2001年证券资格考试交易真题及答案一

一.债券上市条件中，最为重要的是债券的债券的债券的价在经纪业务中，经营机构的收入来自所所B种所采用的币种是关于所配股权证的登记规则，不正确的是对已托管进入系统的的配股权证直接记入股东的帐户名对已进入系统但未托管的的配股权证直接记入股东的帐户未托管的实物派生的权证由承销商已托管但未进入系统的，配股权证由股权登记机构直接记入股东的帐户所上市公司派发现时，结算将现金股利划入托管证全面指定制托管公司制可选择性指定指定公司制经纪商执行委托指令比较容易，迅速且率在委托执行前就可知道实际的价可以投资者预期的价格或更有利的价格所内的竞价原则是所规定，对首日开盘后每次价格的涨跌幅度不得超过在所，A股的佣金为A.金额的0.35%，起点为5B.金额的0.4%，起点为10C.金额的0.4%，起点为5D.金额的0.35%，起点为10综合类公司以为目的，并以自有和依法筹集的，用自己名义开设的帐户有价的行为是公司的。下述不属于公司自营业务决策自主性特点的表现选择对手的自主选择品种的自主选择方式的自主选择价格的自主根据中国1996年颁布的《经营机构自营业务管理办法》规定，公司净资本的计算为。金—中国认定的其他长期性或高风险资产金—中国认定的其他长期性或高风险资产金—中国认定的其他长期性或高风险资产金—中国认定的其他长期性或高风险资产按照划分，种类主要有、债券、基金以及其他金融衍生工具 A.品种的对B.规C.场D.性全价净价差价市价下面的不是新股网上竞价的优点根据中国2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公（或）的派发（或转赠）事项A1B45C2D90根据中国1996年颁布的《经营机构自营业务管理办法》规定，公司欲取得自营业务资格，应当具备的条件之一是：专营机构具有。不低于2000万元的净资本和不低于1000万元的净资不低于2000万元的净资产和不低于1000万元的净资不低于2000万元的净营运和不低于1000万元的营运不低于2000万元的净营运和不低于1000万元的净资根据中国1996年颁布的《经营机构自营业务管理办法》规定，公司欲取得自营业务资格，应当具备的条件不正确的是。公司在近一年内没有严重违法行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消设有自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设公司的业务与其他业务统一经营、统一管申请自营业务资格的公司应向报送银行颁发的“企业法人（副本机构批设机关颁发的“经营金融业务证（副本业颁发的主要业务人员的“业从业人员资格工商行政管理部门颁发的“券自营业务资格是公司申请自营业务资格通常经过的程序之一收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行经符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格；经不符合条件的，不予颁发资格，且两年内不受理其重新申请公司根据《经营机构自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务公司根据《经营机构自营业务管理办法》的规定制作并向所报送已取得自营业务资格的公司如需要保持其自营业务资格，应在资格失效前的内，向提出申请换发资格。B1C2D3属于明文列示的行为非人员通过不正当或者其他途径获得信息，并根据该信息或者建公司与其它公司进行关联人委托其他公司代以明示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种根据中国的有关规定，为控制经营风险，公司流动性资产占净资产的比例不所会员的自营业务必须使用专门的帐户和帐所的会员应按季度编制库存报表，并于规定的时间内报送公司为而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制不接受、不配合的检查、的公司将受到《刑法》的处571015《刑法》第181条规定，有行为者，情节严重的，将处以罚款并刑事责任单独或者合作，集中利用优势，价格以与他人事先约定的时间进行或者相互并不持有的，影响价以他人为对象，进行不转移所的，影响价格或者量编造、影响的虚假信息，扰乱市场业务主要是指在每一营业日中，每个公司的数量与价款分别予以轧抵，对和的应收或应付净额进行计算的处理过程。差额方式的主要优点是可以简化操作手续，提算效防止买空买空行为的发生，双方正当权益，保护市场正常运防止公司的经营风我国登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于年10152025从处理方式来看，公司都以为对手办理与交割、交收所或机另一公按照所法人结算模式，登记结算机构根据各公司T日的数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行的交收。T+1TT+1T－1T由公司自行办理对投资者的委托、帐户的核算管理以及对客户的先进银行出T+3AB根据所登记结算公司对透支作出的处罚规定，在日的次日+1）上午，交收帐户余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将补入交收帐户，逾期按透支金额的%罚款。在国债实物券中，欠库行为。因此，所及其登记结算机构规定，对国债现货和回购业务实行“”的制度。先买进，先卖出，所A股又改为T+1交收制是在19911993121995119973回购实质上是一种以为抵押品拆借的信用行为优先基金有价目前，我国所的回购券种主要是基金回购到期反向时，双方无须再行申报，由电脑主机自动产生一条反向记录，登记结算机构据此进行和债券的和交割。所债券对于方来说，在所回购开始时，其申报部位为卖出（S）严格的说，在回购过程中，以券融资方应确保在回购至购回日期间，其在回购中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是所谓标准券是指不分券种、只分、统一按面值计算持券量的标准化债券回购品种根据有关规定，所对参与回购进行委托的数量规定为：数量10万元面值及其整数倍。