2023年内审员题库全含答案

内审员题库大全（含答案)练习一 选择题从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将代号填入（)中：选择题:(每题2分）1．ISO9001:２023版标准是(a)a.质量管理体系规定b．基础和术语ｃ.业绩改善指南ｄ.QMS指南2.ＧB/Ｔ19001：20２3所关注的是质量管理体系在满足顾客规定方面的(b)a.适宜性b.有效性c.符合性d.a+b+c3.组织应(ｃ)质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用a.辨认b.评价c.拟定d.确认4．最高管理者应在本组织(ｄ)中指定一名成员a．有能力的人员b.质量管理人员c.技术人员d.管理层５.在质量管理体系中承担（ｄ)的人员也许直接或间接地影响产品规定符合性。a.生产任务b.质检任务c.维修任务d.任何任务6．组织应在产品实现的(c)，针对监视和测量规定辨认产品的状态。a．贮存过程b.生产过程c．全过程d.以上都不是７．对生产和服务提供过程的确认涉及:（ｄ)a．规定准则b．设备认可c.人员资格鉴定d.a＋b+c8.文献可采用任何形式或类型的媒介：涉及（d)ａ.计算机光盘b.照片c．标准样品d.a+ｂ+c9.过程的监视和测量是监视和测量(d）a．设备能力b.过程人员的技能ｃ．特定的方法和程序d．过程实现所策划的结果的能力１０.组织应(ｄ）为达成产品符合规定所需的工作环境ａ.辨认和拟定ｂ.评审和管理c.辨认和控制d.拟定和管理11、质量管理体系规定的“产品”合用的范围：(c）a.合用于所有的产品;b．预期提供应顾客或顾客所规定的产品;ｃ．产品实现过程所产生的任何预期输出;d.硬件,软件产品；１2、ＩＳＯ9001:２023标准的规定由于组织及其产品特点不合用时：（b)a．可以删减不合用的条款;b.仅限于删减第七章的条款;c．仅限于删减有关监视和测量的条款；d．可删减组织做不到的条款；13、ISO90０1-2023标准中提及的记录是:(ｂ）a．提供产品符合规定的记录；b．提供质量管理体系有效运营的记录;ｃ．提供认证机构证实体系运营的记录；d．ａ+b两种；1４、组织应定期进行内部审核,以拟定质量管理体系有效运营的结果：(d）ａ.符合IＳO9001-20２3标准规定;b.符合计划的安排并得到有效实行;ｃ.得到有效实行和保持；15、质量目的:（a）a.是可测量的;b.是已达成的;ｃ．在质量方面所追求的目的d.是量化的16、对审核中查明的问题进行分析和制定防止纠正措施的活动的验证：（c)a.实行纠正措施的有效性；b.不符合项的纠正；c．评价保证不合格不再发生的措施的需求;ｄ.审核报告;１7、审核组长在策划质量管理体系审核时，应拟定:（ｄ）a.审核的目的和范围;b.有关质量管理体系的规定；c.审核所需时间(人.时/日）;d．上述所有18、八项质量管理原则是ISＯ9０01-2０23标准的:(ｄ)ａ.补充b.附加条件;c.理论基础;d.a＋b19、7．5.1条款中规定使用的生产设备是指:(c)a.使用满足生产规定的足够数量的生产设备;b.使用自动化限度最高的生产设备；ｃ.使用适宜的生产设备；d.使用高效、节能、低污染的生产设备；20、内审员在现场审核时，应如何使用检查表:（d）a．向受审核方出示检查表;b.把问题念一遍，然后进行检查；c．把检查表交给受审核方，然后提问;d.将检查表作为检查的辅助手段;２1．八项质量管理原则中，质量管理的关键是（c）。ﻫa.以顾客为关注焦点b.连续改善c．领导作用5｀8A%L,F5R%q.Ｂ０o

２2.IＳO9０01：２02３标准是（a)。&X"Ｄ;Ｅ8ｒ3ｇ&?ﻫa.质量管理体系规定ﻫb.质量管理体系业绩改善指南ﻫｃ.质量管理体系基础和术语2Ｃ-};Ｈ1F4^（ｅ)X

2３．过程方式模式图中相关方是指(ｅ）。％a)e

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a.顾客b.所有者c.员工d.供方e．a＋b＋c＋dﻫ24.ISO９004:2０23标准关于评价质量管理体系的方法有(d)。

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ａ.审核b．管理评审c.自我评估ｄ.ａ+b+c３E８～/Q2a'Ｙ.｀&y（ｅ4P4Ｂ

2５.组织对ＩSＯ9001:２０23标准的应用可以证实有能力提供满足（c)规定的产品。

ａ.顾客b．合用法律、法规ｃ.a+bﻫ2６.质量改善的重点是对（c）的改善。

ａ.产品ｂ．体系c.过程:｜，Q.\)？-Ｙ'V1ｌ-?ﻫ27.管理评审的输出涉及(d)。*}８I"|#K*i9_!j-ｕ

a.质量管理体系及其过程的改善b.与顾客规定有关的产品的改善

c.资源规定ｄ．ａ＋ｂ+c.~*|

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２8．本公司的设施重要涉及(b）。

a．厂房、卫生室b.用于生产的设备、硬件和软件－m）{7f#[，V5{*o$Mﻫc.运送汽车、火车和轮船d.a+b＋ｃ8n７L5r!n-j＃Ｏ;vﻫ２9．管理者代表应(a)。

a.在整个组织内促进顾客规定意识的形成

b.向组织传达满足顾客法律法规规定的重要性

c.负责辨认顾客的规定

]6f6l$p,I'Wﻫ3０.工作环境指的是为实现产品的符合性所需要的工作环境中（ｃ）的因素。ﻫa.人b．物c.a＋ﻫ１.202３版标准的供应链使用的术语是(a)。

a.供方－组织－顾客b．分供方－供方-顾客c.分承包方－组织－顾客

12.(ｂ)是阐明所取得的结果或提供所完毕活动的证据文献。ﻫａ.文献b.记录c．资料

13.不合格品的纠正涉及（d)。$A３P*Y５H&？'\!d-Oﻫa.返修b.返工c.降级ｄ．ａ＋b＋cﻫ1４．公司实行质量体系认证的依据是(b）标准。'T！ｅ＃Ｄ７V．Ｏ(t(J/L

