A．完全竞争型

B.垄断竞争型

C.寡头垄断型

Ｄ.完全垄断型

５、《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（)元的，应当由承销团承销。

A．30０0万ﻭB.5000万

C．８000万

D．1亿

6、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A.完全竞争型

Ｂ．垄断竞争型

C.寡头垄断型

D.完全垄断型

7、证券市场线方程表白：单个证券的盼望收益率与__存在着线性关系。ﻭA.标准差

Ｂ．方差

C.βﻭD．相关系数

8、从_＿形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定期期内最终使用的货品和服务价值与货品和服务净出口价值之和。ﻭA．价值

B.产品

Ｃ．收入

D.实物ﻭ9、著名的有效市场假说理论是由＿_提出的。ﻭＡ.沃伦·巴菲特

B．尤金·法玛

C．凯恩斯ﻭＤ．本杰明·格雷厄姆

10、根据国际会计准则委员会(IＡSC)国际会计准则第3９号（《金融工具:确认与计量》)文献对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特性的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动ﻭB.不规定初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反映的其他类型协议相比，规定较少的净投资ﻭC.具有强大的构造特性,不仅可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品

Ｄ.在未来日期结算

１1、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。ﻭA.增长型ﻭB．周期型

Ｃ.防守型ﻭＤ．幼稚型

12、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的(）。

A.12%ﻭB．10%

C．7%

D．5%

13、套期保值的基本做法是（）。ﻭA.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称但方向相反的期货交易ﻭB．在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相称且方向相同的期货交易ﻭC.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更大的期货交易ﻭD.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更小的期货交易ﻭ1４、在计算股票内在价值中,下列关于可变增长模型的说法中不对的的是__。

Ａ.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况ﻭＢ．可变增长模型涉及二元增长模型和多元增长模型ﻭC．可变增长模型的计算较为复杂

D．可变增长模型考虑了购买力风险ﻭ15、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。ﻭA．综合性

B.特定性

C.通过专门账户经营运作

D.证券公司于客户必须是一对一

16、上市公司要设立(）,负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文献保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。

A．监事会

B.董事会ﻭＣ.监事会秘书ﻭD．董事会秘书

１7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的(）。

A.对比关系

Ｂ.比例关系ﻭＣ.量比关系ﻭD．组成关系ﻭ18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的(）。ﻭA．先导性指标ﻭＢ．投资指标ﻭC．滞后性指标ﻭD．同步性指标

19、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。ﻭＡ．行业

B.产业ﻭC．公司ﻭＤ.工业

20、下列关于机构投资者的说法,不对的的是＿_。

A．在我国证券市场上，资金量超过10０万元的投资者被称为机构投资者ﻭＢ．机构投资者涉及基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还涉及投资公司和公司法人ﻭC.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特性

D.在成熟的证券市场上,机构投资者的发育限度被视为评价市场稳定性的重要指标

二、多项选择题(共１５题，每题4分,每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得0.5分）21、与证券市场的形成相联系的有＿_。

A．社会化大生产

B．小生产方式ﻭC.股份公司ﻭD．信用制度

22、关于债券票面价值的叙述，对的的是＿_。ﻭA.债券票面金额的拟定也要根据债券的发行对象、市场资金供应情况及债券发行费用等因素综合考虑

B．票面金额定得较小，发行成本也就较小

C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买ﻭD.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

2３、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为＿_。

A．规范业务,制定业务指引ﻭB.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力

C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

Ｄ．制定行业公约，促进公平竞争

2４、对股票定义的描述,对的的是__。ﻭＡ．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证ﻭB.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权ﻭC.股票是一种有价证券

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

25、封闭式基金的交易价格__。ﻭA.并不必然反映基金净资产值ﻭB.受市场供求关系影响ﻭC．固定不变

D.会出现折价现象

26、有价证券是__的统一表现形式。ﻭＡ.财产价值

B.财产权利

C.财产证明ﻭD．财产规定

27、欺诈客户行为涉及_＿。

A.违反客户的委托为其买卖证券

B．不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献ﻭC．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金ﻭD．为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

2８、下列有关金融期货交易结算所的说法,对的的是__。

A．结算以公司形式组建ﻭB.结算所通常采用会员制

Ｃ．所有交易必须通过会员进行ﻭD．交易双方不得直接交割清算ﻭ2９、指数基金的优势是__。ﻭA.可以作为避险套利的工具ﻭＢ.管理费较低,特别交易费用较低ﻭC．可以完全消除投资组合的非系统风险

Ｄ.指数基金可获得市场平均收益率，可认为股票投资者提供比较稳定的投资回报ﻭ30、下列说法对的的是__。ﻭA．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权ﻭＢ．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人ﻭD.基金托管人是基金一切活动的中心ﻭ３1、我国《公司法》规定,采用发起设立方式设立股份有限公司的,应符合以下__规定。ﻭＡ．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本ﻭB.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份ﻭＣ．发起人初次出资额不得低于注册资本的20％ﻭD．发起人初次出资额不得低于注册资本的35％ﻭ３2、关于风险，下列说法对的的有__。

A.风险是指对投资者预期收益的背离ﻭB．证券投资的风险就是证券收益的不拟定性

C.系统性风险是可以投资组合而避免的

D.非系统风险是可以投资组合来避免的

33、对证券公司的股东及实际控制人结识对的的是__。ﻭA．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保ﻭB．股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

Ｃ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正ﻭD.实际控制人,是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

34、基