非煤矿山安全标准化自评报告

xxx采石场安全标准化自评报告自评企业：xxx采石场负责人：xxx申请级别：安全标准化5级报告日期：2010年1xxx采石场安全标准化自评报告参及编写人员xxx采石场安全标准化小组组长：xxx副组长：xxx组员：xxx申请级别：安全标准化5级报告日期：2010年1安全标准化自评报告编制说明为深入贯彻科学发展观，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，进企业本质安全水平和管理水平的提高，促进我矿、安全生产条件、管理水平持续提高和安全生产形势的稳定好转。根据《金属非金属矿山安全标准化规范》、《金属非金属矿矿山企业安全生产许可证实施办法》、《关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见》（安监总管一〔2009〕80号）、《xxx省加强金属非金属矿山安全标准化建设工作方案》（湘安监非煤函[2010]85号）的规定，遵循客观公正开展自评工作。xxx采石场聘请xxx理工职业技术学院专业技术人员及我矿自评小组一起开展安全质量标准化的自评工作。按照安全标准化自评工作程序，从2010年11月15起，分组分工开展自评，进行了安全标准化的宣传发动和培训，过程中查看了大量资料，同时进行现场检查、及职工访谈，在此基础上进行自评，通过持续整改、完善提高，再次进行自评，编写了我矿《安全标准化自评报告》。目录第1部分xxx采石场企业概况 11.1基本信息 11.2概况 11.3矿山开采现状 61.4生产工艺 71.5安全机构、制度及主要安全设施 81.6企业管理 81.6以往发生的安全生产事故情况 9第2部分安全标准化评分办法 102.1标准化得分 102.2安全生产实际成效 112.3标准化等级 12第3部分自评过程说明 133.1自评小组介绍 133.2工作流程介绍 133.3安全标准化时间段说明 143.4安全标准化系统元素自评明细表 143.5安全生产实际成效自评结果 14第4部分自评结果 164.1安全标准化系统自评结果 164.2安全标准化元素说明及得分 164.2.1目标及承诺 164.2.2安全生产法律法规及其它要求 164.2.3安全生产组织保障 174.2.4风险管理 184.2.5安全教育及培训 194.2.6生产工艺系统安全管理 194.2.7设备设施安全管理 204.2.8作业现场安全管理 20安全投入及工伤保险 204.2.10检查、处理及应急 214.2.11事故、事件报告、调查及分析 214.2.12绩效测量及评价 224.3安全标准化系统元素得分图例 23第5部分附件 25附件一、企业相关证照 25附表二、安全标准化评分表 34表1目标及承诺 34表2安全生产法律法规及其他要求 36表3安全生产组织保障 38表4风险管理 44表5安全教育及培训 46表6生产工艺系统安全管理 48表7设备设施安全管理 51表8作业现场安全管理 53表9安全投入及工伤保险 57表10检查、处理及应急 59表11事故、事件报告、调查分析 62表12绩效测量及评价 65第1部分xxx采石场企业概况1.1基本信息单位名称：xxx采石场注册类型：个体经营矿山名称：xxx采石场开采矿种：石灰岩生产规模：5万吨/年：同时工作采场数：1个矿山职工总数（人）：10人特种作业人员人数：4人年工作天数：300天/年日工作班数：1班安全标准化系统负责人：xxx1.2概况一、矿区位置交通范围及自然地理1、位置、交通xxx采石场（石灰岩矿）又称xxx水泥制造二有限公司石灰岩矿(以下简称为xxx采石场)，位于xxx北西方位，直距xxx18km，行政区划隶属xxx龙洞乡和睦村。矿山中心地理坐标为：东经112°29′17″～112°29′25″，北纬27°52′46″～27°52′51″。矿山南有简易公路及原xxx二水泥厂相连，通过该厂的运输道路及外界连通，交通较为方便(见图1)。图1矿区交通位置图2、矿区范围xxx国土资源局于2008年9月核发了xxx采石场（白云岩矿）《采矿许可证》，生产规模5万t/a，有效期至2011年9月；该证核定开采区范围由4个拐点圈定，面积约为12558m表1-1白云石料厂（白云岩矿）开采区范围拐点坐标表拐点编号平面直角坐标拐点编号平面直角坐标XYXY1234开采深度＋210～＋170m3、自然地理条件1）地形地貌矿山地貌属低山地貌，由泥盆系地层构成，地形为丘陵地形，丘陵岗地地貌，丘岗浑园，沟谷宽缓。总体地势北高南低，地势较为平缓，自然边坡角一般为15°左右。地面海拔标高一般为+220～+180m矿山及附近无大的河流，矿山范围内无水田、水塘等地表水体，地表水系以溪流为主，溪流呈树枝状展布，自然条件下排水性良好。2）气象水文矿区为典型的亚热带温湿气候区，具有明显的季节气候特征：四季分明，降水充沛，盛夏高温，冬季寒冷。据xxx气象台1991～2003年资料统计，年均降水量1425mm，4～7月降水较集中，期间多有洪水发生，日最大降水量(1998年5月22日)，年最大降水量1923.3mm(1998年)，年最小降水量1046.2mm(2002年)，全年降水日平均158天；年均蒸发量1209.3mm，日最大蒸发量12.6mm(1995年7月19日)，年最大蒸发量1468.4mm(1992年)，年最小蒸发量816.0mm(2002年)。