a.ISO90０4：2023标准b.ＩSO９０01：２023标准c．ISO9001：２023标准ﻫ１５.产品规定可以由（d)规定。ﻫａ．顾客ｂ．组织对顾客规定的预测ｃ.法规d.a+ｂ+c(B）1.ISO９000族质量管理体系国际标准是：A）产品规定的国际标准B）由ＩSO/ＴC1７6制定的质量管理体系国际标准Ｃ）是质量管理体系审核的依据D）用于检查产品质量的国际(B）2.针对特定产品、协议或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文献是Ａ)质量目的B)质量计划C)质量手册D）程序文献（D）3．ＧＢ/T19001标准规定的质量管理体系规定A）是为了统一质量管理体系的结构和文献Ｂ）是为了统一组织的质量管理体系过程Ｃ）是为了规定与产品有关的法律法规规定D）以上都不是（D）４.为采购、生产和服务提供适当的信息。A)设计评审B）设计验证C）设计确认D）设计输出（A)５.对顾客指定的供方提供的原材料,组织应。Ａ)按”７．4采购”进行控制B)按”7．５.4顾客财产进行控制Ｃ）顾客对原材料的质量负责D)Ｂ＋Ｃ（D）6.质量方针应涉及Ａ)产品的目的B）满足规定的规定的承诺C)连续改善的承诺D)B＋Ｃ（D）7.文献的详略限度取决于Ａ)组织的规模和活动的类型B)人员的能力C）过程及其互相作用的复杂限度D)A＋Ｂ＋C(D）8.根据GB／T190０１标准的规定，以下哪个过程必须制定文献化程序A)产品实现的策划B)内部审核Ｃ）不合格品控制Ｄ)Ｂ+C（C)9.通常是有形产品，其量具有连续性特性的产品是。A）软件B)硬件C)流程性材料D）服务（Ｄ）10.质量目的应。A)可测量的B）都是量化的C)应进行分解D)A+C(D）11.质量手册必须涉及。A)质量方针和质量目的B）质量管理体系的范围Ｃ)各过程的顺序和互相作用的描述D)B＋C(B)12.系统地辨认和管理组织内所使用的过程,特别是这些过程之间的互相作用,称为A)管理的系统方法Ｂ）过程方法C)基于事实的决策方法D)系统论(C)1３.每次内审的审核结果应作为过程的输入。Ａ)设计和开发B)管理体系策划C）管理评审D）产品实现（A)14.对一次审核活动和安排的描述。A)审核计划B）审核方案Ｃ)审核范围Ｄ)B+C（B）15.由组织的相关方（如顾客)或由其别人员以相关方的名义对组织的质量管理体系进行的审核是指。Ａ)第一方审核B）第二方审核Ｃ）第三方审核Ｄ)结合审核(D）１６.内部审核是为了评价质量管理体系的A）适宜性B)有效性C）符合性D)B＋C(C）17.当对某份协议中与产品有关的规定进行评审时A）必须召开会议对协议的规定进行评审B)必须向总经理报告C）采用任何有效的方式D)以上都不是（D)1８.一个组织的最高管理者主持对本组织的质量管理体系的充足性、适宜性和有效性进行的评审是Ａ）第一方审核B)第二方审核C）第三方审核Ｄ）管理评审（D)19．实行GＢ/T1900１标准可以帮助组织A）提高组织的质量管理体系运作能力B)有助于提高产品质量，增强竞争能力,提高经济效益C)有助于组织连续满足顾客的需求和盼望,增强顾客满意限度D)A+B+Ｃ（A)２0．检查表Ａ）是审核员对审核活动进行具体策划的结果Ｂ）应提前交给受审核部门的人员认可C)必须通过管理着代表的批准D)B＋C(D)２１.组织应拟定并提供的资源是A)实行、保持质量管理体系所需的资源Ｂ）连续改善质量管理体系有效性所需的资源Ｃ）满足顾客规定并增强顾客满意所需的资源D)Ａ+B+Ｃ(B)２2.针对特定期间所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次）审核是A）审核计划B）审核方案C)审核范围D)Ａ+C(C)23．初次会议由主持A)最高管理者Ｂ)审核组长C）受审核部门负责人Ｄ)管理者代表（C）２4.质量手册中可以不涉及A)形成文献的程序或对其引用B）质量管理体系过程的互相作用Ｃ)质量方针和质量目的D)质量管理体系范围，涉及删减的细节与合理性（D)2５.以下哪项活动必须由无直接责任的人员来执行A）管理评审B）与产品有关规定的评审C）设计和开发D)内部审核（D）2６.收集信息的方法可以是A）面谈B）观测C)查阅文献和记录D）Ａ+B+Ｃ（Ｂ）２７．随着现场审核活动的进展,可以。A）更改审核范围Ｂ）修改审核计划C）改变审核目的D）A＋Ｂ+C（Ｂ）2８.针对内部审核中发现的不符合项，由实行纠正措施A)审核组B）出现不符合项的责任部门C)管理者代表Ｄ）审核组长(B)29.末次会议主持Ａ）最高管理者B)审核组长C)受审核部门负责人Ｄ）管理者代表（B)３0．对供方的质量管理体系规定可以体现在A)与顾客签定的销售协议中B）组织的采购信息中C）质量计划中D)以上各项都不允许（B）３1.审核是一个的过程A)发现不合格B)抽样调查C）对不合格品处置D)检查产品质量（D)3２.是需要确认的过程A）产品实现过程B)生产和服务提供过程C)所有质量管理体系过程D）在产品使用或交付后问题才暴露的过程(C）33.可以达成可追溯目的的标记是。A)产品标记Ｂ)产品的监视和测量状态标记Ｃ)唯一性标记D）产品的防护标记（D)34.内审员的作用。A)对质量管理体系的运营起监督作用B）对质量管理体系的保持和改善起参谋作用C）在第二,三方审核中起内外接口的作用D)A+B＋Ｃ（C)３5.为消除潜在不合格或其他潜在不盼望情况的因素所采用的措施是。A）纠正B）纠正措施C)防止措施Ｄ)改善（Ｃ）36.质量目的是。A）组织总的质量宗旨和方向B）应定量可测量C)与质量方针保持一致Ｄ）Ａ＋C(D）3７.内审由实行的。A）最高管理者Ｂ)部门负责人C）相关方D)内审员(C）38.质量管理体系和环境管理体系一起审核时称为。A)联合审核B)内部审核C)结合审核(C）３9．审核准则是。A)质量管理体系标准B)协议C)用作依据的一组方针、程序或规定D）法律法规（D)40.审核工作文献涉及。A）检查表和抽样计划B）记录信息的表格Ｃ）审核后形成的记录Ｄ）A+B+Ｃ（B）41．现场审核活动由控制A)最高管理者B)审核组长C）受审核部门负责人Ｄ)管理者代表(C)４２.不是内审员的责任A)编制检查表Ｂ)实行现场审核C)制定纠正措施D)跟踪验证纠正措施（Ｃ)43．内审时发现质量体系活动没有按文献或标准的规定或规定执行,此类不合格称为A)体系性不符合B)效果性不符合C)实行性不符合D)观测项(A）4４．审核报告中可以不涉及。A)审核计划B)审核准则C）审核发现D)审核结论(C)4５.对顾客提供的原材料，组织应：A)与采购的产品同等对待B)进行严格检查C)进行验证,如检查合格证、外观、数量等(A)46."质量"定义中的"特性"指的是(A)。

Ａ.固有的B．赋予的C.潜在的Ｄ,明示的ﻫ(B)47．若超过规定的特性值规定，将导致产品部分功能丧失的质量特性为()。

A.关键质量特性B.重要质量特性C.次要质量特性D．一般质量特性

（D)48.方针目的管理的理论依据是()。ﻫA．行为科学B.泰罗制C.系统理论D.Ａ+C

(Ｂ)４9．方针目的横向展开应用的重要方法是（)。

A.系统图B．矩阵图C．亲和图D．因果图ﻫ(Ｂ)50．认为应"消除不同部门之间的壁垒"的质量管理原则的质量专家是()。

Ａ.朱兰B.戴明Ｃ.石川馨D.克劳斯比

(E)51、危险源辨识的含意是（)A）辨认危险源的存在Ｂ)评估风险大小及拟定风险是否可允许的过程C)拟定危险源的性质D)A＋CE）A+B(B)52.下列论述中错误的是()。

Ａ．特性可以是固有的或赋予的ﻫB.完毕产品后因不同规定而对产品所增长的特性是固有特性

C.产品也许具有一类或多类别的固有的特性

D.某些产品的赋予特性也许是另一些产品的固有特性ﻫ(B)53.由于组织的顾客和其他相关方对组织产品、过程和体系的规定是不断变化的,这反映了质量的（)。A.广泛性B.时效性C．相对性Ｄ.主观性（A)54、与产品有关的规定的评审（）Ａ在提交标书或接受协议或订单之前应被完毕B应只有营销部解决C应在定单或协议接受后解决D不涉及非书面定单评审(B)5５、以下哪种情况对的描述了特殊工序:（)A工序必须由外面专家拟定B工序的结果不能被随后的检查或实验所拟定,加工缺陷仅在使用后才干暴露出来C工序的结果只能由特殊的时刻和实验设备标准验证。D工序只能随着新的技术革新出现加工测试ﻫ(C)５6.WTO/TBT协议给予各成员的权利和义务是()。

