2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)单选题（共100题）1、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】D2、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C3、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（??）。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】D4、证券市场的基本功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C6、证券交易所监事会的职能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D7、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C9、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】C10、债券收益的三种表现形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310B.340C.400D.440【答案】A12、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B13、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红每日B.现金分红每周C.红利再投资每日D.红利再投资每周【答案】C14、以下关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》的说法中，错误的是（）。A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项D.发行人申请股票首次发行上市的，应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件【答案】A15、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】B16、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A18、下列关于私募基金的说法中正确的是（）。A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人D.合格投资者的净资产不低于1000万元【答案】D19、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】D20、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】D21、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C22、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】D23、（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A24、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A25、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元【答案】C26、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。A.盈利功能吸引了众多投资者B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具C.金融期权通过协议形成期权价格D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益【答案】C27、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B29、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法错误的是（）。A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场C.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块【答案】D30、很多银行经常购买货币期权以弥补汇率波动造成的损失，保护自身持有货币的价值。这表明期货的功能有（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】A31、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B32、（2021年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（??）投资于证券市场。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C33、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D34、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C36、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】A37、英国中央政府债券被称为（），是英国债券市场的主力品种。A.国际债券B.公司债券C.金边债券D.猛犬债券【答案】C38、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?A.标的资产波动率B.标的证券价格C.无风险利率D.预期股利【答案】A39、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（??）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A40、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D41、按照流通与否，国债可分为（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D43、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A44、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》，以下不属于强制退市的是（）。A.违规类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市【答案】A46、我国目前金融市场的监管架构是（）。A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会D.一委一行三会【答案】C47、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、金融期权的主要风险指标Delta=（）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】A49、下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。A.①B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D50、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B51、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】A52、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.6％B.5％C.4％D.3％【答案】A53、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C54、下列关于利率传导机制说法错误的是（）。A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动C.利率对收入的影响是直接的D.利率为核心变量【答案】C55、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】B56、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D57、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C58、债券收益体现为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性【答案】A60、下列关于信用增级机构的说法，正确的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A61、下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失C.套期保值的基本类型有两种、、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】D62、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D63、可交换债券和可转换债券的不同之处有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D64、关于股票价格指数编制说法错误的是（）。A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100【答案】C65、政府弥补赤字的手段有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C67、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A68、货币政策的信用传导机制通过()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D70、（2020年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、我国企业资产ABS的SPV可以有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C72、（2019年真题）下列关于金融市场分类错误的是（）。A.按照发行流通性质可以分为发行市场和流通市场B.按照组织方式可以分为交易所市场和场外交易市场C.按照交易工具分为债权市场和权益市场D.按金融资产到期期限划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D73、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A74、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D.股票风险较大，债券风险较小【答案】A75、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采用现金方式分红【答案】C76、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、下列属于记账式国债承销程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A79、在证券市场上，资金的供给者是()A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】C80、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C81、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B82、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A83、按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】D84、证券投资基金存在的风险主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、创业板市场的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A86、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A87、信息披露的主体包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C88、—个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。A.货币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体