极端最高气温为41.8℃(2003年8月3日)，极端最低气温－12.1℃(1991年12月29日3）地震xxx市区内有文字记载的历史地震资料粗略，据xxx地震队对1501年以来的地震资料的分析处理，在xxx确定了地震能级K＝18(MS=4～4.5)的地震有1545年5月、1888年3月29日、1904年、1906年、1935年4月8日等5次地震。所确定的震中位置均为北纬27.8°，东经112.9°，地理位置大致在市区北西的响水镇庙湾里。然而xxx市地理志记载的地震有6次，其中1904年的地震记载最详：“光绪31年正月初，县内地震，河东直塘、河西老铺三级，马家河至黄土坳四级”。区内地震的活动范围、强度、应力释放形式具有如下特点：震级、烈度小，频度较高，受活动构造控制和制约，能量释放具渐进之趋，突然的大释放较少，调整间隔短，危害性小。由上可见，区内地震主要是以小震形式释放能量，据《中国地震动参数区划图(GBl8306-2001)》，区内地震动峰值加速度小于0.05g4、矿山开采历史xxx采石场（石灰岩矿）建于1986年，现企业性质为个人经营，法人代表xxx。所采矿石主要用于烧制石灰、水泥等。现矿山采用露天开采，设计生产规模为5万吨／年。该矿是由xxx国土资源局审批同意，于2008年9月取得采矿许可证，2009年xxx工商行政管理局同意预先核准的营业执照个体名称为：xxx采石场。2008年9月由具有设计资质的xxx省建筑材料研究设计院有限公司进行开采设计，提供了《xxx采石场（石灰岩矿）开采设计方案》、《xxx采石场（石灰岩矿）开采设计方案安全专篇》，现已经按照设计要求完成矿山建设内容，并已经试生产运行。目前根据《非煤矿矿山安全生产许可证条例》（国家安全生产监督管理总局20号令）要求进行安全验收评价，申请安全生产许可证。二、地质概况（一）地层区内地层出露简单，为一套泥盆系地层，由老至新为泥盆系吴家坊组、锡矿山组、岳麓山组，均为整合接触，岩层产状355°∠40°。其岩性特征自老至新如下：（1）吴家坊组(Dw)分布于矿区南部，岩性以石英砂岩、粉砂岩为主，夹含砾砂岩、砂砾岩、砂质页岩。区域厚532m。（2）锡矿山组(Dx)分布于矿区大部，为矿区出露的主要地层。岩性为深灰色、灰色厚层状灰岩、泥质灰岩，局部夹砂质页岩、钙质砂岩。区域厚180m。该组厚层灰岩为矿山主要开采矿石。（3）岳麓山组(Dyl)分布于矿区北部，岩性为灰白色厚层状石英砂岩夹粉砂岩，局部夹石英砾岩。区域厚192m。（二）构造矿区地处沩山岩体东南缘，区内岩层单斜，地质构造简单。岩层挠曲，断裂不发育。受构造影响，岩层沿走向发育小挠曲，节理、裂隙较为发育，采石场可见三组较明显的结构面分布。总体上，区内构造复杂程度属简单类型。（三）矿体特征（1）矿体规模形态xxx采石场石灰岩矿为典型的沉积型非金属矿产，含矿岩系层位为泥盆系锡矿山组。矿体呈层状产出，岩层产状355∠40°，层位稳定，变化小。矿层为一层，单层厚20～70cm，以大于50cm的厚层状为主，个别大于3m，岩溶率小于3%。矿体近东西走向，东部基本裸露，西北部覆盖层平均厚度5m。平面上呈不规则形，东西向长110－180m，南北向宽100m，允采标高+210～+170m。即可采厚度为0～40m。（2）矿石质量矿石矿物组分主要为方解石，约占95％左右，部分含少量白云石、石英，约3％左右。据邻近采场取样分析，化学成分含量如下：CaO48.5%，siO28.7%，Fe2O31.3%，其中中厚一巨厚层状灰岩CaO含量为52%，矿石体重平均值为2.7lg/cm3，属较好的矿石。据地质资料，矿石CaO含量差异较大，矿石越厚CaO含量越高。矿石可用于铺路及其它建筑用材。（3）矿石加工技术性能本矿未作加工技术性能方面的试验，据本矿以往开采经验，矿石强度高，成分纯，矿石加工技术性能良好。矿山多年生产实践证明，该石灰岩矿是良好的建材石料。（4）矿体围岩、夹石及覆盖层该矿层分布广泛，规模大，矿体底部为石英砂岩、粉砂岩，上部为石英砂岩夹粉砂岩。该矿基本无夹层及夹石，覆盖层为石灰岩、砂岩等残积风化物。（四）矿床开采技术条件（1）水文地质条件矿山水文地质条件较简单，地下水类型主要为碳酸盐岩类裂隙溶洞水。碳酸盐岩类裂隙溶洞水主要赋存于泥盆系地层之中，岩体中裂隙较发育，水量贫乏。地下水的补给来源主要为大气降水，次为田、塘水。矿床位于当地最低侵蚀基准面之下，矿坑水需人工抽排；地下水位于矿体之上，对矿床开采影响较大，根据相邻矿山涌水量资料，预测该矿开采时，正常涌水量为4吨/h，最大涌水量为10吨/h。总之，该矿水文地质条件简单，地下水对矿山开采有一定影响。（2）工程地质条件据区域工程地质资料，该矿矿层坚硬，强度高，抗软化，抗风化及抗变形能力好，且物理力学性质较均一。灰岩内摩擦角平均值47°19′，凝聚力9.22MPa，抗压强度176.57MPa，软化系数0.78。岩溶及构造裂隙欠发育，多为方解石脉充填，局部可见晶洞沿脉分布，大小l×2cm2。工程地质条件良好，强度高，具强的抗风化、抗变形能力，可满足道路建筑石料的强度要求。（3）环境地质条件矿山范围内沟谷汇流面积小且易于排泄，人为工程活动对地质环境影响较轻。但随着矿山建设和开采范围及深度的扩大，可能造成当地局部地质环境恶化。如崩塌、滑坡、地面沉陷、水塘、水田渗漏及水土遭受污染等一系列地质环境问题。本矿开采之矿石组分简单，主要矿石矿物为石灰石矿。对环境无有影响的有害元素；矿山水不含有害物质，对周边水无污染现象；开采场居民少远离农田、水系。总之，矿区环境地质条件复杂程度属简单类型。（4）安全生产条件本矿山属石灰石矿山，无有毒、有害气体。且矿山开采放炮后，烟尘较浓，粉尘浓度大，因此在开采时一定要采取喷水等降尘措施，保障生产人员的身体健康。