A1B10C100D1000在回购初始当日的中，价格统一按标准券面值元计算折算率是由所会同登记结算机构根据国债利率及，对所有在所上市的国债现货所上市的国债鲜货品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、系统故障的业营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、系营业场所管理、业务操作规程、管理、业务差错的处理、系统故障的业务应急公司拨付所属和营业部的运营不得超过公司资本的；营业部的运营不得少于万元。40%30%40%50%申请设立营业部筹建申请人应当自中国批准之日起内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当报经中国批准，31633366数量、质量，突发中的应急处理能力及维修保养等几个方A.1B.3C.5D.2营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史及财务数据定期、完营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）风险从公司的角度来看一般可分为自营业务风险、经济业务风利率风险、力风险、政治风足额结算制度、风险准备金制度和坏帐准事先、实时和事后监64.1999年12月财政部颁发的《公司财务制度》规定，公司自营可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和跌价准备，长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备，公司应按税后利润的提取一般风险准备。1%5%2%10%65.风险的自律管理通常可从等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的足额结算制度、风险准备金制度和坏帐准事先、实时和事后监66.公司申请设立营业部应 报批中国不属于异常波动的是某只连续5个日列入“、基金某只价格的振幅连续5个日达到某只的日金额连续5个日逐日增加某只的价格连续3个日达到涨幅限制或跌幅限 只有现货外，其它各种金融又均可再分为现货与外汇利率价格指数存托凭证可以使投资 国际用公司从事自营业务，持有一种非国债类按成本价计算的总金额，不得超过其净二.以下关于中国市场建立过程的叙述中，正确的是198681986年9月，开办了柜台业从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全 月 月，所和所先后成1992年初，特种（B股）在所上按照公开原则，投资者对于所的可以进 的了解严格的按照规定的有关上市条件进行参与的各方应当在相同的条件下和的机会中进行、活动中的所有参与者都有的法律地位，各自的合法权益都能得到公主体不因数量、能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的中的行为、行为、行为和其他一切都不具有合法效封闭式基金采取的是所上市,而开放式基金采取的是柜台开放式基金中,投资者的对象是公司,而在封闭式基金中,是在投资者开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回开放式基金不存在封闭期,在我国，所和所对取得会员资格的条件包括经国家管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内经营机组织机构和业务人员符合主管机关和所规定的条承认所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经在我国，所和所规定，会员必须履行的义务包括遵守国家的有关法律、、规章和政策，依法开展经营活遵守所章程、各项规章制度，执行所决议，并接受所的监派遣合格代表入场从事活投资者和所的合法权益，促进市场的稳定发在我国，经营机构要成为所的会员，需要申报的材料包括申请报告、机构设立的有效批准文件、当地部门同意加入所的批准文中国核发的《券业务证》、（副本）复印机构章程、主要业务规章制度、部门设置和业务人员名册、法定代表人和业务经会计师查核的最近两年的财务报所或主管机关认为必须提供的其他文国家法律、规定，以下参与的自然人或法人包括未成年人法定监护人的或允许者，不得进因，经机关决定暂停其资格而期限未满者，不得参与交受复权者，不得从业从业人员、业管理人员不得直接或间接持有、，但是经批准发与、有关的，不得参与或不得在一定期间内从事特定充当的媒稳定市法人开立帐户应提供有效的法人登记证明，复印法定代表人的证明书及复印法定代表人执行人的、及其被人的有效，法定代表人法人的地址、、机构性公司公开前的股权登记申请应提交的文件包括发起人会议或者股东大会同意公开的决定，招股说明书，承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的或有限司筹建登记证明经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事业务资格的会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告批准设立的文件，中国批准公开的批文，股权登记机构要求提经两名以上具有从事业务资格的及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意集合竞价确定价的原则是集合竞价中未能的委托自动进入连续竞在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大量的价高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部与选取价格相同的委托一方必须全部经纪业务中的行为包括为申购和提供融散布或其他非公开披露的信所对经纪业务的包括制定会员与客户所应签定的协议的格式并检查其规定接受客户委托的程序和责任，并定期执行客户委托的情要求会员在规定的时间内就其业务和等情况提交报所每年应当对会员遵守国家有关和所业务规则的情况进行抽样或全根据有关规定，是欲取得自营业务资格的公司应具备的条件A.公司在近2年内没有受到根据有关规定取消自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法行为B.