七月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次调研测试卷

七月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次调研测试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国证券回购的核心内容为（）。A、股票回购B、债券回购C、基金回购D、以上都是【参考答案】：B【解析】目前，我国证券市主要是以国债和企业债为主的债券回购。2、细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。3、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A、制度建设B、法律制度C、内部监察D、行业检查【参考答案】：B4、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B5、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。A、5元B、当日市场价格C、当日基金份额净值D、当日市场平均价格【参考答案】：C6、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日，10B、R+1日，15C、R+1日，1OD、R+1日，15【参考答案】：C7、证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。A、分类B、集中C、区别D、分级【参考答案】：A【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。8、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A、清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：C9、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（）元(不考虑各项税费)。A、3600B、4600C、600D、635【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。10、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A、0.1B、0.2C、0.4D、0.5【参考答案】：D11、证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。A、C股B、A股C、基金D、B股【参考答案】：C【解析】我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票．但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”12、证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人B、证券承销商C、证券持有人D、证券托管人【参考答案】：C【解析】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。13、买断式回购采用（）的方式。A、一次成交，一次结算B、一次成交，两次结算C、两次成交，两次结算D、两次成交，一次结算【参考答案】：B14、在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A、1个B、2个C、3个D、4个【参考答案】：C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。15、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）前予以公告。A、当前交易日B、次一交易日C、未来3天D、未来3个交易日【参考答案】：B16、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A、同业拆借利率B、银行利率C、市场利率D、票面利率【参考答案】：D【解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。17、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。A、证券交易所B、中国证券业协会C、国务院证券监督管理机构D、证券公司【参考答案】：C【解析】我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。18、下列四种表述中，正确的是（）。A、证券清算又称证券结算B、证券交收简称证券结算C、证券清算又称证券交收D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算【参考答案】：D【解析】本题考查证结算的两个过程，重点题目。19、关于分红派息，以下说法错误的是（）。A、分红派息是股东实现自己权益的过程B、上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行C、发放现金股利是分红派息的一种形式D、发放股票股利是分红派息的一种形式【参考答案】：B【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。由此可知，B项说法错误。20、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是（）。A、上市公司对重大事项的及时公布B、实现市场信息的公开化C、交易各方要及时公布有关信息D、参与各方获得相等的权利和相对应的义务【参考答案】：B21、金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期权合约C、金融远期合约D、金融期货【参考答案】：B22、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。A、原证券账户卡的复制和新开立证券账户B、原证券账户卡的复制和新开立非交易账户C、新开立证券账户和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的非交易过户【参考答案】：D【解析】代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。23、以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。A、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B、可转换债券具有债权和收益权的双重性质C、可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息【参考答案】：D【解析】可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。24、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。A、5%B、10%C、15%D、30%【参考答案】：D【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。25、新股上网定价发行时，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D26、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A、同期金融机构活期存款基准利率B、同期金融机构1年期存款基准利率C、同期金融机构1年期贷款基准利率D、同期金融机构贷款基准利率【参考答案】：D27、证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、股票B、公司债券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C28、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：B【解析】根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。29、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。30、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的。可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B31、证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。A、客户B、证券公司代表客户C、代理人D、证券公司【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P220。32、证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（）。A、全面负责营业部的财务会计工作B、为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳C、协助总部报表的合并D、计算经营成果和纳税额【参考答案】：B33、在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、基金账户【参考答案】：B【解析】在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。34、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A【解析】目前，ETF认购资金冻结期间利息计算方法暂比照封闭式证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算认购资金冻结期间的利息，在银行按季结息后划付给基金管理人。本题的最佳答案是A选项。35、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【参考答案】：B36、（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。37、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（）万元。A、10B、50C、100D、500【参考答案】：C38、证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。39、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。A、委托方式B、委托价格C、证券品种D、证券账号【参考答案】：A【解析】委托指令的基本要素不包括委托方式。40、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：A41、下列关于撤单的叙述错误的是（）。A、营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交B、营业部报单员接单后，如果已成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销C、营业部报单员接单后，如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销D、营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名【参考答案】：B【解析】营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名。非本人办理的须审核有无委托权限。营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交。