同时做好地压管理，安全人员应跟班作业，发现问题要及时处理。1.3矿山开采现状1）生产规模及服务年限该矿于2008年9月办理了采矿许可证，企业名称为：xxx采石场，采矿证有效期限为3年。开采方式为露天凹陷开采，矿山现有1个剥采工作面，设计生产能力5万吨/年，设计服务年限为9年。2）开采顺序矿山开采顺序按照设计要求采用下行式和前进式，即从上到下，逐个台阶进行开采，在同一个台阶内采取同一方向一次将台阶水平以上的矿石全部开采完毕。3）采矿方法目前该矿为边剥边采，矿区范围内剥离形成的最低工作面台阶层面为＋170m，台阶高度为8m，台阶坡面角为60°，开采台阶采用环向布置。目前采场西南部尚未按设计要求形成合理的采矿平台，局部地段由于表土层较厚且未能及时剥离已出现高陡边坡，存在崩塌、滑坡安全隐患；该矿为开采多年的矿山，少量剥土运往附近砖厂，未设排土场；根据生产能力，日产152t，每天爆破台阶长度约12m，一次爆破深度，日推进2m，即爆破一排孔，日产量162t，可保证产量。矿山整个生产过程分为四大工序：穿孔、爆破、装岩和运输。爆破使用岩石炸药和延期电雷管起爆网络，凿岩采用三台YO-20型凿岩机，运输使用自卸式汽车，较大的块矿石集于工作面一侧进行二次爆破破碎后再装车运走。4）防排水系统采场内采用露天开采，采场内水经过采场蓄水池通过水泵一级排水排出矿区。矿山正常涌水量为4吨/h，最大涌水量为10吨/h。采场排水采用三台IS-65-50-160型水泵，其中一台使用，一台备用，一台维修，水泵扬程32m，排水量25m3KW，敷设有φ100mm重型塑料排水管路一趟，排水系统简单5）供电、供水、供（压）风系统矿山供水水源取自附近溪水和塘水，水源较丰富，可满足生产生活用水。矿山供电由380V农网进矿，布置了配电屏，引单回路架空至空气压缩机等用电设备，可满足矿山生产要求。矿山现配备有三台型压风机，单台排气量为，工作压力0.5MPa，可以满足生产要求。6）矿山工作制度矿山现采用一班工作制，每班八小时，年工作日300天。该矿于2008年9月办理了采矿许可证，企业名称为：xxx采石场，采矿证有效期限为3年。开采方式为露天凹陷开采，矿山现有1个剥采工作面，设计生产能力5万吨/年，设计服务年限为9年。生产工艺1、工艺整个生产过程分为五大工序：穿孔、爆破、装岩、运输，其中最主要的一道工序是爆破作业。穿孔采用手持式凿岩机，爆破使用岩石炸药和延期电雷管起爆网络，装岩采用机械装车，运输使用自卸式汽车，较大的块矿石集于工作面一侧进行二次爆破破碎后再装车运走。2、开采顺序目前矿山开采顺序按照设计要求采用下行式和前进式，即从上到下，逐个台阶进行开采，在同一个台阶内采取同一方向一次将台阶水平以上的矿石全部开采完毕。3、采矿方法该矿开采区采矿现状为边剥边采，开拓方式及采矿方式比较规范，采场已形成较合理开采台阶，台阶坡面角约75°，现状边坡角约60°。1.5安全机构、制度及主要安全设施1、矿山安全机构矿山设立了安全领导小组，矿长是安全生产第一负责人。各生产班组设专职安全员，有一名副矿长分管矿山安全工作。2、安全制度建立了安全生产责任制、安全检查制度、安全教育培训制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、运输车辆安全管理制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度。编制了作业安全规程、各工种的操作规程，以及有关安全技术措施，制定了矿山灾害应急救援预案。3、安全设施矿山设置了部分安全设施，并根据矿山实际情况制定相应安全对策措施。1.6企业管理1、本矿山组织机构介绍根据矿山实际人员较少情况，考虑机构精简原则，矿山根据需要设置相应的组织机构，以便于更加合理、高效、安全的开展工作，其组织机构较为简单，见图1.2。矿长矿长安全副矿长爆破班转运班机电班凿岩班财务室图1.2矿山组织机构图2、矿山安全生产委员会矿山设立了安全生产领导小组，矿长是安全生产第一负责人。各生产班组设兼职安全员，有一名副矿长分管矿山安全工作，一名分管矿山生产。矿山安全管理网络见图1.3。贺红波贺红波（组长）陈春华、萧煜倬（副组长）成员：贺柄中、黄建军、刘敏、沈长春、沈学文图1.3矿山安全生产委员会管理网络图1.6以往发生的安全生产事故情况通过对近三年年的安全生产事故情况的统计，安全生产事故见表1.1。表1.12009年至2010年事故统计表序号年份轻伤重伤死亡小计120080000220090000320100000第2部分安全标准化评分办法根据《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）、《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）的规定，本次自评采用国家安监总局下发《小型露天采石场安全标准化评分办法》。本评分办法使用两个方面的指标来确定金属非金属地下矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）第条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。