公司在近1年内没有受到根据有关规定取消自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法行为C.公司未正式开业但成立已超过半年，公司的业务与其他业务分开经营、分D.公司成立并且正式开业已超过半年，公司的业务与其他业务分开经营、分E.公司未正式开业但成立已超过1年，公司的业务与其他业务分开经营、分帐自己设计制作“券自营业务资格申请表公司根据《经营机构自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务公司根据《经营机构自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行经符合条件的，由颁发资格；经不符合条件的，不予颁发资格欲申请自营业务资格的公司应制作并向报送的文件包括由具有从事业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或营运验资由具有从事业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务法定代表人、主要及主要业务人员的“业从业人员资格”或简历、专业上一年度券业务情况说明。正式开业未超过1年的公司应报送从开业时起到上一年度末的券业务情况说明1属于公司自营业务的行为集中优势，引起价格变化的行的的行为公司将自营业务与业务混合操作的行委托其他经营机构代为的行根据有关规定，属于人员向他人透露尚未公开的“人的资产了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行在一段时间内频繁并且大量地连续某种或某类并导致市场价格异常变公司的雇员利用尚未公开的“持有人2%的在外的普通股的股东已经减持部分该种的事实，建议他人该非人员通过不正当的或者其他途径获得信息，并根据该信息或者建根据有关规定，如果是尚未公开的信息，那么属于信息人发生重大亏损或者超过净资产10%以上的重大亏监督管理机构认定的对价格有显著影响的其他重要信人营业用主要资产的抵押、或者报废，一次超过该资产的下述行为属于市场行为A.公司以散布等影响、B.公司在一段时间内，频繁并且大量地连续某种或某类并导致市场价格异常C.公司以获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要D.公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的E.公司委托其他公司代中国对公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包A.公司自营帐户上持有的权益类按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的8B.公司从事自营业务，持有一种非国债类按成本价计算的总金额，不得超过其净20%C.公司自营买入任一上市公司按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通20%D.公司流动性资产占净资产的比例不得低于E.公司营运资产不得低于净资产的181编造、影响的虚假信息，扰乱市单独或者合谋，集中优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续，证券价格、变造、销毁记录，扰乱市自有不少于2亿具有登记、托管和结算服务所必须的场主要管理人员和业务人员必须具有从业资10、交割、交收中的行为包括对的解释有指一定经济行为引起的货币关系的应收、应付的计指公司、企业结束经营活动，收回，处置分配财产等行为的总指投资者与所之间的帐户核指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及汇投资者的帐户和帐户的查A.登B.C.交D.交E.交我国目前的交割、交收方式按照规定，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目TT（T+1）（T+1）T日应收（付）金先后交割、交与交割、交收都分为与价款两是对应收应付及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收公司都以所或机构为对手办理与交割、交交割是对应收应付及价款的轧抵计算；、交收则是对应收应付净额的收非性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的、基金、无纸化国债等记名的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。登记结算机构同经营机构之间的流程为日闭市后，所将当日数据通过系统发送至登记结算机构登记结算系统按照净额原则对所有参与人当日的进行轧差产生金登记结算机构在进行时还需要计算有关费用，产生各公司的实际收付金登记结算机构在完成后，通过数据通讯方式向各经营机构提供当日数据汇总表与明细表计算机系统自动将经营机构T日内应收净额计入该公司交收帐户，将应付金额从公司交收帐户中扣除回购，是指债券在的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向。其实质内容是：以持有的作抵押，获得一定期限的使用权，期满后则需归还借贷，并按约定支付一定的利息。者目前，我国开展回购业务的场所有所所地方目前，我国回购券种主要是公司债我国回购易所的与债权管理都在公司自营帐户内进在所的回购中一般无须申报帐以券融资方在所回购开始时其申报部位为卖出所回购到期反向时无须再行申根据规范回购业务的有关规定，我国回购的条件主要涉及回购的时以资融券方在初始前须存入的数以资融券方在初始前存放的标准券数3763281491182回购二次的步骤包括回购初始当日的回购初始次日的回购到期日的回购到期日的下列属于营业部业务管理内容的有业务差错的处理及系统故障的业务应急方下列是公司申请营业部开业，应当向中国提交的材料具有业务资格的会计师事物所出具的运营审验报从业人员的、简历及资格公司“券业务证”正、副本及复印A.B.的自营业C.还本付息、分红派D.的代保管、E.登记为客户直接办理为客户办理存取，与客户直接发生往提供行责差对客户，营业部应遵循的管理制度包括严禁信用营业部处置突发应遵循的原则是E.