如果已成交，则告诉客户不能撤销或修改；如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销。客户通过自助终端或电话自动委托系统委托的撇单，由客户按计算机屏幕或电话语音提示操作。42、证券营业部的损益管理大致包括（）。A、财务收入和支出管理B、统收统支和单独核算C、分账管理D、财务收支管理和分账管理【参考答案】：A43、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A、储蓄账户B、证券账户C、结算账户D、基金账户【参考答案】：B44、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（）家以上的营业部，且布局合理。A、15B、20C、25D、30【参考答案】：B【解析】证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。45、证券指数的编制遵循（）的原则。A、公平竞争B、公开、公平、公正C、公开透明D、客户优先【参考答案】：C【解析】注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。46、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。47、（），上海证券交易所正式开业。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【参考答案】：B48、证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。49、以下需办理席位变更的情形不包括（）。A、营业部迁址B、公司更名C、席位转让D、总经理变更【参考答案】：D50、下列关于交易单元的表述，正确的是（）。A、交易单元是交易权限的技术载体B、交易单元是交易权限的信息载体C、交易单元是业务权限的技术载体D、交易单元是业务权限的信息载体【参考答案】：A【解析】交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易．交易单元是交易权限的技术载体。51、证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。A、1年B、2年C、3年D、4年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。52、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润(减弥补以前年度亏损后)（）的比例提取；累计达到注册资本的50%时，可不再提取。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B53、非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。A、0．001元B、0．01元C、0．1元D、1元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。54、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。A、债券流通B、股票流通C、货币供应D、货币流通【参考答案】：C55、下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、交易一定是连续的D、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交【参考答案】：C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。56、信用交易是投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、政府B、经纪人C、交易对手D、证券交易所【参考答案】：B【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。本题的最佳答案是B选项。57、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A、1B、2C、6D、12【参考答案】：C58、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。59、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为（）。A、交易性过户B、证券账户转让C、集中交易过户D、集中证券账户变更【参考答案】：C60、上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。A、T+1B、TC、T+2D、T+3【参考答案】：A【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、全国银行间债券回购参与者不包括（）。A、商业银行及其授权分支机构B、非银行金融机构和非金融机构C、中国人民银行D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：C2、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D、同一交易日+可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D3、在证券交易所中，大宗交易成交申报的内容有（）。A、证券代码B、成交数量C、买卖方向D、成交价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报应包括以下内容：证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。4、ETF的清算交收涉及（）。A、网上现金发售资金结算B、网上现金发售的证券过户C、组合证券发售的证券冻结和过户D、ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务【参考答案】：A,C,D5、以下说法正确的是（）。A、目前，我国证券回购券种主要是公司债券B、我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行C、在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号D、以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出E、交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报【参考答案】：B,C,E6、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具．包括（）。A、在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证B、证券投资基金C、新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购D、中国证监会允许的其他金融工具【参考答案】：A,B,C,D7、下列选项中，属于债券回购交易违规行为的是（）。A、借券交易B、租券交易C、将融得资金用于短期周转D、制造并提供虚假资料和交易信息【参考答案】：A,B,DABD【解析】债券回购交易中的违规行为包括：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。本题的最佳答案是ABD选项。8、根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B、中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C、发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D、持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实E、涉及发行人的重大诉讼事项【参考答案】：A,B,C,E9、下列有关证券登记的说法，正确的有（）。A、证券登记有利于保障投资者的合法权益B、证券登记是证券交易所的行为C、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D、证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等【参考答案】：A,C10、证券交易所无法连续交易的情形是指（）。A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统C、10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D、10%以上的证券中断交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】本题考查证券交易所无法连续交易的情形。四个选项都是正确的。11、下列说法不正确的是（）。A、证券投资主体只包括自然人B、证券公司只有有限责任公司一种形式C、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人【参考答案】：A,B,C12、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况。A、资产与收入状况B、消费需求C、风险承受能力D、投资偏好【参考答案】：A,C,D13、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有（）。A户财产与收入状况B、性格脾气C、投资偏好D、风险承受能力【参考答案】：A,C,D【解析】ACD证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。14、证券交易所竞价的结果有（）A、全部成交B、部分成交C、推迟成交D、不成交E、持续成交【参考答案】：A,B,D15、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。A、交易B、登记C、托管D、结算【参考答案】：B,C,D16、关于上市开放式基金在交易所的交易规则，下列说法正确的是（）。A、交易规则与封闭式基金基本相同B、买入申报数量为100份或其整数倍C、申报价格最小变动单位为0．005元人民币D、上市次日起实行涨跌幅10%限制【参考答案】：A,B【解析】上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有：买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。故CD项表述错误。17、新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为（）。A、1988年4月B、1990年9月C、1990年12月D、1991年7月E、1991年12月【参考答案】：C,D18、申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是（）。A、最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元B、最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元C、最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上D、流通股股本不低于3亿股【参考答案】：B,C,D【解析】A应为30亿。19、证券交易与证券发行的联系表现为（）。