2.1标准化得分金属非金属地下矿山的安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是及提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评分办法依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将12个元素所得分值相加，便得到小型露天采石场安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：表2.1标准化系统元素及其分值分配明细表元素分值分配1.目标及承诺802.安全生产法律法规及其他要求903.安全生产组织保障3304.风险管理2705.安全教育及培训1606.生产工艺系统安全管理1807.设备设施安全管理1808.作业现场安全管理3009.安全投入及工伤保险6010.检查、处理及应急30011.事故、事件报告、调查及分析25012.绩效测量及评价100总分2300表2.2各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项目各项目权重（%）元素的策划及资源、标准及程序的准备10系统、标准及程序的执行20对建立的系统、标准及程序的依从程度30安全生产绩效40合计100标准化工作评定得分总分为2300分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷2300×100。2.2安全生产实际成效安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。2.3标准化等级小型露天采石场安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。评定等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级≥95≤5二级≥80≤10三级≥65≤15四级≥55≤20五级≥45≤25本次自评参照评定的等级进行安全标准化工作等级申报。第3部分自评过程说明3.1自评小组介绍自评小组成立时间：2010年11月25自评小组名称：xxx采石场安全标准化自评小组组长：xxx副组长：xxx组员：xxx3.2工作流程介绍本单位安全标准化主要采取以下工作流程进行：一、成立安全标准化自评小组：二、确定自评原则：（1）自评组成员人数不小于3人；（2）按“三或三人以上的奇数次，分别评测后进行数据合并”；（3）每个选项以少数服从多数为原则。三、召开安全标准化自评小组会议，安排各组员工作任务，签订责任书；四、拟定自评起始时间：五、开始自评六、问题回馈七、根据整改情况进行再次评估八、形成自评报告九、上报成立标准化自评小组成立标准化自评小组召开自评小组会议拟定自评时间开始自评问题回馈根据整改情况再次评估形成自评报告上报主管部门图3.1安全标准化工作流程图3.3安全标准化时间段说明自评开始时间：2010年1自评结束时间：2010年12月3.4安全标准化系统元素自评明细表安全标准化系统元素自评明细表（见安全标准化自评评分表）3.5安全生产实际成效自评结果安全生产实际成效自评结果由以下要素构成：企业全员人数：10日工作班数：1班/天年工作天数：300总工时：9000（工时）死亡人数：0人受伤害人数：0人通过计算，我单位安全生产实际成效自评结果：百万工时伤害率：0百万工时死亡率：0第4部分自评结果4.1安全标准化系统自评结果安全标准化自评小组成员分为两组，每组三人，按照安全标准化评分办法对标准化元素进行打分汇总，总计对819项评比打分，实际得分项为482项，缺分项为3137项，总计得分为1316分，百分比为57.2。得分比≥55，安全标准化等级为4级。4.2安全标准化元素说明及得分.1目标及承诺我单位根据相关法律法规要求、设立了量化的安全生产目标，目标体现了我单位的确定的风险特点，制定了目标实现计划。在此基础上将目标和指标分解到相关部门，以实现对工伤事故预防和控制及降低能源和原材料的消耗、降低对环境的影响，从而实现持续改进。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中22个得分项进行打分，确定我单位得分项数为11项，不符合项数为11项，该元素分值为80分，实得分为36分。.2安全生产法律法规及其它要求我单位建立并保持《法律法规获取、识别、更新管理程序》，充分利用相关途径获取适用于本公司有关的安全生产法律法规标准及规范性文件和其它要求，确认其符合性。我单位定期跟踪其变化，并及时更新，同时将相关要求传达给全体员工和相关方，并定期进行了解和调查。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中28个得分项进行打分，确定我单位得分项数为13项，缺分项数为15项，该元素分值为90分，实得分为41分。.3安全生产组织保障1、安全生产责任制为便于有效实施运行安全标准化管理系统，我单位要求各部门、各岗位安全生产责任制目标能够落到实处，切实保障生产的安全运行。我单位以文件的形式明确各部门、各层次人员的安全生产职责、权限和作用，并予以传达，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，并定期评审根据需要进行更新。2、安全机构设置及人员任命为便于有效实施运行安全标准化管理，我单位以文件的心思明确各部门、各层次人员的职责、权限和作用，并予以传达。同时在主要负责人任命一名员工代表，承担特定的安全生产管理职责，确保正确建立、实施和维护安全标准化管理系统。3、员工参及为确保员工权益保障制度，确保员工关心的问题得到积极响应，特别是保证员工在安全状况异常的情况下拒绝工作而不会受到惩罚。