Ａ.保护本国产业不受外国竞争的影响ﻫＢ.保护本国的国家安全ﻫＣ．保证各公司参与平等竞争的条件和环境

Ｄ.保证各成员之间不引起竞争

(Ｂ)57.下列环节哪一个不是质量管理培训实行的基本环节()。ﻫA.辨认培训的需要B.编制培训管理文献ﻫC.提供培训Ｄ.评价培训有效性

（B)58．顾客需求调查费应计人(）。

(C)59.内审和外审的纠正措施费应计人()。ﻫA.防止成本B.鉴定成本C.内部故障成本D.外部故障成本ﻫ(Ｃ)60.美国质量管理专家朱兰博士提出的"质量管理三部曲"涉及质量策划、质量控制和()。

Ａ.质量保证B.质量检查Ｃ.质量改善D.质量监督ﻫ(A)6１.认为"引起效率低下和不良质量的因素重要在公司的管理系统而不在员工＂的质量专家是（)。

A.戴明B.朱兰Ｃ.石川馨D．克劳斯比ﻫ(Ａ）62.质量信息传递大体由(）组成。ﻫＡ.信源－信道一信宿B．信源-信道－反馈

C.信源-信道－新信源D.信源-信道－信源ﻫ(D)63.质量信息系统的作业层的特点之一是()。ﻫA．不可预见性B.阶段性C.概要性D.可预见性(Ｅ)６4、对职业健康安全管理体系内审时发现有以下何种事实，可判不符合４.４.7要素。()A）消防通道被阻塞B)操作工未按规定穿戴工作衣帽C)急救用的药品过期D)Ａ+BE)A+C练习二判断题下列各题中,你认为对的的在（）中划“√”，错误的划“×”(√）１.连续改善的对象可以是质量管理体系、过程、产品等。(√）2．ISO9000族标准强调质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分,应与其他管理体系相容。(√)3.不合格品在通过纠正后应进行再次验证。(√)4.设计和开发的输出应包含或引用产品的接受准则。（×)５.只有按策划的安排圆满完毕所有产品实现过程之后，才干放行产品和交付服务。(×）6.组织应分别编制“纠正措施控制程序”和“防止措施控制程序”。（√）7．过程的监视和测量涉及对生产和服务提供过程的监视和测量。(×)8.对供方的评价选择就是对供方提供的产品质量的好坏进行选择和评价。（×）9．组织应对与供方签定的采购协议进行评审。（√)10.管理的系统方法和过程方法研究的对象都与过程有关。（√)11.组织应对顾客以口头的方式提出的与产品有关的规定进行评审。（×）１2.阐明所取得的结果或提供所完毕活动的证据文献是质量计划。（√)1３．对顾客提供的原材料，组织应进行验证,如检查合格证、外观、数量。(×）1４．产品标记可以达成防止误用不合格品的目的。（√)15.组织对外包过程负有责任。（×）16.组织对生产和服务提供过程的控制不涉及对交付产品后实行的活动的控制。(√)17.组织最高管理者的管理承诺是建立、实行质量管理体系并连续改善其有效性。(√)１8．当顾客财产发生丢失、损坏或发现不合用时应向顾客报告。(×)19.组织应分别编制“文献控制程序”和“记录控制程序”。（√)20．在组织中使用适宜的记录技术可以帮助组织实行连续改善。(√)２1.产品实现的策划涉及对设计和开发过程的策划。(√）2２．最高管理者必须定期进行管理评审。（×）23.ISO900１：2023标准规定对所有的供方都应进行评价和选择。(√)24．对信息和数据的逻辑分析或直觉判断是进行有效决策的基础。(×)25.程序文献指ISＯ90０1标准规定编写的程序文献。(√）26.对员工的能力判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。（×)2７.为保证质量管理体系，所规定的文献的控制,现行有效文献必须有受控标记。(×)２8.测量和监控只需对生产和服务运作进行策划。（×)２9.只有得到了顾客的批准后，在策划安排的某项活动/过程未圆满完毕之前均可放行或交付产品。(√)30.工作环境的对象是指工作时所处一组条件,可以是物理的,社会的,心理的和环境因素。（√）３1.管理评审应评价组织质量管理体系改善的机会及变更的需要。(√)３2.最高管理者应保证在组织的相关职能和层次上建立质量目的。(√）33.公司所建立的质量管理体系必须满足客户的规定及法律、法规的规定。（×)3４．组织的质量体系文献只能由质量手册,程序文献,作业指导书、记录组成。（×)3５.没有抱怨和投诉就表白顾客满意了(×)３6．与产品有关的评审只需要考虑顾客的协议规定的内容就可以。(×）３7.与顾客沟通就是指顾客购买了产品后能找到组织及时解决问题的途径。(×）3８．所有的生产都需要作业指导书。（√)39.组织实行ISO9000族标准有助于提高产品质量,保护消费者利益。（×）４0.用于监视和测量的计算机软件只需在初次使用前对其是否具有满足预期的测量能力进行确认。（√)41.对于内审中拟定的不合格项,组织均应采用相应的纠正措施。（√)4２.并非所有的生产和服务提供过程都需要进行确认。（×)43.现场审核时不能对审核计划进行调整和修改，以保证审核任务的完毕。(×)44．检查表可以规范审核程序并保持明确的审核目的,因此在现场审核时，必须严格按检查表审核。（√)45.供方提供的有关信息可以作为组织对供方进行选择和评价的依据。(√)46.审核员的能力体现在个人素质和对知识和技能的应用两个方面。（×）4７．内部审核的结论是审核组在对不符合项分析后得出的审核结果。(×）48.内审员可以代替不符合项的责任部门制定纠正措施计划。(√)4９．内部审核和管理评审都是组织对自己的质量管理体系进行评价活动，两项活动可以合二为一。(√)50.ISO９001：202３标准的名称中不再有“质量保证”一词,反映了ＩSO9０01:2023标准不规定质量保证只规定增强顾客满意。(×)5１.为了找到更多的不符合项,审核时可以增长抽样量。(×）５２．审核过程中,审核员与所有人员进行的面谈而收集到的信息均可作为审核证据。(√)53.审核准则可以涉及协议和合用的法律法规。（√)54.内审中发现的不符合项的纠正措施的实行及其有效性应进行验证。（×)５5.每一次内部审核必须覆盖组织所有的质量管理体系过程。（×)56.对质量管理体系评价的方法就是内部审核。(×）５７.第一方审核的审核准则就是组织的质量管理体系文献。（√)58.每一个内审员都应在质量管理体系的有效实行方面起到带头的作用。（√）59.在现场审核时可以根据特殊情况适当调整检查表,以便于审核任务的完毕。量管理体系过程。(×)6０.每次内审的审核结果应作为质量管理体系策划过程的输入。(×）61.组织应针对质量管理体系实行运营中发现的每一个不符合项采用纠正措施。（×）6２.对质量管理体系符合性和有效性的综合评价是审核计划中的重要内容。(√)６3.组织的内审员应具有基本的素质和能力,获得相应的培训，具有审核的能力和专业能力。（√）64.审核员在审核中收集到的与审核准则有关的信息都可以作为审核证据。(×）6５．内审的目的是找出不符合项以便改正,即发现的问题越多,审核员的工作越杰出。（√）６7.ﻩ对过程系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和互相作用进行连续的控制是过程方法的优点。（×)68．组织建立质量管理体系是为了证实具有满足顾客规定和合用的法律法规规定的能力(×)69.“外包过程”是为了质量管理体系的需要,由组织选择，并由组织和供方共同实行的过程。(×)7０.一个文献可涉及对一个程序的规定;一个形成文献的程序的规定只能包含在一个文献中(√）7１.进行管理评审是为了保证质量管理体系的充足性、适宜性和有效性。(×）72.人力资源管理部门应对各部门的职责、权限进行规定,并在组织内得到沟通（×)７3.组织的基础设施不涉及网络信息系统。（√)74．组织应拟定合用于产品的法律法规规定(√)７5.技术状态管理在某些行业是保持标记和可追溯性的一种方法。（√)7６、内审应由与被审核部门无直接责任的人员进行,但最佳在有关人员的配合下进行。(×）７7、要素、场合和活动是质量体系审核的范围的三大重要内容。（×）7８、审核小组必须由超过2人组成。（×）79、在选定审核员时,应考虑下列因素:资格、业务范围、专业知识、工作中的协调和为被审核部门所接受。