2016年上半年陕西期货从业资格：期货及衍生品场的形成与发展考试题

2016年上半年陕西省期货从业资格：期货及衍生品市场的

形成与发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、—表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为3、下面关于投机说法错误的是_。A.投机者承担了价格风险B.投机的目的是获取较大的利润C.投机者主要获取价差收益D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。15%20%30%50%5、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。A.买日元期货买权B.卖欧洲日元期货C.卖日元期货D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权6、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员7、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A.公开、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公开、公信D.公开、公平、公正8、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生9、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。2003年7月1日2003年7月10日2003年6月30日2003年7月31日10、期货市场的基本功能之一是_。A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力12、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失丫C.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y13、期货交易和交割的时间顺序是_。A.同步进行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.无先后顺序14、我国期货交易所会员必须是（）。A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人15、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会16、如果套期保值者能争取到一个有利的—，套期保值交易就能赢利。A.利息B.基差C.现货价格D.期货价格17、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A.合规执业B.专业胜任C.竞争准则D.不正当竞争18、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。510203019、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A.价差B.基差C.差价D.套价20、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。A.双向指令B.止损指令C.套利指令D.市价指令21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A.期货公司会员B.期货业协会C.期货交易所D.证监会22、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。27101523、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构C.财政部D.地方财政局24、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.协助期货公司向客户提示风险D.利用客户的期货结算账户进行期货交易25、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务的2、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A.会员当日平仓盈亏表B.会员当日成交合约表C.会员当日持仓表D.会员资金结算表3、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门4、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位5、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益6、基金托管人的主要职责包括_。A.接受基金管理人委托，保管信托财产B.计算信托财产本息C.签署基金管理机构制作的决算报告D.基金收益的分配和本金的偿还7、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B.每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律8、期货市场的两大巨头是_。A.伦敦国际金融期货交易所B.芝加哥商业交易所C.芝加哥期货交易所D.法国期货交易所9、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A.掌握限制损失和滚动利润B.金字塔式买入卖出C.灵活运用止损指令D.制订交易的计划10、下列机构中，属于期货自律机构的有_。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司11、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项12、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有O。A.《中华人民共和国民法通则》B.《中华人民共和国刑法》C.《中华人民共和国合同法》D.《中华人民共和国民事诉讼法》13、期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员15、期货交易所不得从事（）。A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易16、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.未造成严重后果17、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用18、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A.利率期货B.股票指数期权C.外汇期权D.能源期权19、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C.当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变，但成交量增加D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加20、在我国，交割仓库不得有（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易21、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女22、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A.在30日内在