我单位以制度的形式建立了《员工拒绝制度的规定》。在安全生产委员会中设置员工代表，在标准化小组中设置员工代表，以多种形式确保员工的权益保障。加强对员工的安全健康信息的采集和管理。4、文件及资料控制为确保企业安全规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力及效率，我单位以文件的形式建立了企业安全规章制度，包括全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、事故和事件管理制度、重大危险源监控制度、重大隐患整改制度、设备和设施安全管理制度、危险物品和材料管理制度、特殊作业现场管理及审批制度、特殊工种管理制度、安全生产档案管理制度和安全生产奖惩制度。同时对主要的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保对安全记录的有效控制。5、外部联系及内部沟通为确保及外界就相关安全事项进行及时有效的联系，明确相关人员职责，为确保我单位管理层及员工的沟通，明确沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理，建立了外部联系及内部沟通制度、合理化建议制度。从而确保内外联系、上下沟通，达到企业持续健康安全发展。6、系统管理评审为确保安全标准化系统的持续适宜性、充分性、有效性，我单位定期对安全标准化管理系统进行管理评审，并制定了《安全标准化系统评审制度》。通过建立的安全标准化管理委员会小组来执行。7、供应商及承包商管理我单位建立并执行《供应商承包商选择、评价及管理制度》，鼓励他们参及到我单位的安全标准化活动，向他们传达安全标准化控制要求，实现我矿安全生产目标和方针提供支持及保障。8、安全认可及奖励我单位建立并执行《认可及奖励制度》，鼓励员工在工余时间参及到单位安全标准化活动，在安全生产中对绩效突出的员工给予认可和奖励，并予以公布。他们传达安全标准化控制要求，实现我矿安全生产目标和方针提供支持及保障。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中146个得分项进行打分，确定我单位得分项数为82项，缺分项数为64项，该元素分值为330分，实得分为201分。.4风险管理1、一般要求为了确保安全生产，做到安全第一、预防为主。我单位从源头对生产中存在的危险源进行辨识和查找，建立了《危险源辨识及风险评价管理制度》，并系统地进行了风险及其影响的识别及评价，特别是重大危险源及其风险，以确定我单位的不可承受风险和有害因素，并形成文件。从而为确保风险评价和关键任务识别及分析，满足安全标准化的要求。2、风险评价我单位按照风险评价管理制度，对企业中可能存在的风险进行评价，包括各种风险可能发生过程的描述和风险的级别，并按危险性排序。以便于企业依据初始风险评价结果进行风险分级管理安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中63个得分项进行打分，确定我单位得分项数为42项，缺分项数为21项，该元素分值为270分，实得分为162分。.5安全教育及培训1、员工安全意识我单位为全面掌握员工对安全健康问题的掌握及熟悉程度，制定切实可行的《安全意识提升计划》，保障企业能为员工提升安全意识提升充足的资源，全面提升员工的安全意识，建立《员工安全意识及提升制度》，明确培训要求，确定并实施不同层次人员的培训，确保全体员工，尤其是重要岗位的相关人眼具备完成工作任务的意识和能力。2、培训2010年，我单位制定了多次培训计划，具体内容见《培训计划书》，并按计划玩车了培训，培训合格率100%。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中43个得分项进行打分，确定我单位得分项数为24项，缺分项数为19项，该元素分值为160分，实得分为92分。.6生产工艺系统安全管理1、设计要求为保证提出技术上先进、经济上合理的设计方案，贯彻矿产资源的“合理开发，综合利用”的原则，规范金属非金属矿山建设设计项目安全监督管理工作，保障金属非金属矿山安全生产，我单位针对建立了矿山设计管理制度。从而有效的遵守建设项目“三同时”的要求。2、采矿工艺为了规范我矿开采工艺，保障正常的生产次序，建立了采矿工艺管理制度，确保我矿在规定的范围内按照设计开采。3、生产保障系统我单位为了保障安全生产，控制生产工艺设计、布置和使用等过程，制定了一系列管理制度，并不断改进和更新生产工艺系统，降低生产系统风险。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中74个得分项进行打分，确定我单位得分项数为52项，缺分项数为22项，该元素分值为180分，实得分为121分。.7设备设施安全管理我单位建立并执行《设备设施挂历维护制度》、《设备异常情况报告制度》、《机械设备安全技术操作规程》、《供电及供电设备运行制度》，以有效控制设备和设施的设计、采购、制造、安装、使用、维护、拆除、报废等活动。并根据法律法规要求进行设备、设施的检测和检验，建立设备设施管理档案，保存检测检验结果。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中66个得分项进行打分，确定我单位得分项数为33项，缺分项数为33项，该元素分值为180分，实得分为114分。.8作业现场安全管理我单位建立并执行《作业环境管理制度》、《安全警示标志管理制度》、《开采境界管理制度》、《安全标志管理制度》、《作业过程管理制度》、《爆破作业管理制度》、《劳动防护用品管理制度》等文件，有批准的爆破设计以加强企业作业现场的安全管理，对物料、设备、设施、器材、运输通道等环境进行有效控制。