(×）80、内审时,若按选定的样本调查后，没有发现不合格,则应扩大样本的品种及数量，直到发现不合格项。(√）７６．内审的后续活动涉及对所采用措施的验证和验证结果的报告。(√）81、公司必须规定质量方针,并形成文献，且保证其各级人员均会流利地背诵。（√）82、在管理评审会议上必须评审公司的产品质量状况。(√）8３、口头订单也必须进行评审。（√）84、内部质量体系审核又称作为第一方审核。(×）85、内审的目的是找出不符合项以便改正，即发现的问题越多，审核员的工作越杰出。(×）86、对外来标准假如属国家正式颁布的文献不需要控制。（×）87、审核完毕后，必须向被审核部门发出审核报告，审核报告可以用不合格项报告来代替。(√)88、内部质量审核员必须是通过培训合格的熟悉公司的业务、了解质量管理的基本知识的公司正式职工。（√）８９、对某项产品返工后仍需重新进行检查。（√)9０、公司应建立系统以保证员工意识到所从事活动的相关性和重要性及如何为实现质量目的作出奉献。（√）91、最高管理者应保证在组织的相关职能和层次上建立质量目的。（√)９2、公司应对顾客满意／不满意的资料进行分析，以采用相应的防止行动。(√)9３、公司应对培训的有效性进行评估，以保证人员的能力满足工作所需。（√）９4、公司所建立的质量管理体系必须同时满足客户的规定及法律、法规的规定。(√)95、公司应建立与顾客沟通的渠道。练习三填空题指出GＢ／T1９001－2023标准中合用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。1.“某产品的设计图纸中标明了该产品所用材料的名称、性能、规格、型号等信息。”适合于这一情景的条款是7.３.３２.“销售部对收回的顾客调查表进行整理分析,其中有1４%的顾客对产品质量不满意。”适合于这一情景的条款是8.4３.“某化工厂编制的工艺指导书的内容与实际生产过程控制不一致,工人对此意见很大。”适合于这一情景的条款是7.14.“生产部针对管理评审时提出的改善规定采用纠正措施。”适合于这一情景的条款是5.“质检科正在对检查记录进行清理，将超过保存期的记录进行销毁。”适合于这一情景的条款是4.2.４6．“办公室每季度对各部门文献和记录的控制情况进行一次检查。”适合于这一情景的条款是8.２.37.“某学校的教研室正在讨论开发新课程的方案。”适合于这一情景的条款是8．“总工召集各部门负责人对工程部起拟的投标书进行讨论。”适合于这一情景的条款是7.2．29.“学校后勤集团的餐饮部对每季度收集的‘饭菜质量和餐饮服务质量调查表’进行分类整理分析。”适合于这一情景的条款是8.410.“一台已经校准的计量装置没有检定标记。”适合于这一情景的条款是7．61１.“某小学按GＢ／T１9001标准建立质量管理体系时删减了7．3‘设计和开发’。”适合于这一情景的条款是１．２12.“装配车间的检查员在最终产品检查报告单上署名”适合于这一情景的条款是8.２.413.“质检科编制了Y-10型产品的检查规程。”适合于这一情景的条款是7.１１4．“棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定规定。”适合于这一情景的条款是6.４15.“由于没有统一的规定,某工序每个工人的做法都不同,并且产品的合格率差别很大。”适合于这一情景的条款是７．5．１１6．“销售科将客户电话订货产品的信息传真给客户进行确认”。适合于这一情景的条款是7.2.２1７．“顾客经常投诉服务员的态度不好，餐厅经理总是对被投诉的服务员进行罚款解决，严重的开除解决。”适合于这一情景的条款是8.５.218.“办公室正在组织新员工的技能考核。”适合于这一情景的条款是6.2．219.“某公司将已出售的电磁辐射超标的手机所有招回了。”适合于这一情景的条款是8.320.“某建筑施工单位的工程部正在商议如何编制华南商贸大厦项目的‘施工组织设计’。”适合于这一情景的条款是7.121．“物业社区正在检修供暖设施。”适合于这一情景的条款是6．3２2.“制药厂的实验室正在对新开发的流感疫苗的疗效进行动物实验。”适合于这一情景的条款是２3．“商场降价解决外壳上有划痕的冰箱。”适合于这一情景的条款是8.３24.“组织不能确认他们能把培训记录保持多久。”适合于这一情景的条款是4.2．425．“我们的管理评审会议解决了许多问题大家都知道.但是在开管理评审会议那天，记录员出差去了,所以没有记录.”。适合于这一情景的条款是5.6２６．“酒店的餐饮服务人员没有有健康证。”适合于这一情景的条款是7.2．127．“在电路版印刷车间,审核员发现已印刷好的电路板被杂乱无章地摆放在地上”适合于这一情景的条款是７．5.5２8.“某公司的电工没有操作证。”适合于这一情景的条款是29.“采购控制程序规定:所有原材料到厂后，由供应科填写送检单报质检科,由质检科检查合格后入库。”适合于这一情景的条款是7.４．３30．“实验员每次使用天平前均要进行调整。”适合于这一情景的条款是7．６31．“库房针对内审时提出的不符合项采用纠正措施。”适合于这一情景的条款是８.2.23２．“某机械加工厂的质量手册中写明删减GＢ／T19００１标准中‘7．3设计和开发’，但没写明删减的理由。”适合于这一情景的条款是4．2.2３３.“某疗养院新植了１５0平米的草坪和1２０株花木，使疗养院的空气更加清新。”适合于这一情景的条款是6.4３４.“客户发来传真询问是否批准协议补充条款，但销售科未及时回复。”适合于这一情景的条款是7．2．335.“检查员正在对加工后的零件进行抽检”。适合于这一情景的条款是8．2.4３6.“施工现场的检查员具体记录了每批水泥和钢筋的供货单位、规格型号、数量及使用单位等信息。”适合于这一情景的条款是37.“顾客提供的产品标准不是现行版本。”适合于这一情景的条款是38．“技术科的资料员在已作废的图纸上加盖‘作废’章。”适合于这一情景的条款是4.2．3ﻩ39.“计量员用推车将三台精密仪器送到生产线去校准生产检测用的仪表,因修路仪器在小车上颠簸不断。”适合于这一情景的条款是7.6４０．“某汽车制造公司规定:只有通过了质量管理体系认证的汽车配件厂才有资格入选合格供应商。”适合于这一情景的条款是7．4.14１.“家用电器服务网点按服务规范的规定对顾客反映的产品质量问题在24小时内派人进行了解决。”适合于这一情景的条款是７.5．1４2.“某公司规定对顾客提供的配件不须检查，配件质量由顾客负责。”适合于这一情景的条款是７.5.44３.“某电脑操作人员不会运用某程序对数字进行累加,而每次都要由同事代打。”适合于这一情景的条款是6.２.1４4.在审核中问及谁是管理者代表,常务副厂长说:“是我,当厂长外出时就由我全权代表。”问是否有专门的任务?答：“不用，作为常务副厂长是当然的代表”。适合于这一情景的条款是５.5.2４5.“顾客对某产品质量问题反复投诉多次,但生产部的技术人员却不知道。”适合于这一情景的条款是５.5.34６．“虽然协议规定当流程更改时应告知客户，现发现协议XY-0０1流程被修改时,客户并没有得到告知。”适合于这一情景的条款是７．2.347．“电厂供应科没有对提供原煤的大同煤矿公司进行审核。”适合于这一情景的条款是7.４.1四、简答题２．与产品有关的规定涉及那些方面？答:(１）顾客明确规定的规定(２)预期用途的规定（3)法律法规规定（4)组织的附加规定３、审核员的职责是什么内审员的职责是按照审核组的分工,依据90０1标准和公司的体系文献(质量手册、程序文献、作业文献）编制检查表,按照所编制的检查表的条款进行现场审核，发现受审核部门存在的不符合项,将不符合项提交给审核组长,鉴定哪些可以做为不合格项提出,规定受审核部门在规定的期限内整改，并在整改后进行验证。4.与产品有关的规定涉及那些方面？答：(1）顾客明确规定的规定（2)预期用途的规定(3)法律法规规定(4）组织的附加规定5.什么是质量管理体系审核？其特点是什么？答：为获得质量管理体系的审核证据,并对其进行客观的评价，以拟定满足质量管理体系准则的限度所进行的系统的、独立的、形成文献的过程。6.内审的目的和审核准则是什么？答：内审的目的是拟定质量管理体系的符合性和有效性；审核准则是：用作为依据的一组方针、程序或规定。

