2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题10

第23页共23页​2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题102023年证券从业资格考试法律法规考前练习题101、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是。A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金正确答案：C【专家解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。2、目前我国证券投资基金主要投资于。A、实业B、未上市企业股权C、国内依法公开发行上市的证券D、商品期货正确答案：C【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。3、在ADR交易过程中，负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司正确答案：A【专家解析】在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。4、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的将来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是。A、金融远期合约B、金融期货合约C、金融现货合约D、金融期权合约正确答案：A【专家解析】这是金融远期合约的定义。5、全国银行间同业拆借中心承受监管。A、中国人民银行B、中央国债登记结算有限责任公司C、证监会D、银监会正确答案：A【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。6、我国证券投资基金财产的投资组合公告一次。A、每月B、每半年C、每季度D、每周正确答案：C【专家解析】我国证券投资基金财产的投资组合每季度公告一次。7、是计算开放式基金申购与赎回价格的根底。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金负债总值D、基金资产净值正确答案：A【专家解析】经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的根底。8、以下属于擅自公开发行证券特征的是。A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、播送等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B、公司股东自行或委托别人以公开方式向社会公众转让股票C、向特定对象发行证券累计超过200人的D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式正确答案：D【专家解析】AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。9、证券公司的实际控制人是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使的法人、其他组织或个人。A、股东权利B、股东义务C、管理者权利D、股权鼓励正确答案：A【专家解析】实际控制人，是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。10、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于。A、10亿元B、12亿元C、13亿元D、15亿元正确答案：B【专家解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。11、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每检查一次。A、1年B、2年C、3年D、4年正确答案：B【专家解析】按照《证券公司客户资产管理业务标准》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。12、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的进展合理分配。A、投资总额B、出资比例C、权益大小D、类型正确答案：B【专家解析】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进展合理分配。13、股份公司在清算过程中，假设公司财产可以清偿公司债务，那么按顺序进展分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。A、(1)(2)(3)(4)(5)B、(2)(1)(3)(4)(5)C、(3)(2)(1)(4)(5)D、(3)(1)(2)(4)(5)正确答案：B【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份按股东持有的股份比例分配。14、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是的需要而产生的。A、非系统性风险B、市场风险C、系统性风险D、非市场风险正确答案：C【专家解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。15、以下因素中对债券转让价格变动的影响较大。A、票面利率B、市场利率C、债券面额D、债券发行人正确答案：B【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。16、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停顿发行，退还所募资金并加算，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A、银行同期贷款利息B、银行同期存款利息C、银行同期贴现利息D、银行同期拆借利息正确答案：B【专家解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。17、证券金融公司的组织形式为股份，注册资本不少于人民币。A、10亿元B、20亿元C、50亿元D、60亿元正确答案：D【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份，注册资本不少于人民币60亿元。18、公司债券此一样期限政府债券的利率高，这是对的补偿。A、利率风险B、信誉风险C、购置力风险D、财务风险正确答案：B【专家解析】不同债券的利率不同，这是对信誉风险的的补偿。19、我国《证券法》规定了对证券公司进展管理。A、分为综合类和经纪类B、分为创新类和标准类C、按照业务类型D、按照规模不同正确答案：C【专家解析】我国《证券法》规定了对证券公司按照业务类型进展管理。20、为了特定的政策目的而发行的国债是。A、特别国债B、长期建立国债C、专项债券D、财政债券正确答案：A【专家解析】考察特别国债的概念。21、ETF的申购和赎回在进展，市场交易在进展。A、一级市场，二级市场B、二级市场，一级市场C、场内，场外D、场外，场内正确答案：A【专家解析】ETF的申购和赎回在一级市场进展，市场交易在二级市场进展。22、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的列入公司法定公积金。A、[0.1]B、[0.15]C、[0.2]D、[0.5]正确答案：A【专家解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。23、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满以上。A、半年B、1年C、2年D、3年正确答案：A【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。24、《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的。A、[200%]B、[300%]C、[500%]D、[6正确答案：C【专家解析】证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。1、以下属于基金管理人内部控制根本要素的是。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】基金管理人内部控制的根本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。2、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额宏大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。3、证券经纪业务的制止行为包括。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信誉交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与别人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违犯客户的指令买卖证券或承受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】证券经纪业务的制止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信誉交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与别人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违犯客户的指令买卖证券或承受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外承受客户委托和进展清算、交收。(8)不得以任何方式进步或降低，或者变相进步或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得分布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为别人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。4、证券投资咨询人员的一般制止性行为包括。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.承受别人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.根据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析^p报告或评级报告A、ⅠⅢⅣB、ⅠⅢC、ⅡⅣD、ⅡⅢ正确答案：B【专家解析】ⅠⅢ项是证券投资咨询人员的一般制止性行为，ⅡⅣ项是证券投资咨询人员的特定制止行为。5、《中华人民共和国公司法》规定，当出现情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数缺乏法定人数或公司章程所定人数的2/3时Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东恳求时Ⅳ.董事会认为必要时A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：B【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有以下情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数缺乏本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东恳求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。6、以下关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的选项是。Ⅰ.保荐机构履行保荐职责，应当指定按照规定获得保荐代表人资格的个人详细负责保荐工Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准那么，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业慎重，保持和进步专业胜任才能Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】IV项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。7、关于基金份额持有人，以下描绘错误的选项是。Ⅰ.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用Ⅱ.基金份额持有人是基金投资收益的受益人Ⅲ.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进展建议Ⅳ.基金份额持有人是基金公司的出资人A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】此题考察基金份额持有人的内容。8、以下属于证券登记结算公司法定职能的是。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训效劳;国务院证券监视管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票效劳等。9、以下属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是。Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员及其学历、工作经历和从业资格证书Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、和机号码A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】II项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。10、证券业从业人员的诚信信息的搜集、记录和使用，应当遵循的原那么有。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法A、ⅠⅡⅢB、ⅠⅢⅣC、ⅠⅡⅣD、ⅠⅡⅢⅣ正确答案：A【专家解析】诚信信息的搜集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、标准的原那么。11、以下属于基金份额持有____利的是。Ⅰ.分享基金投资收益Ⅱ.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料Ⅲ.确定基金收益分配方案Ⅳ.按规定要求召开基金份额持有人大会A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：C【专家解析】基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额出售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。12、以下选项中，属于道德与法律的区别。Ⅰ.表现形式不同Ⅱ.内容构造不同Ⅲ.调整手段不同Ⅳ.调整对象不同A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】道德与法律的区别：表现形式不同、内容构造不同、调整范围不同、调整手段不同。13、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定制止行为有。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进展利益输送Ⅱ.利用基金的为本人或者别人牟取____Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定制止行为包括：(1)违背有关信息披露规那么，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进展利益输送。(3)利用基金的为本人或者别人牟取____。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会制止的其他行为。14、有以下情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业制止期内Ⅳ.已获得证券从业资格A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未