保证作业场所合理布置，现场标示清楚。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中125个得分项进行打分，确定我单位得分项数为82项，缺分项数为43项，该元素分值为300分，实得分为173分。.9安全投入及工伤保险为保障我单位作业人员的生产条件，我单位按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》提取相应的安全资金，用于保障安全资金的使用。同时积极开展安全科学研究，并对安全科技项目进行认可及奖励。在职工工伤保险方面完善员工工伤保险管理制度。并依法参加工伤社会保险，并为员工缴纳工伤保险费。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中30个得分项进行打分，确定我单位得分项数为25项，缺分项数为5项，该元素分值为60分，实得分为50分。.10检查、处理及应急我单位建立了《综合检查制度》、《纠正及预防措施实施的保障制度》等安全检查制度，制定了相应的检查表格，对照进行安全检查。对目标实现，安全标准化系统运行、法律法规遵守情况进行检查，检查结果作为改进安全绩效的依据。并对检查出的问题针对性的进行原因分析，制定有效纠正和预防措施，确保实施安全检查的方式、方法切实有效，并根据实际情况确定适合的检查周期。我单位根据危险源辨识和风险评价结果，并考虑法律法规及其他要求，以及以往事故、事件和紧急状况的经验，认定潜在的紧急情况。且进行针对性的制定相应的应急计划和应急准备，制定了相应的应急预案，并根据矿山的实际情况及就近的救护队签订救护协议，确保在抗风险能力不够的情况下得到有效的外部资源。为应急提供有效保障。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中94个得分项进行打分，确定我单位得分项数为61项，缺分项数为33项，该元素分值为300分，实得分为191分。.11事故、事件报告、调查及分析我单位建立并执行《事故、事件报告制度》、事故调查处理制度，名曲有关职责和权限，对事故、事件和其它不良安全绩效进行调查、分析、处理，采取措施消除由事故、事件和其它不良安全绩效的发生和再次发生。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中67个得分项进行打分，确定我单位得分项数为33项，缺分项数为34项，该元素分值为250分，实得分为107分。.12绩效测量及评价我单位建立并执行《安全绩效监测制度》及《安全标准化系统内部评价制度》，对安全生产绩效进行测量和监测，对可能具有重大事故影响的运行于活动的关键特性进行例行监测和测量，并校准和维护用到的监测设备，确保危险源的有效控制并通过监测结果，评价其余目标、指标的适应性和及安全标准化管理的标准、法律、法规的符合性。安全标准化自评小组按照安全标准化评分办法对该元素中61个得分项进行打分，确定我单位得分项数为24项，不符合项数为37项，该元素分值为100分，实得分为28分。表4.1标准化系统元素得分表元素应得分值实得分值应得项缺分项80362211904128153302011466427016263211609243191801217422180114663330017312543605030510.检查、处理及应急300191943311.事故、事件报告、调查及分析2501076734100286137总分23001316819337安全标准化系统元素百分制得分：百万工时伤害率：百万工时死亡率：全员总工时为：单位职工总数×每天工作时间×事故统计时间工作天数。受伤人数统计时间从安全标准化自评结束止往前计算近3年安全生产事故。则：百万工时伤害率：百万工时死亡率：对照安全标准化等级评定指标表，我单位标准化等级安全标准化系统元素分值等级：四级百万工时伤害率等级：一级百万工时死亡率等级：一级安全标准化等级为：四级4.3安全标准化系统元素得分图例表4.2为我矿安全标准化元素得分率。表4.2安全标准化元素得分率安全标准化元素应得分实得分得分率80360.45904133020127016216092180121180114300173605010.检查、处理及应急30019111.事故、事件报告、调查及分析25010710028合计23001316图4.1安全标准化系统元素柱状图图中1-目标及承诺；2-安全生产法律法规及其他要求；3-安全生产组织保障；4-风险管理；5-安全教育及培训；6-生产工艺系统安全管理；7-设备设施安全管理；8-作业现场安全管理；9-安全投入及工伤保险；10-检查处理及应急；11-事故、事件报告、调查及分析；12-绩效测量及评价分析：看出，我矿安全标准化元素中绩效测量及评价得分最低，急需尽快改善提高，其次是事故、事件报告、调查及分析需要大的改善提高，其次是绩效测量及评价，目标及承诺，安全生产法律法规及安全教育及培训需要进一步的提高，做的最好的是安全投入及工伤保险方面，其次是风险管理及生产工艺系统安全管理做得比较好。总之，通过元素柱状图表明，我单位总体需要进一步的持续改善提高。