A、证券交易与发行相互促进，相互制约B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C、证券发行为证券交易提供了对象D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行【参考答案】：A,C,D20、上海证券交易所一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l000元面值)。A、5，1000B、10，1000C、10，5000D、5，5000【参考答案】：C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（）所决定的。A、回购期限B、回购资金属性C、回购协议D、回购债券品种【参考答案】：A,B【解析】禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购期限即期限较短和回购资金属性即解决短期流动性需要所决定的，短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。2、证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。A、委托内容B、委托人身份C、委托卖出的实际证券数量D、委托买人的实际资金余额【参考答案】：A,B,C,D3、委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。A、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托和收市委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。4、在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。A、出租交易席位后B、席位加入清算前C、席位的清算路径发生变化D、退回交易席位【参考答案】：B,C5、深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。A、申报买卖指令及其他业务指令B、获取实时及盘后交易回报C、获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告D、配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。6、对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）A、资金规模B、交易活跃程度C、异常交易行为发生频率D、收到深交所警示次数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。7、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。A、T—5日前为申请材料送交日B、T—2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C、T—1日前为向证券交易所提交公告申请日D、T日为公告刊登日【参考答案】：A,C,D【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。8、我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定B、执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。9、证券经纪业务中，客户资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。A、一致性B、真实性C、合法性D、准确性【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操葬规范。见教材第四章第二节，P98。10、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。A、现金B、社保基金C、到期日在1年以内的政府债券D、权证【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。11、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。A、清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B、清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算C、清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D、清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算【参考答案】：A,B,D【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。12、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A、因意外事故无法进行申购、赎回B、因技术故障无法进行申购、赎回C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D、出现任何情况，都不可暂停【参考答案】：A,B,C13、在国内外证券市场上，权证的分类有（）。A、认股权证和备兑权证B、认购权证和认沽权证C、美式权证、欧式权证和百慕大式权证D、看涨权证和看跌权证【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。14、在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。A、深证A股指数B、中小企业板指数和创业板综合指数C、深证B股指数D、深证基金指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65。15、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。16、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正、诚实守信B、健全制度、规范运作C、投资风险客户自担D、投资损失证券公司连带【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。17、证券经纪业务可分为（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。18、证券交易场所的其他交易场所包括（）。A、分散的柜台市场B、一些集中性市场C、证券交易所D、离岸金融市场【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。19、自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。20、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近2年连续亏损B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节．P55。四、判断题（共40题，每题1分）。1、目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。2、上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（）【参考答案】：错误【解析】上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。3、对于封闭式基金，在基金资产净值基础上，再加上一定的手续费，便构成了其买价和卖价。【参考答案】：错误4、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）【参考答案】：正确【解析】基金的定义。5、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。（）【参考答案】：错误【解析】债券质押式回购交易过程中债券所有权为发生转移。6、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（）【参考答案】：错误【解析】当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。7、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（）【参考答案】：错误【解析】不以营利为目的的法人。8、证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券交易所特别会员享有的权利有：CD列席证券交易所会员大会；②向证券交易所提出相关建议；③接受证券交易所提供的相关服务。“对证券交易所事务的提议权和表决权”属于普通会员的权利。9、买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。10、印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。11、新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。（）【参考答案】：正确12、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）【参考答案】：正确13、未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，期间计息。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。14、中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）【参考答案】：错误【解析】中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。15、股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。（）【参考答案】：正确16、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。17、证券交易所买断式回购采用“两次成交、一次结算”的方式。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。18、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。【参考答案】：错误19、证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）【参考答案】：正确20、在引入共同对手方的情况下，计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额清算结果也相对于实现了多边净额清算。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】在引入共同对手方的情况下，计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额清算结果也相对于实现了多边净额清算。21、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）【参考答案】：正确【解析】A。自营部门应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。同时应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。22、客户信用资金账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据。（）【参考答案】：错误23、证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（）【参考答案】：错误【