2022基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

2022基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共85题）1、避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（），以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B2、当期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系，收益率曲线呈（）形态。A.拱形B.水平C.反转D.上升【答案】A3、某企业税后净利为60万元，所得税率25%，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（）A.1.96B.2.2C.3.4D.2.6【答案】D4、（）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A.下行风险B.期望收益C.波动率D.跟踪误差【答案】C5、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】D6、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是()。A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等【答案】D7、()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】A8、可转换债券实际上是一种普通股票的（）。A.看涨期权B.看跌期权C.利率期权D.互换期权【答案】A9、在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森αD.五力模型【答案】C10、下列哪项不是影响期权价格的因素（）。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】D11、交易所交易资金清算不包括（）。A.权证交易B.股票交易C.债券买卖D.债券回购【答案】A12、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.现金股利D.股票价差收入【答案】B13、切点投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D14、()是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数【答案】B15、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。A.收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜B.当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C.当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D.当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率【答案】A16、内外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是()A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费【答案】A18、欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是（）。A.银行B.公证员C.律师D.以上都正确【答案】D19、下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B20、2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.上海期货交易所【答案】A21、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（）A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则【答案】B22、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A23、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（）。A.总资产周转率B.存货周转率C.销售利润率D.权益乘数【答案】B24、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】C25、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。A.利率B.利差C.基点D.利息【答案】B26、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种【答案】D27、关于期货合约，以下表述错误的是（）。A.期货合约是在交易所交易的标、准化产品B.期货市场具有价格发现功能C.期货合约有较低的交易成本D.期货合约的流动性很弱【答案】D28、下列不同类型的证券中，拥有公司股东大会投票权的资本类型为（）A.优先股B.可转换债券C.期权D.普通股【答案】D29、在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是()。A.双边净额结算B.逐笔交易C.券款净额结算D.多边净额结算【答案】B30、()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B31、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B32、速动比率的计算公式为（）。A.（流动资产+存货）/流动负债B.（存货-流动资产）/流动负债C.（流动资产-存货）/流动负债D.（流动资产-流动负债）/净利润【答案】C33、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】C34、在投资管理部门中，研究部主要从事的工作不包括()。A.宏观经济分析B.产品的设计C.行业发展状况分析D.上市公司投资价值分析【答案】B35、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人收取固定比例的管理费C.有限合伙人可能面临长达数年的负现金流D.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策需要经过有限合伙人审批【答案】D36、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B37、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】C38、关于利率互换合约的两种形式，以下表述正确的是（）。A.基础互换采用净额支付方式B.基础互换指双方不同本金的交换C.息票互换采用全额支付方式D.息票互换指不同参照利率的互换【答案】A39、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B40、基金会计核算中,承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.会计师事务所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D41、基金的（）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。A.相对收益B.绝对收益C.投资收益D.超额收益【答案】B42、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据B.GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接C.GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性【答案】B43、（）的划分没有统一的标准。A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】B44、假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C45、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】C46、每个期货合约均以（）作为计算当日盈亏的依据。A.当日收盘价B.当日开盘价C.估值D.当日转换价【答案】C47、当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同【答案】C48、下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。A.低于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券B.低于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息C.高于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券D.高于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息【答案】A49、并购投资包含多种不同类型，（）是应用最广泛的形式。A.杠杆收购B.管理层收购C.借壳并购D.承债式并购【答案】A50、关于货币市场工具，以下表述正确的是（）A.定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具B.货币市场工具是高流动性高风险的证券C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段【答案】D51、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本【答案】A52、关于通过构建投资组合来分散风险的效果，以下表述正确的是（）A.可以分散系统性风险B.系统性风险和非系统性风险均能被完全分散C.可以分散非系统性风险D.系统性风险和非系统性风险都不可能被分散【答案】C53、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】C54、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C55、目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。A.季度B.月C.年度D.日【答案】D56、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】C57、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】D58、（）是指货币随看时间推移而发生的增值。A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互换价值D.货币的时间价值【答案】D59、以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（）。A.债券持有人（先于）优先股股东（先于）普通股股东B.优先股股东（先于）普通股股东（先于）债券持有人C.优先股股东（先于）债券持有人（先于）普通股股东D.普通股股东（先于）优先股股东（先于）债券持有人【答案】A61、不动产投资的类型不包括（）。A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】D62、关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是（）。A.所有的衍生工具都会规定一个合约到期日B.衍生工具在交易时，以交易单位的小数倍进行买卖C.衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算D.衍生工具的交割价格通常取决于合约标的资产的价格和交易双方的预期【答案】B63、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B64、（）是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩（事前或事后）考核。A.方差B.标准差C.贝塔系数D.跟踪误差【答案】D65、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A66、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】C67、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D68、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式D.主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险，提高信息比率【答案】C69、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应（）披露。A.每个工作日；每个工作日B.每月；每周C.每月；每个工作日D.每周；每个工作日【答案】D70、股票反映的是一种（），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】A71、某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债券资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C72、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型【答案】D73、场内证券交易实行分级结算，（）接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。A.交易所B.存管银行C.投资者D.结算参与人【答案】D74、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（）A.买卖股票差价收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.国债利息收入【答案】B75、投资基金国际化的原因不包括（）。A.经济全球化B.证券市场国际化C.投资基金自身所具有的较强渗透力D.政府主导基金国际化进程【答案】D76、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【答案】C77、财务报表分析可以帮助使用者（）。A.评估公司过去的