a、标准规定

b、顾客规定c、合用法律法规规定

d、组织拟定的质量管理体系文献规定7．过程方法和管理系统方法的区别和联系？答：过程方法与管理系统方法的区别过程方法管理系统方法目的:高效地达成过程目的有效地实现组织目的研究对象:单个过程／与相关过程关系若干过程/过程形成的体系管理对象：一组活动一组过程含义:活动和资源作为过程进行管理将过程形成体系联系：过程方法是管理系统方法的基础 ﻩ8.假如你是某公司的内审员,让你审公司人力资源部，请写出“6.２.2答:(1)是否拟定了各岗位人员的能力和基本规定？(2）在岗的员工是否达成了相关的规定?（3）是否制订了培训计划和采用其他措施满足规定？(4)是否对培训的有效性进行评价？（5）员工的质量意识如何？９.质量管理的八项原则是什么?答:(1）以顾客为关注焦点(2）领导作用（3)全员参与（4)过程方法（5)管理的系统方法(6）连续改善（7）基于事实的决策方法(８）与供方互利的关系12、2023版IＳO90０0族标准的组成是什么？答:（1）核心标准ISO90０0、ISO900１、IＳＯ９0０４、ISO19０1１;（２）其他标准ISO10012；(3)技术报告和小册子。１3．审核是为获得审核证据，并对其进行客观的评价，已拟定满足审核准则的限度所进行的系统地、独立的并形成文献的过程。请解释“系统的”“独立的”及“形成文献”的含义系统的:表现在有计划地按规定的程序进行,从审核的策划准备到审核的实行,审核报告的编写以及跟踪验证是一个系统方法。独立的:即审核员应具有开展相应审核工作的能力，且与受审核活动或区域无直接责任的人员进行。形成文献的:审核是形成文献的过程,涉及审核计划、检查表、现场审核记录、不合格报告、首末次会议记录、审核报告等，通过文献形式以保证审核的客观性。14.一个组织质量管理体系的设计和实行受哪些因素的影响？采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。一个组织质量管理体系的设计和实行受下列因素的影响：a)组织的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险；ｂ）组织不断变化的需求；c)组织的特定目的；d)组织所提供的产品;ｅ)组织所采用的过程;f)组织的规模和组织结构。１5.ISO9001:２０２3规定组织要有哪几个“形成文献的程序”?4.２.３文献控制记录控制8.2．2内部审核8．3不合格品控制纠正措施防止措施１６．简述质量管理体系中使用的文献有哪些?质量方针质量目的质量手册程序文献过程图、工艺流程图和／或过程描述;规范;作业指导书；内部沟通的文献；生产进度计划；质量计划等。17.在编制形成文献的纠正措施程序时，要对哪几个方面的规定作出的规定？应编制形成文献的程序，以规定以下方面的规定：评审不合格（涉及顾客抱怨);拟定不合格的因素；评价保证不合格不再发生的措施的需求；拟定和实行所需的措施;记录所采用措施的结果（见)；评审所采用的纠正措施的有效性。18、试述内审的一般顺序(4分）答：审核计划→初次会议→审核算施→末次会议→改善纠正→防止纠正→纠正防止验证→ＥNＤ。19、画出ＩSＯ90０1:2023质量管理体系过程模式(４分)答：20、质量体系审核范围有哪三大内容?（4分）答:实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。4、什么是质量管理八大原则？(4分）答：以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、连续改善、基于事实的方法、与供方互利的关系。21、试述客观证据的定义（4分)答：支持事物存在或其真实性的数据。五、案例题。1、在对客户的投诉关于天花板漏水解决时,物业部人员已采用了纠正措施,为了防止该类问题的再次发生,物业部采用了防止措施,防止措施须在９9年２月底完毕，物业部人员在9８年10月对纠正措施进行验证,发现是有效的,于是关闭了该份客户投诉档案。答：不合格。物业部采用了防止措施在9９年2月底完毕,但在98年１0月便进行验证，认为有效关闭档案,不符合８.5．3防止措施:评审所采用的防止措施。记录所采用的措施的结果在该措施尚未有结果之前便鉴定该措施有效。2、在ＰCＢ焊锡车间，波峰焊锡炉温度控制天天的记录中几乎都是２80℃,按操作指引其温度控制范围为300℃+/答:不符合７.5.１生产和服务提供的控制：获得表述产品特性的信息。该车间的操作指引温度控制比实际温度高,也许对产品产生一定的影响。目前失去了控制温度的意义。3、某电子厂在每年一次的公司董事会议上，均邀请了公司中层以上人员参与讨论公司的发展方向,在公司董事会议规定内规定，须对每年一次的内审结果、客户投诉、公司的质量目的的达成情况、纠正及防止措施、公司的赢利、公司的财政目的进行讨论。审核员在审核管理评审时,该厂管理代表拿出本次会议记录给审核员看,审核员问有没有程序文献，管理代表拿出受控的董事会议规定给审核员,没有管理评审程序。答：合格。4、在成品检查会上发现有一些产品鉴定为不合格,审核员问这批产品现在何处,检查人员说该批产品已经重新返工，所以未检查已出厂了。答:不符合8.3不合格品控制:不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，无证实符合规定。5、在营业部发现五份顾客投诉产品质量的信件，但没有发现对此投诉解决的记录，业务员解释说,这类问题属于顾客使用不妥引起，所以无需解决。答：不符合7．2.3顾客沟通：顾客反馈,涉及顾客抱怨。当顾客有反馈回来，业务员却将责任推在顾客身上，而不进行调查和解决。五、不合格判及描述—据以下陈述的事实,判断是否为不合格，假如是，请指出不符合ISO9001相应条款，并用简要的语言对不合格进行描述。（１0分）(任选2题）1、审核员在原料仓库中发现六个箱子标有“客户来料”字样,仓库主管解释说,这是客户送来的一批特殊电子零件,指定安装在为他们制造的产品上,审核员问对用户提供的零件是否通过验证,仓主管说:“这些零件既然由客户提供,质量当然由他们负责,我们不用验证,再说,对这样的尖端产品我们主线就没有检查的手段。”答：不符合采购产品的验证。组织对其购买的产品进行产品验证,当所采购的产品是自身无法检查时,应向供方索取该产品的检查报告。此外，也不符合７.5.4顾客财产：组织应验证顾客财产。仓库主管违反以上两个原则。2、在某电器厂ＱA部审核客户投诉时,发现有6份同一客户的投诉报告均为客户关于VCD机画面抖动,每次均采用了纠正措施，QA部及营业部均与客户联络，且对坏机进行了退换解决,纠正措施也是有效的。答：不符合8．5.3防止纠正：组织应拟定措施，以消除潜在不合格的因素,防止不合格的发生。同一问题连续发生而又均采用了纠正措施,证明一开始就无判断出潜在的发生因素,无采用相关的防止措施，只对解决了单一的问题。