第5部分附件附件一、企业相关证照SEQ3#采场\*ARABIC2xxx采石场职工基本信息表姓名性别年龄岗位职务作业资格证教育培训工伤保险金购买（是/否)备注是是是是是是是附表二、安全标准化评分表表1目标及承诺标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注目标及承诺40分1.1目标40分策划4分4是否针对安全生产目标及指标的设立、沟通、回顾、监测等确定了人员及职责44执行8分2是否每年设立了量化的安全生产目标及指标22是否为安全生产目标及指标的实现提供了下列资源（人员；资金；物资；技术。）201是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划201是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新201符合性126安全生产目标是否包含（改进安全生产管理的努力和行动；事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。）422对安全生产目标及指标完成情况进行监测的比例40160%以下安全生产目标和指标及其完成情况是否及员工进行了沟通44绩效168完成安全生产目标和指标的有效性1681一般1.2承诺40分策划40是否有制度，确保员工了解并监督主要负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺401执行8分4是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺44是否为员工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道401符合性128主要负责人的承诺是否体现（法律法规的要求；人员、资金、物资、技术等资源；风险评价；持续改进。）88员工了解并监督主要负责人履行承诺的比例40120%以下绩效164主要负责人履行承诺的有效性如何164120~40%合计803611表2安全生产法律法规及其他要求标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注安全生产法律法规及其他要求902.1法律法规意识20分策划2分2是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定22执行4分0是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查，并制定了提升计划201是否执行了意识提升计划并进行了跟踪201符合性60安全生产法律法规意识调查是否涉及所有员工201否按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例20160%以下是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪201否绩效84员工对自觉遵守安全生产法律法规的认识841中等2.2需求识别及获取30分策划33是否建立了有效途径，获取员工对安全生产法律法规及其他要求的需求11是否建立识别及获取影响企业安全生产的法律法规及其他要求的制度22执行6分6是否识别了安全生产法律法规及其他要求的需求22是否建立了获取安全生产法律法规及其他要求的渠道22是否有适用的安全生产法律法规及其他要求的清单22符合性96已识别的安全生产法律法规及其他要求是否包括（法律；行政法规；部门规章；地方法规；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。）962绩效128识别并获取的安全生产法律法规及其他要求的充分性621中等所识别的安全生产法律法规及其他要求是否适用66是2.3融入40分策划44是否对安全生产法律法规及其他要求的融入进行了规定22上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责22执行8分0是否已将识别的安全生产法律法规及其他要求融入标准化系统501是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规及其他要求的培训301符合性120获取的安全生产法律法规及其他要求融入标准化系统的比例60150%以下相关员工进行安全生产法律法规及其他要求培训的比例601绩效168安全生产法律法规及其他要求融入的有效性841中等相关员工对培训的安全生产法律法规及其他要求的掌握程度841中等合计904115表3安全生产组织保障标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注安全生产组织保障3303.1安全生产责任制40分策划4分4是否针对安全生产责任制的制定、沟通及测量等环节建立了管理制度22针对安全生产责任制的制定、沟通及测量，是否明确了责任人员及其职责22执行8分4是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的安全生产责任制22主要负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括（人员配置；安全经费保障；参及安全生产活动。）