2023年河北省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试卷

２02３年河北省证券从业资格考试:债券的特性与类型考试试卷一、单项选择题（共20题,每题3分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。ﻭA．综合性ﻭB．特定性

Ｃ.通过专门账户经营运作ﻭＤ.证券公司于客户必须是一对一ﻭ2、根据国际会计准则委员会(IAＳC)国际会计准则第３９号(《金融工具：确认与计量》)文献对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特性的是（)。

Ａ．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

Ｂ．不规定初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反映的其他类型协议相比，规定较少的净投资

C.具有强大的构造特性,不仅可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算ﻭ3、某股份公司因2023年度出现亏损，董事会建议２０２3年度暂缓发放优先股票股息,待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于（）。ﻭA．可转换优先股ﻭB．参与优先股

C．非累积优先股ﻭD．累积优先股

4、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供应的市场结构。ﻭＡ．完全竞争型ﻭB.垄断竞争型

C．寡头垄断型

D.完全垄断型

5、LIＢOR是指＿_。ﻭA.香港同业拆借利率

B.伦敦同业拆借利率

C．伦敦银行回购利率ﻭD.纽约同业拆借利率ﻭ6、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充足披露了有关信息,在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行，无须再通过批准ﻭＢ．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当

C．规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息ﻭD.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

7、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以＿_协会为中心，于19９8年召开成立大会。

A.墨西哥ﻭB.巴西

C．阿根廷

D．智利ﻭ8、套期保值的基本做法是()。ﻭA．在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相称但方向相反的期货交易

Ｂ.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称且方向相同的期货交易ﻭC.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更大的期货交易ﻭD.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更小的期货交易ﻭ9、设一张债券的面额为100元,年利率为10%,期限为5年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（)。ﻭA．单利:50；复利:５0

B．单利：50；复利：61．05ﻭC．单利:６１．０5;复利：5０ﻭＤ．单利:61.０5;复利：6１.05

10、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证对的的观测视角的证券投资分析流派是＿_。

A.学术分析流派ﻭＢ．心理分析流派

C.技术分析流派

D.基本分析流派ﻭﻫ１1、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其６0周岁以内的专职人员不少于（）名。ﻭＡ．40

B.30ﻭC．25

Ｄ.15

12、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,初次公开发行股票以(）方式拟定股票发行价格。ﻭA．累计投标询价ﻭＢ．询价ﻭＣ．上网竞价

D．协商定价ﻭ13、技术高度密集型行业一般属于＿_市场。

A．完全竞争型ﻭB.垄断竞争型ﻭC.寡头垄断型ﻭD.完全垄断型ﻭ1４、以下关于经济周期的说法中,不对的的是＿＿。ﻭA．防守型行业重要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务,使其经常呈现出增长形态

Ｂ．防守型行业的产品需求相对稳定,需求弹性小，经济周期处在衰退阶段对这种行业的影响也比较小

C．当经济处在上升时期时,周期性行业会紧随其扩张;当经济衰退时，周期性行业也相应衰落,且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定限度上夸大经济的周期性ﻭD．在经济高涨时,高增长行业的发展速度通常高于平均水平;在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长ﻭ15、若通货膨胀率为(），则今天的100元所代表的购买力比明年的1００元要大。

A.正数

B.负数ﻭC.0ﻭD.1ﻭ１6、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

A.２0%ﻭB．３0%

C．40％ﻭD．50％ﻭ17、上海证券交易所编制并公布的以所有上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。

A．上证30指数ﻭB.深圳综合指数

C．上证综合指数

D．深圳成分股指数

18、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

Ａ．二元增长模型ﻭB.零增长模型ﻭC．不变增长模型ﻭD.以上所有都是ﻭ1９、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。ﻭＡ.行业ﻭＢ．产业

C．公司

Ｄ．工业ﻭ20、中国人自己创办的第一家证券交易所是192０2３夏天成立的（)。

A.上海证券交易所ﻭＢ.上海众业公所

C．上海华商证券交易所ﻭＤ.北平证券交易所

二、多项选择题（共15题,每题４分，每题的备选项中，有２个或2个以上符合题意,至少有１个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得0．5分)21、经营风险重要来自于__。ﻭＡ．政府产业政策的调整ﻭB．竞争对手的实力变化ﻭＣ.公司内部的管理不善

D.公司内部的决策失误ﻭ2２、对证券投资基金的投资进行限制的重要目的是__。

A．引导基金分散投资、减少风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D．增长基金资产的收益水平ﻭ２3、分析宏观经济对股价影响时重要考察的因素有__。

A.物价水平

Ｂ．经济增长

C.经济周期

D.经济政策

２4、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为_＿。

A.规范业务，制定业务指引

B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力ﻭC．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训ﻭＤ．制定行业公约，促进公平竞争

２5、证券公司的内部控制制度应符合健全性的规定,这重要体现在以下＿_方面。ﻭA.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员ﻭC．事前、事中、事后控制相统一ﻭD.保证不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

26、货币政策中，通常会导致股价上升的是__。ﻭA.中央银行提高法定存款准备金率

B．中央银行减少再贴现率ﻭC．政府大幅提高税率

D.中央银行在公开市场上大量买入证券ﻭ27、对证券公司的股东及实际控制人结识对的的是__。ﻭＡ.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保ﻭB.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

D.实际控制人,是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人ﻭ28、保荐制度重要涉及_＿。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度ﻭB.明保证荐期限

C.拟定保荐责任ﻭD.引进连续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

2９、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。ﻭＡ．设立并连续经营3年以上（含３年）ﻭB．根据经营业务的范围,近1年净资本达成相应规定

C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的１50%

D.最近1年净资本不低于净资产的5０%

30、下面关于股利政策的阐述对的的是_＿。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采用钞票分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策ﻭB．分红派息是股票投资者经常性收入的重要来源ﻭC.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后,股东持有的股份数量因此而增长,其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

Ｄ.在我国,投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％ﻭ31、欺诈客户行为涉及_＿。

A．违反客户的委托为其买卖证券

B．不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献ﻭC.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖ﻭ32、会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权涉及__。ﻭA．审定总经理提出的工作计划ﻭＢ.审议和通过理事会、总经理的工作报告

C．制定和修改证券交易所章程

D.选举和罢免会员理事

3３、证券市场监管的目的在于__。ﻭＡ.保护投资者利