３、采购部于98年６月12日,采购单编号为９8123,向供应商ABC印刷有限公司购买了一批彩盒,以包装产品出厂给客户，审核员检查了认可供应商名单，该ABC印刷有限公司不在认可供应商名单上，采购员解释说，该供应商的价格最低，且我们已让QA部对其样板进行了评估,然后将该供应商移交的彩盒的样板评估报告交给审核员看。答:不符合7．４.1采购过程：组织应根据供方按组织的规定提供产品的能力评价和选择供方。题目中仅考虑供方的价格和样板并不充足，并且也无让步标准，也无登陆到合格供应商名单中。〖案例0０1〗在建筑公司第一项目部,审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审核员规定查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。审核员进一步规定查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文献。项目部经理说:“这事不归我们管,应当由安装公司自己负责。”案例分析:安装公司是建筑公司的外包方,在施工时应当纳入建筑公司的质量管理体系统一管理。因此不仅对安装公司资质有规定,并且对其现场施工人员的资质也应进行控制，只有这样才干真正保证质量。本案违反了标准“４．1总规定”中“针对组织所选择的任何影响产品符合规定的外包过程,组织应保证对其实行控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以辨认。”的规定。”〖案例002〗在某物业公司审查顾客投诉报告时发现有多起投诉康乐宫游泳池水不清洁的问题。物业公司经理说：“这事不归我们管。”经询问,康乐宫是包给此外一家公司经营的，但它对外经营没有招牌，一般人都认为是由物业公司管理的。案例分析:这事实上是把游泳池进行了外包,物业公司对其服务质量应当纳入公司统一的管理之中。本案违反了标准4．１的“针对组织所选择的任何影响产品符合规定的外包过程,组织应保证对其实行控制。”的规定。〖案例003〗在建筑公司第一项目部,审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审核员规定查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。审核员进一步规定查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文献。项目部经理说:“这事不归我们管,应当由安装公司自己负责。”案例分析：安装公司是建筑公司的外包方，在施工时应当纳入建筑公司的质量管理体系统一管理。因此不仅对安装公司资质有规定，并且对其现场施工人员的资质也应进行控制,只有这样才干真正保证质量。本案违反了标准“４.1总规定”中“针对组织所选择的任何影响产品符合规定的外包过程，组织应保证对其实行控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以辨认。”的规定。”〖案例０04〗商场搬进新楼已经一年多，但是开发商仍然没有把有关的安全设施及其控制权移交给商场。商场内有烟感器35０多个,感温器1００多个，喷淋头1２０0多个，防火卷帘门30多个，均由开发商指定的物业公司代管。审核员在审查商场保卫部时规定出示对消防设施按规定的周期进行全面检查的记录,保卫部长说：“由于这些设施由物业公司管理,因此我们就没有介入。关于交接设备的问题，我们与开发商争论了很长时间,现在正准备打官司，否则我们也没有办法。”审核员请保卫部的人将物业公司的工作记录拿来，看到记录中只有对误报警的烟感器进行调整和修理卷帘门的记录，没有对消防设施进行定期检查的记录。案例分析:即使商场的消防设施因种种因素还没有转交商场管理，但是物业公司只要代管一天,它就是商场的服务提供的供方。由于消防服务是影响商场服务的非常关键的工作，因此商场必须把物业公司有关消防的服务纳入商场的质量管理体系统一管理,而不能听之任之。对于各类消防设施，应当保证按规定的时间间隔进行百分之百的检查。本案违反了标准“4.１总规定”的“针对组织所选择的任何影响产品符合规定的外包过程,组织应保证对其实行控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以辨认。”的规定。此外,上述消防设施既有监视作用，也有控制作用,属于监视和测量装置及基础设施的范围，对这类装置当然应当进行周期校准和检查。本案违反了标准“7.6监视和测量装置的控制”的“组织应建立过程,以保证监视和测量活动可行并以与监视和测量的规定相一致的方式实行。”的规定及“6.3基础设施”的“组织应拟定、提供并维护为达成产品符合规定所需的基础设施。”的规定。〖案例005〗业公司负责写字楼的基础设施管理工作,工程部经理说在大部分维修或装修项目中，客户规定使用哪一个承包商就一定要使用这一家,我们只是起个监督辅助的作用。查物业公司《工程部工作手册》中，有房屋维修管理规定：“驻楼单位需要进行装修、维修等工作，一律须通过物业公司工程部对承揽装修的公司评审、批准后方可进行。工程部负责对维修全过程的监督、管理和验收的工作。”案例分析:既然物业公司工程部负责写字楼的基础设施管理工作，就不能客户想用哪家装修公司就用哪家公司。工程部应对装修公司的质量能力进行评价,只能使用合格的供方承担工程分包。本案违反了标准“4．1总规定”的“针对组织所选择的任何影响产品符合规定的外包过程，组织应保证对其实行控制。……”及“7.４．１采购过程”的“组织应根据供方按组织的规定提供产品的能力评价和选择供方。”的规定。〖案例00６〗根据公司《考勤管理规定》,工作人员上班迟到超过1５分钟应扣除职工考核分1分、超过30分钟扣2分，依此类推。审核时了解到自去年秋天以来职工班车经常迟到15分钟以上，但没有扣分。办公室主任说，由于目前交通经常堵塞，没有办法。案例分析:由于特殊因素不能执行本来的规定，应当另下文献予以说明。否则本来的文献形同虚没,失去了意义。本案违反了标准“４.2.3文献控制”的“b)必要时对文献进行评审与更新,并再次批准;”的规定。〖案例007〗在某建筑公司业务部进行审核时,审核员查阅公司承担的本地乡政府办公楼建设开工的有关文献。结果发现该项目的中标日期是5月3日,而工地开工时期却是４月1日，公司与甲方签定的施工协议为４月２0日。审核员问业务部经理:按照国家规定:建筑业必须实行招投标制度,实行公平竞争。案例分析:这种现象在实际中常有看到,从质量管理体系标准的角度来看,公司这样做明显地违反了国家有关的法律法规的规定，这也说明在公司有关的人员中关于应符合法律法规规定的意识太差。本案造反了标准“５.1管理承诺”的“d)向组织传达满足顾客和法律法规规定的重要性;”的规定。〖案例0０8〗在质管部8月15号出具的一份《纠正措施解决单》中,在“不合格事实陈述”栏内写道:“8月10日库房反映有１0箱液体瓶装产品出现黄色浑浊现象。”