“依法办事“按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括下列属于差错风险受托时因约定不明、公司审核凭证不慎而造成的风无权或越权而造成的风交割而引起的风从事违法业务的风弥补及其他业务因事故而发生的损赔偿因公司的而对客户造成的损补偿自营中的损增加公司可供分配的针对公司自营风险，管理层可通过事先设定等一系列指标来实施的根源是流动性的内在要求所为各种提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的价格,因在我国，所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他经营机构转让其取得的席位。有形席位和无形席位之间的本质差别是在所是否有实际工作位置办理经纪业务的经营机构必须是所的会员单位经纪业务的对象是经营机构的客户同一经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价。所有上市的和债券都是经纪业务的对象在经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有义务，在任何情况下，未经委托人严禁向任何人。在法定监护人的或允许下，未成年人可以开设帐户在采用与储蓄存款挂钩的方式新股时，可以不需要先到登记机构开立帐在过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会存度的内容包括向投资者提供记名的过户、非过户等股权登记变更、分红派息以及帐户查询挂失等各项服务。如果所的投资者需要查询帐户，可直接在其托管的经营机构查在性过户中，目前所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的，在卖方的账户上增加相应的。投资者用经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达指令的托方式是委托我国只有在卖出时才有零数委托超过涨跌限制的委托，经营机构可以进行申报，但不可能买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格自营业务是指上市公司以为目的并以自己的和帐户有价的行为公司从事自营业务时，可在范围内依一定的时间、条件自主决定其的公司在承销过程中没有自营公司以获取的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的的行为属于市非人员通过不正当的或者其他途径获得信息，并根据该信息或者如果人价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于消息公司进行自营，其负债总额与净资产之比不得超过10：15在中，当达易后应完成钱货两清的过程，其中的收付称为交收，的收付称为交割。在我国，登记结算机构的自有不得少于2亿元登记结算机构本身不，所以不需要设立结算风险基金从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后在当中，各类按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算公司在进行自营时，可根据市场情况，自主决定价格按照所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立往来在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由公司和投资者商定的股权（债券）过户是指股权（债券）在公司和投资者之间的转移根据登记结算公司的规定，公司营业部在受理投资者帐户挂失时，应在回购中，需求方要经过两次契约行为，而供应方只经过一次以券融资在所回购开始时其申报部位为卖出（S），这是因其在回购开始的所规定，回购时每笔申报数量，最大不得超过1万手回购到期日前，客户应将融入本息划入融券者在该公司处开立的帐户按规定用于回购的券种只能是国库券和经银行批准的金融债以券融资者不得将回购用于固定资产投资、市场投资和股本投资，这是由回购收益率在债券回购中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言从1994年9月12日起，所在回购中率先改用以年收益率作为证券回购的报价方式。营业部是公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承公司拟设立的服务部与其归属的营业部可不在同一省级行政区系统管理和数据库管理应分开管理，但可由同一人掌管属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于营业部电脑软、硬件系统管理或操、使用不当等不可抗因素造成的事故为责事故对上级公司拨入的营运，营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计料，力求其保值增值；对于这部分的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算，上级公司应足额划入营运并不得在验资后抽逃。服务部可以由公司和其他机构联营或委托经营410营业部批准不得再下设营业性场所，但可以在营业场所之外为投资者办理户、委托和交割等业务。中国批准，不得利用互联网络进行营业部只能从事的、的自营业务、还本付息、分红派息、证券的代保管、、登记，以及经中国批准的其他业务。营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国申领“券业务证”或者“营业证”，并持批准文件和工商行政管理部门办理登记。营业部应当自之日起1个月内开业。在过程中，投资者的行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益和《法》关于业务的规定等，可能受到法律而导致损失。从一定意义上来说，自营业务的市场风险就是通常所说的投资风险。这种风险往往通过的努力是可以避免的。事先主要是指有关管理层针对可能出现的风险，预先采取或拟订一些必要的防范措量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部体系。风险一般是券公司在自营或过程中由