2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题8

第21页共21页​2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题82023年证券从业资格考试法律法规考前练习题81、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是〔〕。A、保护基金公司B、证监会C、证券交易所D、财政部正确答案：A【专家解析】保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。2、作为中介机构，金融衍生工具业务属于〔〕。A、表内业务B、表外业务C、中间业务D、资产业务正确答案：B【专家解析】作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务3、证券公司直接为投资者开立〔〕。A、证券账户B、资金结算账户C、证券交收账户D、担保资金账户正确答案：B【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。4、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起〔〕工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A、15个B、20个C、30个D、45个正确答案：B【专家解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。5、对证券公司经营管理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查的是〔〕。A、独立董事B、董事会秘书C、董事会执行委员会D、合规负责人正确答案：D【专家解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查。6、中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进展股权投资的金融控股机构，本身并不从事商业活动。它于2023年在银行间债券市场发行的人民币债券称为〔〕。A、地方政府债券B、中央政府债券C、金融债券D、政府支持机构债券正确答案：D【专家解析】政府支持机构债券的有关内容。7、申请证券上市交易，应当向〔〕提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A、国务院证券监视管理机构B、证券交易所C、中国证券业协会D、省级人民政府正确答案：B【专家解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。8、在全国银行间同业拆借中心进展的债券远期交易，期限最短为〔〕。A、1天B、2天C、91天D、365天正确答案：B【专家解析】在全国银行间同业拆借中心进展的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。9、股份因破产或解散进展清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是〔〕。A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东正确答案：B【专家解析】应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。10、诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以〔〕形式保存。A、电子文档B、纸质文档C、电子文档和纸质文档D、以上均不正确正确答案：C【专家解析】诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。11、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为〔〕。A、国债B、公司债券C、股票D、公司债券正确答案：A【专家解析】股票、公司债和国债相比，国债的风险性是最小的，因为国债是“金边债券”，有国家财政作担保，股票的风险是最大的12、证券公司应当自每月完毕之日起〔〕工作日内，报送月度报告。A、1个B、3个C、5个D、7个正确答案：D【专家解析】证券公司应当自每月完毕之日起7个工作日内，报送月度报告。13、储蓄国债〔电子式〕是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债券的〔〕的人民币债权。A、不可流通B、可流通C、可转让D、不可免税正确答案：A【专家解析】考察储蓄国债。14、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，〔〕作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算公司D、证券公司正确答案：C【专家解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要形式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。15、证券公司净资本的计算公式为〔〕。A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整工程B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整工程C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整工程D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整工程正确答案：C【专家解析】察证券公司净资本的计算公式。1、自营业务中涉及〔〕方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务受权A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务受权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。2、以下说法正确的选项是〔〕。Ⅰ.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立Ⅱ.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效Ⅲ.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效Ⅳ.基金募集失败，基金管理人不需要承当因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承当A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】基金募集失败，基金管理人应当承当以下责任：①以其固有财产承当因募集行为而产生的债务和费用；②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。3、证券研究报告主要包括〔〕。Ⅰ.上市公司价值分析^p报告Ⅱ.财务分析^p报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】证券研究报告主要包括涉及详细证券及证券相关产品的上市公司价值分析^p报告、行业研究报告、投资策报告等。4、财务参谋效劳对象有〔〕。Ⅰ.企业Ⅱ.个人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：C【专家解析】财务参谋主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业效劳，效劳对象为企业、上市公司等。5、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括〔〕。Ⅰ.对合伙企业进展管理Ⅱ.对证券交易活动进展管理Ⅲ.对证券从业者进展行业限制Ⅳ.对会员进展管理A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ正确答案：B【专家解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进展管理；对会员进展管理；对上市公司进展管理。6、以下有关监事会说法，正确的选项是〔〕。Ⅰ.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行Ⅲ.监事会无权提议召开股东会Ⅳ.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。7、以下关于我国代办股份转让业务的描绘正确的有〔〕。Ⅰ.代办股份转让系统又称三板Ⅱ.为非上市股份提供标准股份转让效劳的股份转让平台Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进展实时监控，并对异常转让情况提出报告A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ正确答案：C【专家解析】代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。8、上市公司存在以下〔〕情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用处而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】上市公司存在以下情形之一的，不得公开发行证券：〔1〕本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。〔2〕擅自改变前次公开发行证券募集资金的用处而未作纠正。〔3〕上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。〔4〕上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。〔5〕上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。〔6〕严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。9、在证券自营业务中，不得〔〕。Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ.以别人名义开立自营账户Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，标准自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以别人名开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。10、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，以下对其施行的处分中，正确的选项是〔〕。Ⅰ责令停顿发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅱ处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监视管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停顿发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监视管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。11、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括〔〕。Ⅰ申请报告Ⅱ证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任才能考试成绩合格的证明Ⅲ证券业执业证书Ⅳ工作情况说明A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任才能考试成绩合格的证明、证券业执业证书都是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行工程协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务程度、组织才能等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完好性承当责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。应选D12、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定〔〕。Ⅰ.收买债权Ⅱ.弥补客户的交易结算资金Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进展检查Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处分A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，A、B、C三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D项属于证券监视管理机构的职权。13、以下不属于基金管理人后台部门的是〔〕。Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产品研发部门A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：A【专家解析】后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目的是保证基金管理人战略的施行与效果。14、以下不属于基金份额登记机构主要职责的是〔〕。Ⅰ.代理发放红利Ⅱ.基金交易确认Ⅲ.建立并管理投资人基金份额账户Ⅳ.基金投资运作管理A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、村官和结算业务处理平安、准确、及时、高效。主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。15、关于目前全球证券投资基金的开展趋势与特点，陈述正确的选项是〔〕。Ⅰ.基金市场竞争加剧Ⅱ.基金行业分散趋势突出Ⅲ.快速开展，市场地位和影响不断进步Ⅳ.开放式基金成为主流产品A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】行业集中趋势突出。16、证券投资者保护基金的资金可以运用于〔〕。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购置国债Ⅲ.购置中央银行债券Ⅳ.购置中央级金融机构发行的金融债券A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购置国债、中央银行债券〔包括中央银行票据〕、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。17、以下关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的选项是〔〕。Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进展报备Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的才能Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息Ⅳ.证券公司员工参与播送电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、明晰的方式进展风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股