在“因素分析栏”内质检室填写为:“这是产品发霉所致，建议在产品中加人防腐剂。”在“纠正措施”栏内，车间主任填写:“已加人防腐剂,产品经质检室检查已完全解决问题。”质管部在措施验证栏内填写:“纠正措施实行有效。”审核员说：“增长防腐剂说明对工艺进行了更改，请提供工艺更改的文献。”质管部长说:“这是生产部长口头告知车间改的，没形成文献。”查阅《文献控制程序》规定:“文献更改需经原审批部门审批。”审核员接着询问:“仓库那批发霉的产品如何解决的？”质管部长说:“当然报废了。”审核员请求出示产品报废的批准手续，质管部长说:“是我们口头告知仓库报废的。”查《不合格晶控制程序》规定:案例分析:工艺文献的更改是必要的,但是没有按照文献更改的程序规定执行。违反了标准“４．2.３文献控制”的“b)必要时对文献进行评审与更新，并再次批准；”对不合格品的解决，应当通过授权人批准，并保存解决记录。这里违反了标准“8．3不合格品控制”的“b)经有关授权人员批准，合用时经顾客批准,让步使用、放行或接受不合格品;”及“应保持不合格的性质以及随后所采用的任何措施的记录,……”的规定。〖案例０0９〗审核员查看《游泳池管理规定》,其中第二条规定“本泳池没有救生员,请听从他们的劝导及安排”。审核员问:“这‘没有’是怎幺回事？”负责人看了管理规定说:“大约是打印错误,把‘设有’写成‘没有’了”，并随手把“没”字改成“设”字。案例分析：把“设”打印成“没”，这是打印员的错误。但是作为质量管理体系运营的文献，是通过领导审批的，假如领导只是走形式签字而已,则违反了标准“４.２.３文献控制”的“a）文献发布前得到批准，以保证文献是充足与适宜的；”的规定。负责人随手把“没有”改成“设有”，又违反了标准4.２．３的“ｂ)必要时对文献进行评审与更新，并再次批准;”的规定。〖案例010〗审核员在酒店质管部看到酒店管理制度汇编，是19９3年酒店开业时发布实行的,而酒店今年又发布实行了质量手册、程序文献。两个文献在客房管理、餐饮管理都有一些不一致的规定。审核员问:“哪个文献算数？”质保部长回答:“管理制度未作废，都有效。”案例分析:本案违反了标准“４.２.3文献控制”的“b)必要时对文献进行评审与更新,并再次批准;”的规定。应对文献进行评审、更新,而不能把旧文献照搬过来了事。〖案例011〗在绿化保洁部看到两份绿化保洁标准,一份是贴在墙上的，另一份是保洁班长提供的。审核员对照了一下条款,发现两份标准内容不同。班长说，墙上那份是去年贴的,手头这份是今年修订的新标准。案例分析:两份标准只能有一份是有效版本,因此本案违反了标准“４.２.３文献控制”的“g)防止作废文献的非预期使用,……”的规定。(〖案例０12〗审核员在质管办发现酒店保存5份与酒店业务有关的标准法规,其中《旅游涉外饭店星级的划分及评估》已是作废的。主任说，他们并不总跟踪标准、法规的更改情况，当有需要时，再找有关部门核算。案例分析：本案违反了标准“4.２.3文献控制”的“g)防止作废文献的非预期使用,….”的规定。酒店的文献主管部门应当负责跟踪行业有关的法律法规变化，及时对文献更新。〖案例0１3〗某二星级饭店由于旅游业的发展需要，决定改导致三星级饭店。在升级过程中，拟增长一些必要的功能,使得布局更合理。工程部经理在实行改造前，查找有关技术资料时却发现许多本来的技术资料已经丢失。这给升星级工作带来了很大的困难。案例分析:很显然，本例违反了标准“4.２.３文献控制”的有关规定。一般情况下,饭店工程技术资料应由以下几方面组成:（1）饭店建筑工程技术资料；(２)饭店设备技术资抖;(3）国家及地方政府颁布的法律、法规、标准等;(４）新技术、新设备、新材料的信息资料及书籍；(5)饭店内部各部门之间、工程部内的规章制度等。主管部门应对上述资料予以保管，便于检索和使用。〖案例0１4〗某日下午两位日本客人到达饭店，分别人住405和72６房间。７26房间的铃木先生在办理人住登记时填写了一份承诺付款书，承付405房间川崎先生住店期间的所有费用。总台接待员在输入７２6房客人资料时将此信息在电脑备注栏内输入了“payfor405”信息。承诺书传递到总台收款记账时,记账员把４0５川绮先生的登记单和铃木先生填写的承诺书一起放人了4０5房账袋内。第三天下午,铃木先生到结账处办理离店手续,收款员按程序取出了７26房的账袋,向客房中心报结账,并迅速为其办理了结账手续。次日上午,客房中心报４05房客人已走。经查,认定该房费已漏结。案例分析:本案违反了标准“4．２.4记录控制”的有关规定。承诺付款书是客人登记入住时常采用的一种付款信用方式。但作为结算方式，有其特殊性，操作时准确记录、准确传递信息非常重要。对于这种特殊的服务,事实上也是一种特殊过程。由于假如一旦失控,事后填补已无济于亨。因此对这种过程应进行确认，按照标准“7.5．２生产和服务提供过程的确认”的规定执行。例如可以作如下规定:承诺付款书必须一式填写三联，一联由承诺支付的客人留存,一联放入被承诺人账袋中，第三联放入承诺付款人的账袋中。这样,不管谁来结账，都保证不会漏账。〖案例015〗一位客人在咖啡厅用早餐,其中点了一只煎蛋。在这家咖啡厅的电脑计费系统中,煎蛋是以客为单位的,每客煎蛋两只,收费1４元。餐厅服务员按客人规定接受了定餐,并在定单中写明1只煎蛋。当班收款员没有看清客人订的是一只煎蛋，结果按一客收费,客人接到账单后发现了多收费,立即向餐厅服务员反映。服务员立即转告了收款员。收款员因忙于接待其它客人没有立即更改账单。过了一会儿,服务员认为账单已经更改,取回后又送还客人,并向客人致歉。客人一会儿又返回,气愤地质问服务员为什幺账单还是错的,本来多收的钱没有被减掉。案例分析:对顾客的定单、收费单据都是重要的记录，餐厅服务员和收款员都应当认真对待,这违反了标准“记录控制”的规定。电脑系统对煎蛋的计量单位是“客”，而服务员对煎蛋的计量单位却是“只”,假如把１只煎蛋写为“１/2客煎蛋”就可以避免发生计算错误,这是计量单位不统一导致的错误。这违反了标准“7．5．１生产和服务提供的控制”中“a）获得表述产品特性的信息;”的规定。收款员对收费错误的账单没有立即更改，而服务员在第二次取回账单时又没有认真核对后再交还顾客，导致一错再错，这是服务意识不强的表现,违反了标准“6．2.2能力、意识和培训”的64ｄ）保证员工结识到所从事的活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目的作出奉献；”的规定。〖案例016〗根据建设部有关规定，对物业管理部门的经理、部门经理、管理人员等实行岗位培训、持证上岗制度。但审核时发现某物业公司没有执行这一规定,有关人员没有参与培训。案例分析:物业公司没有执行行业的管理规定。违反了标准“5.1管理承诺”的“ａ）向组织传达满足顾客和法律法规规定的重要性；”。