2023年广东省期货从业资格期货市场组织结构与投资者考试题

2023年广东省期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、统一、严格的监管。ﻭＡ.英国

B.新加坡ﻭC.美国ﻭD．日本2、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家机关和事业单位

Ｂ．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员ﻭＤ．中国期货业协会的工作人员3、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。ﻭＡ.心理分析ﻭB.技术分析ﻭＣ.基本分析

D．价值分析4、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是(）。ﻭＡ.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权ﻭD.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权5、会员制期货交易所要在6月２5日召开会员大会,则应当在（）前告知所有会员。ﻭA．6月1５日

Ｂ．６月１8日

C.6月20日

D．6月2２日６、套期保值的基本原理是＿_。ﻭA.建立风险防止机制ﻭB．建立对冲组合ﻭC．转移风险ﻭD．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险7、我国期货交易所会员必须是（）。ﻭＡ．自然人

B.事业单位ﻭＣ．境内公司法人ﻭD.境外公司法人8、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行（)制度。ﻭA.配额

B.依法征税ﻭC.许可证

D.审核９、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为（）个交易日。ﻭA.5ﻭB.10ﻭＣ．20

D.３010、下面关于投机说法错误的是__。ﻭＡ.投机者承担了价格风险ﻭB.投机的目的是获取较大的利润

C.投机者重要获取价差收益ﻭＤ.投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作

11、客户交易保证金局限性,期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金,客户规定保存持仓并经书面协商一致的,穿仓导致的损失,期货公司（)。

A.不承担责任

B．承担次要补偿责任

C．承担重要补偿责任，最高不超过80%

D.所有承担补偿责任1２、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(）。ﻭA．期货交易所

Ｂ.中国证监会

Ｃ．期货投资者保障基金ﻭD.风险准备金13、４月初黄金现货价格为２０0元/克,某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值,该公司以205元／克的价格在６月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至１９2元／克,该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为_＿元/克(不计手续费等费用)。

A.２03

B．193

C．1９7

D.１９614、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公（）负责。ﻭA.董事会

Ｂ．股东大会ﻭC.监事会

D.风险管理部门15、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为6０万元,则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（）万元。ﻭA．２00ﻭB.50

C.160ﻭD．2401６、假定年利率为８%,年指数股息率为１.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1６００点。又假定买卖期货合约的手续费为０．2个指数点,市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的0.５%，则4月１日时的无套利区间是＿＿。

Ａ.[１606,１646]ﻭＢ．[1600，1640]ﻭＣ．[１６16,１65６］

D．[1６20,1６6０]1７、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会ﻭB.财政部

C.期货投资者保障基金管理机构

D．期货投资者１８、某一期权标的物市价是95.４5点,以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(ＥUBIＢOＲ）期货合约,６月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是＿＿。ﻭA．1２50美元

B.-１２５0美元

C.12５00美元ﻭＤ．-12500美元１９、假如套期保值者能争取到一个有利的＿_,套期保值交易就能赢利。

A.利息

Ｂ.基差ﻭＣ.现货价格

Ｄ．期货价格２0、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。ﻭＡ．交易完毕１５日

Ｂ．交易完毕30日ﻭC．收到结算报告的当天

D.期货经纪协议约定的时间21、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y,则下列说法对的的是()。

Ａ．公司承担损失Y,期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失Y

C.公司承担费用X，期货公司承担损失YﻭD.公司承担费用Ｘ和损失Y２2、执行价格为1３000点的股票指数看涨期权，同时他又以１０0点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为1250０点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A.8０点ﻭB．1０0点ﻭC.1８0点

D.280点23、_＿的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。

Ａ．移动平均线ﻭB.几何平均线ﻭC.支撑线ﻭD．压力线24、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中,赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题：赵某的行为属于不合法竞争行为，违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员ﻭＣ.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或运用与有关组织的有关系进行业务垄断ﻭD.中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为2５、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运营。

A.期货交易各方ﻭB.中国期货业协会

Ｃ．中国证监会ﻭD.所在期货经营机构二、多项选择题（共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。ﻭA．信贷资金

Ｂ.财政资金ﻭC．自有资金ﻭD．银行资金2、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。ﻭA.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤消资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾５年ﻭD．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员3、套期保值者大多是＿_。ﻭA.生产商

B.加工商和库存商

C．投机商

D.金融机构４、下列对系统风险的描述对的的是__。

A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的

B.系统地作用于整个市场ﻭC．可通过投资组合策略加以控制ﻭD.是根据风险发生的普通限度划分的5、期货从业人员不得从事或协同从事(）等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息ﻭＢ.欺诈客户ﻭＣ.内幕交易ﻭD．操纵期货交易价格6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手１000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至６00元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3００0元归还。当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采用下列（）监管措施。ﻭA．给予警告

B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款ﻭＣ．没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款ﻭD．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证7、期货市场的两大巨头是__。ﻭA.伦敦国际金融期货交易所ﻭB.芝加哥商业交易所

Ｃ.芝加哥期货交易所ﻭD．法国期货交易所８、期货公司申请设立营业部,应当具有（）条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚ﻭＢ.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

Ｃ.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

Ｄ.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行9、交易所对会员结算完毕后,将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及＿＿，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当天平仓盈亏表

B.会员当天成交合约表ﻭC．会员当天持仓表ﻭD.会员资金结算表10、期货公司风险监管指标涉及()。

A．净资本与净资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例ﻭC.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金规定

１１、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中，刑期在5年以上的有（）。ﻭA.期货公司运用内幕消息进行期货交易,情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的ﻭＣ．运用期货市场信息优势联合别人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员运用工作上的便利，非法收受别人财物,为别人谋取利益,数额巨大的12、期货交易所会员享有的权利涉及（）。ﻭA.参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权ﻭB.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C．联名建议召开会员大会

D.按照规定转让会员资格１3、反向市场牛市套利的市场特性有＿_。

Ａ．现货价格高于期货价格ﻭB.只要价差扩大,就可获利ﻭC.获利潜力巨大,风险有限ﻭD.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小14、期货交易所章程中应当载明的事项涉及()。ﻭA．设立目的和职责ﻭB.名称、住所和营业场合ﻭＣ．注册资本及其构成

Ｄ.对会员的纪律处分15、下列机构中，属于期货自律机构的有＿_。ﻭA.中国证监会ﻭＢ.中国期货业协会ﻭC.期货交易所ﻭD．期货公司１6、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_＿。ﻭＡ.成交量

B．成交价ﻭＣ．持仓量ﻭD.最高价与最低价、开盘价与收盘价17、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采用规定__等措施，以警示和化解风险。

A．会员报告情况

B.客户报告情况

Ｃ.谈话提醒ﻭD.发布风险提醒函18、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订)》,（），予以公开谴责。

Ａ.情节严重ﻭＢ．情节较轻ﻭC.导致严重后果

Ｄ．未导致严重后果19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。20２3年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是（)。ﻭA.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定ﻭB.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定ﻭD．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定20、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。ﻭA．财务负责人ﻭB．期货公司董事长ﻭC．期货公司监事会主席ﻭD.除期货公司监事会主席以外的监事2１、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。

A.代理客户从事期货交易

Ｂ．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易ﻭＣ．收付、存取或划转期货保证金ﻭD.挪用客户的期货保证金22、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。ﻭA．财政部ﻭＢ．中国期货业协会ﻭC．期货交易所

D．中国证监会23、期货公司有()行为的,责令改正，给予警告,没收违法所得，并处违法所得１倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处1０万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。ﻭA．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。

Ａ．代理客户从事期货交易

B.收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息ﻭD.运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益25、孙某在期货公司里面连续担任