证券领域：财达证券企业组织结构及部门职责

财达证券企业组织结构及部门职责（所属领域：证券）2020年10月

目 录一、组织结构 3二、主要部门职责 4(一) 总经理办公室 4(二) 人力资源部 4(三) 计划财务部 4(四) 稽核审计部 5(五) 存管中心 5(六) 信息技术中心 5(七) 研究发展中心 6(八) 合规管理部 6(九) 风险管理部 6(十) 法律事务部 7(十一) 经纪业务管理部 7(十二) 网络金融部 7(十三) 证券投资总部 7(十四) 投资银行部 8(十五) 固定收益融资总部 8(十六) 资管业务管理中心 9

财达证券企业组织结构及部门职责一、组织结构

二、主要部门职责总经理办公室1、负责公司日常事务综合管理，对内对外的综合协调、综合保障;起草综合行文稿及公司机要、文书、档案、印章等日常管理;重大事项的督查督办;公司对外接待、各类重要会议、重大活动的组织;信息流转等其他日常事务工作。2、下设后勤管理服务中心，负责公司后勤服务、公车管理、物业保障等工作;负责公司房产管理、工程管理等相关工作；负责保洁等临时性用工人员管理工作；负责公司总部食堂管理工作。人力资源部1、负责制定公司人力资源战略，进行人力资源配置;负责拟定年度招聘计划并组织实施;负责公司薪酬福利管理、培训管理制度的制定与实施；负责公司劳动用工制度的规范和劳动关系处理;负责公司员工六险二金管理;负责各项证券从业资格管理及资格年检工作;负责协调统战工作;负责公司退休、内退人员的管理与服务。2、考核办合署人力资源部，为公司考核委常设机构，专司实施、管理、指导各子分公司、各部门、各业务条线的考核管理工作，并受权负责对公司职业经理人、经营层的考核管理工作。计划财务部1、负责建立健全财务管理体系;统筹资金管理、预算管理、流动性风险管理、税务管理、财务报告及信息披露、财务信息化、资产产权管理;负责财务基础管理，包括财务人员管理及继续教育、财务档案管理等;指导监督分支机构财务管理等工作。2、下设财务共享中心，负责公司本级及各业务线票据审核、费用报销、财务核算、金融工具估值等工作。稽核审计部1、制定公司稽核工作制度和工作计划;负责公司的财务稽核、业务稽核、管理稽核、内部控制等常规监督检查和各类专项稽核检查工作;对相关管理人员进行任中、离任经济责任审计;督促相关问题整改落实。2、采购管理办公室合署稽核审计部，负责公司采购项目、工程项目建设等相应的流程管理工作;负责统筹管理公司招标工作，协调组织管理或对接内外部招标项目。3、监事会办公室合署稽核审计部，负责监事会办公室秘书性工作及行政事务类工作;负责监事会会议、监事会日常监督和专项检查工作，以保证监事会的监督检查工作有效开展;负责领导管理采购管理办公室的工作。存管中心负责公司清算管理、交收管理、客户资金管理、投保监控系统管理;拟定公司结算管理制度;负责建立健全公司结算管理体系，构建结算业务风险防范体系;负责公司结算业务对外数据报送等工作;为保障公司各项业务的顺利开展提供结算服务支持。信息技术中心负责公司信息系统统一规划、信息技术架构与基础设施建设、系统建设与运维、数据保护、信息安全保障等工作;负责指导和管理分支机构信息系统运维和信息安全保障;负责公司消防治安安全、突发事件应急处理;负责保安等临时性用工人员管理工作。研究发展中心从事宏观经济研究、投资策略研究、行业公司研究、金融创新研究以及其他专题研究，为公司主要业务发展、重大决策提供研究支撑，为公司内部客户提供研究产品，包括提供研究报告、资讯产品及出版物等。合规管理部协助合规总监制定公司的合规管理制度，建立健全公司合规管理机制及合规管理体系，推进合规文化建设，培育合规意识;组织实施合规审核、合规监测、合规检查、监管配合、合规报告等合规管理工作，防范公司合规风险，提升合规管理有效性;提供日常合规建议及咨询;组织实施公司信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度。风险管理部负责建立完善公司全面风险管理体系，制定相应的风险管理政策，分解落实全面风险管理的各项要求;监测、计量、评估、报告公司整体风险水平和风险资本运用;组织应对和处置公司层面重大风险事件;牵头各类专业风险管理部门制定公司层面及各业务风险管理政策，并对其他专业风险的管理进行监督和检查;对创新业务和重大风险业务或项目组织进行独立风险审核及评估;统筹公司风险管理培训，促进公司形成良好的风险文化;负责公司投行、债券发行与承销、资产证券化等业务的内核工作。法律事务部负责公司法律事务;负责公司合同等法律文件的起草和复核;审核、管理公司各种业务、技术、服务合同;对公司决策或业务活动提供法律咨询;代理公司参加诉讼和非诉讼活动。经纪业务管理部负责公司经纪业务条线全面工作；负责分公司、营业部日常运营管理;负责公司经纪业务营销管理;根据公司整体规划，制定经纪业务发展实施方案，部署、指导并推动分支机构开展工作，完成经纪业务年度经营目标，确保公司经纪业务协调发展。网络金融部根据公司整体规划，以线上平台为切入点，以用户为中心，以科技为驱动力,整合线上线下资源,建立“直销+O20”互联网运营体系;提升用户体验，提高服务效率，加大推广应用，探索服务新模式;助力提升两率和推动公司业务转型。证券投资总部1、负责证券投资业务条线党的建设工作;负责统筹协调、整体把控，构建证券投资业务稳定盈利模式，指导下属部门进行业务操作;根据市场情况，合理安排权益类和固定收益类证券投资规模，实现大类资产的优化配置;统一承接公司对证券投资业务条线的考核任务，并进行科学分解;形成证券投资业务体系化协同作战，完善投资业务功能、丰富投资品种，做好新业务的研究布局;主动管理风险，建立自上而下风险防范体系并有效把控多投资团队运作的业务和监管等风险，对投资行为进行事前分析，事中风险控制及事后业绩评估，防范及控制经营风险;统一信评准入，进行宏观利率、大类资产配置、量化策略及机器学习等辅助投资研究工作;履行证券投资类业务决策委员会办公室职责;负责公司固定收益类自营业务及权益类自营业务的后台运营管理。2、下设权益投资部、固定收益部（北京)、固定收益部（上海)、机构业务部开展具体业务投资银行部负责投行业务管理委员会具体政策实施、投行业务的管理和协调，投行项目的质量和风险控制;负责股权融资项目的开发、执行、保荐、承销及持续督导等;负责债权融资项目的开发、执行、承销及受托管理等;负责上市公司财务顾问业务的开发、执行及持续督导等;负责新三板项目的推荐挂牌、融资增发等项目的开发和执行;参与资产证券化产品、项目收益债券等创新产品的研究和开发、运作和执行;负责公司做市业务管理。固定收益融资总部1、负责债券承销及相关业务的管理工作，包括但不限于债券承销业务制度、操作规范的制定;债券承销业绩任务指标的分解及考核;债券承销业务立项及立项标准的制定执行;债券承销业务的质量控制及相关的内部控制;债券承销项目的发行销售:债券承销项目的信息披露管理;债券承销项目的存续期管理督导:监管关系的沟通维护;指导风险事件的处置;业务人员的培训;综合运营等。根据业务需要分设一级业务部门。2、下设债券承销部、债券融资部、企业融资部，在固定收益融资总部统一管理和指导下，开展债券承