〖案例0１7〗根据建设部《城市新建住宅社区管理办法》规定,当社区人住率达成5０％以上时,应由房地产产权人、使用人代表及居民委员会的代表组成物业管理委员会。管理某政府机关住宅社区的物业管理公司,在住户人住率已达７0％以上时,仍然没有成立物业管理委员会。该物业公司是由本来该政府机关的后勤服务中心改制而成立的，公司经理说：“我们机关卖的房都是成本价,因此很便宜,住户不能算业主，因此我们不用成立物业管理委员会。”案例分析:即使按成本价卖房，购房者仍然是业主，应当执行建设部的规定,建立物业管理委员会。本案违反了标准“５.1管理承诺”的“ａ）向组织传达满足顾客和法律法规规定的重要性;”的规定。〖案例０18〗某建筑施工公司的总经理在公司内部会议上说：“此后本公司外雇的劳务工，对外一律宣称是本公司的职工，这样可以避免许多麻烦。”案例分析：在建筑施工公司中大量使用外地民工,这是普遍现象。对于外地民工的施工队伍，当然属于劳务分包的范围，应当纳入公司的质量管理体系进行管理。同时对于民工队伍的规定，应按照本地政府的有关规定执行，例如施工队伍资质的规定等。但是有些施工公司为了图省事，对外一律宣称这些民工是本公司的职工，以避免“麻烦”。本案违反了标准“5．1管理承诺”的“ａ）向组织传达满足顾客和法律法规规定的重要性;”的规定。也违反了标准“4.1总规定”的“针对组织所选择的任何影响产品符合规定的外包过程，组织应保证对其实行控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以辨认。”的规定。〖案例０1９〗审核时发现维修班的电工和锅炉工没有国家劳动部门颁发的上岗操作证,工程部主任说由于急需人手,尚未来得及送出培训。又问工程部主任哪些人属于特殊岗位的工作人员，主任答不出来。案例分析:对于特殊工种需持有国家管理部门的上岗证才干工作,公司不能提供上岗证违反了标准“5.1管理承诺”的“a)向组织传达满足顾客和法律法规规定的重要性;”的规定。工程部主任不知道哪些人属于特殊岗位,违反了标准“６.2．1总则”的规定。〖案例020〗某日客人王先生在宾馆住宿时,停放在楼下停车场的轿车被盗。王先生规定宾馆给予补偿。该宾馆于三个月前刚开始对外试营业，停车场还没有正式起用,没有人看管，并且客人也没有付停车费,所以宾馆不批准进行补偿。调查发现,宾馆的停车场可以停放３0辆小车,因没有围墙，所以没有办理正式的停车场审批手续，也没有放置注意停车安全的警示牌。案例分析:无论是试营业还是正式开业，宾馆对于客人的人身安全和财物安全是负有责任的。根据《中华人民共和国消费者权益保护法》第18条规定:“经营者应当保证其提供的商品或者服务符合保障人身、财产安全的规定。对也许危及人身、财产安全的商品和服务，应当向消费者作出真实的说明和明确的警示,并说明和标明对的使用商品或者接受服务的方法以及防止危害发生的方法。”宾馆在设施没有完全到位或建成的情况下，应当考虑到也许危及客人人身和财产的安全情况,假如有也许发生上述情况,宾馆应当尽最大也许采用措施消除危害;如一时无法消除,则宾馆应当作出明确的警示。只有这样,宾馆才干免去或减轻责任。该宾馆虽然没有收取停车场费，但由于没有对客人作出明确的警示，所以应当对客人的损失承担相应的责任。本例违反了标准“５．1管理承诺”的“ａ)向组织传达满足顾客和法律法规规定的重要性;”“标记和可追溯性”及“顾客财产”的有关规定。〖案例021〗马来西亚人林先生工作之余常到康乐中心来健身。他喜欢打台球,与服务员都很熟悉。在这里他不仅能与熟人聊聊天，并且台球技艺也在不断长进。每回与对手打球都不相上下，这使得他没有约束感,能体会到不相上下的竞技魅力。某日接待他的是一个刚来不久的实习生。小伙子热情接待林先生,并答应陪打服务。但是在短短一个小时的时间里，小伙子干净利索地以大比分赢了林先生两局，让林先生觉得自己像初学者那样笨拙。他沮丧地提早买了单，并索然无味地拜别。过了一阵子,林先生没有再来打球，听说他经常出入另一家健身房了。案例分析:本例违反了标准“5.２以顾客为关注焦点”所说的“最高管理者应以增强顾客满意为目的,保证顾客的规定得到拟定并予以满足。”的规定。“陪打服务”这种特殊的服务项目，应当因人而异，这是向来宾提供的“个性化”服务。除了应具有娴熟的技艺外,还应具有较强的人际关系解决能力，应当时刻牢记应使顾客满意。假如不顾客人需求,只是“以我为主”，站错了立脚点，自然会伤害了顾客,最终还是伤害了宾馆的利益。〖案例022〗在物业公司质管部，经理向审核员出示了最近的一次管理评审报告。报告仅对最近的一次内审的结果进行了总结。审核员问:“管理评审就这幺简朴吗?”质管部经理说:“我们最近太忙，由于要外审了,只好先简朴开一次会总结一下,等以后有时间再安排。”审核员规定出示今年的管理评审计划，质管部经理拿出计划给审核员看，计划中规定今年只召开一次管理评审，也没有说明以后还要安排再进行评审。案例分析:按照标准的规定“最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系,……”但是一些组织还停留在应付认证机构的检查上面,走走过场、形式。这里说明了对于标准“5.6管理评审”的规定理解远远不够。管理评审并不是经常举行的，物业公司的计划规定今年只进行一次管理评审。因此应当在最高管理者的主持下，对组织的工作进行全面的总结、分析，这就是标准“评审输入”规定的七个方面,都应当讨论到。而评审的结果则应当满足标准“5.6.３评审输出”的规定。本案违反了标准“５.6管理评审”的规定。〖案例０23〗宾馆的外部保安工作是委托保安公司进行的,宾馆虽然对保安公司的质量保证能力进行了评审,但是在平常工作中常发现有些保安员对宾馆的管理规定知之甚少,保安部经理说很难办，这些保安员很多是从农村招工来的,文化水平不高，往往很多事情都不知道。案例分析:保安工作是服务的外包过程,宾馆应当把保安列入宾馆的质量管理体系进行管理,本着“互利的供方关系”的原则,帮助保安公司对保安员进行必要的培训或采用其它措施以满足保安工作的需要。本案违反了标准“6.２.2能力、意识和培训”的“b)提供培训或采用其它措施以满足这些需求;”的规定。〖案例０2４〗物业社区为了开展体育运动,在居民楼之间的空场地上安装了许多健身设施,其中有秋千、滑梯、转椅等。审核员规定工程部出示对于这些设施的维护保养记录，工程部经理说：“这些设施都是电焊的，很结实，所以我们没有例行的保养计划，只是经常检查一下,没有保存记录。”案例分析:现在居民社区为了开展全民健身运动,增添了许多健身设施。但是由于加工质量不同，经常由于产品质量引起居民受伤事故。物业公司主管部门应制定措施按规定的时间间隔对设施进行维护，以防事故的发生。本案违反了标准“6.3基础设施”的“组织应拟定、提供并维护为达成产品符合规定所需的基础设施。”〖案例025〗物业公司管理的几栋楼的二次供水的水箱安装在一栋平房内,平时用泵把水打上去。审核员来到泵房查看，发现水箱没有盖子,并且水箱开口紧靠着窗户，而窗户的玻璃早就碎了。审核员