2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共100题）1、根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C2、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D4、(2019年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A5、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。?A.5B.1C.2D.3【答案】D6、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任【答案】D7、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A10、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】B11、客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列说法正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②D.①②③④【答案】B13、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B15、下列说法错误的是（）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】C16、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C17、根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B18、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A19、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B20、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】C21、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构【答案】D22、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C23、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B24、下列说法错误的是（）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】C25、下列说法错误的是（）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】C26、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B27、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。A.50，6B.50，12C.60，12D.60，6【答案】C28、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B29、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C30、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D31、下列说法错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C32、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B34、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B35、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D36、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】D37、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊【答案】C38、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】A39、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A40、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人【答案】D41、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B42、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】D43、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C46、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】D47、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A48、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D49、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D50、（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A51、（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A52、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。A.①②④B.①④C.①②D.③④【答案】C53、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】D54、《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】A55、私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B57、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】A58、应记入处罚处分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。?A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A60、（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D61、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】A62、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B63、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C65、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B66、内部控制的主要内容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D68、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D69、根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D70、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录A.1B.2C.3D.4【答案】C71、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B73、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D74、（2017年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性【答案】D75、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D76、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资【答案】C77、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C78、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A79、下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B80、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C81、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D82、（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场【答案】A83、以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（）。A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人【答案】D84、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B85、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】D86、证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】C87、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B88、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约【答案】C89、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D90、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.①③④B.①②C.①②④D.②④【答案】C91、