312是否对安全生产责任制进行了逐级说明及交流11是否定期对安全生产责任制进行测量、评审及更新201符合性1210安全生产责任制内容是否明确、具体，易于测量55主要负责人的安全生产职责是否包括（组织制定年度安全生产目标；确保实现目标所需资源；在日常会议讨论企业的安全生产问题；及员工一起讨论安全生产问题；至少每个月进行一次安全生产巡视；参加季度安全会议；组织年度标准化系统评审；参及风险评价；参及标准化系统评价；参及安全培训；认可安全表现；参及安全检查；参及事故、事件调查；参及纠正及预防措施的讨论、分析。）754绩效1610安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规及其他要求421部分主要负责人参及安全生产活动的效果431较好安全生产责任制进行逐级说明的效果431较好各类人员履行安全生产责任制的效果421中等3.2安全机构设置30分策划33是否有安全管理机构的设置或人员任命的文件33领导小组执行6分6是否依据安全生产法律法规及其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。33专职人员主要负责人和安全生产管理人员是否接受安全生产培训33符合性98安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要33主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书33安全生产管理人员是否具备下列能力（了解有关安全生产法律法规；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故、事件的调查技术。）321绩效126安全生产管理人员是否理解其职责及义务631部分安全生产管理人员履行其职责及义务的有效性631中等3.3安全生产规章制度50分策划53是否对安全生产规章制度的制定、评审做出了规定33上述规定是否明确了责任人员201执行10分3是否依据安全生产管理需求建立了安全规章制度33是否每年评审安全生产规章制度201出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度201安全生产规章制度是否分发到相应的员工301符合性1512安全生产规章制度是否包括（安全检查制度；安全教育培训制度；事故、事件管理制度；边坡管理制度；职业危害预防制度；设备安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度。）1212安全生产规章制度的制定、评审及修订过程是否有员工参及301绩效208安全生产规章制度的管理是否做到（需求响应及时；产生的流程畅通；分发充分。）1552安全规章制度的质量如何531一般3.4安全会议30分策划33是否建立了全员参加的季度安全会议制度33执行6分6是否每季度至少召开一次全员参加的安全会议33安全会议是否讨论重大安全生产问题33符合性99员工参及安全会议的比例9990%以上绩效128季度安全会议的效果1281较好3.5安全记录和档案管理50分策划55是否有安全记录及档案管理制度33上述制度是否明确了责任人员及其职责22执行10分7是否有针对主要生产过程、事件、活动的安全记录44是否建立了包括设计文件在内的安全生产档案33是否定期对安全记录及档案进行清理301符合性1510下列安全生产记录是否得到有效保留（管理评审报告；事故、事件记录；风险评价记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故、事件调查报告；检查记录；健康监护记录；劳动防护用品发放记录；安全会议记录；检测检验记录；资质证书和许可文件；应急演练记录；纠正及预防行动记录；其他。）15105绩效2012安全记录管理的有效性，包括（内容真实、准确、清晰；填写及时、签署完整；标识明确、编号清晰；完整反映相应过程；明确保存期限，并按期限保存。）201223.6外部联系及内部沟通30分策划33是否已指定及外部联系和协调安全生产事项的人员22是否有内部沟通制度11执行60是否已识别外部联系对象101是否保存外部安全投诉的记录101是否收集并处理员工关心的安全生产问题101是否收集和评估有关安全生产的合理化建议，并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释101是否及时向外界披露重大安全生产事项201符合性94对员工关心的安全生产问题进行调查和处理的比例32160~90%是否所有员工都熟悉合理化建议的渠道、格式、接受过程32160~90%及时向外界披露重大安全生产事项的比例301绩效124外部联系及内部沟通的效力，包括（理解沟通的目的；掌握沟通的技巧（方式和时机）；理解沟通的内容并作出积极反应。）12423.7系统管理及评审30分策划33是否有标准化系统管理评审制度33执行60是否每年由主要负责人组织标准化系统的管理评审301是否保持标准化系统管理评审的记录301符合性99标准化系统管理评审是否包括下列输入（监测及检测记录；以前管理评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；制定及实施纠正及预防措施的有效性；事故、事件统计分析；员工和相关方的抱怨；目标和指标的完成情况；标准化系统评价报告；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况。）管理评审的结果是否包括（标准化系统的效力和管理过程的改善；资源需求；预防损失和对识别风险的缓减计划。）绩效120是否通过管理评审找出需要持续改进的方面，包括（风险评价及控制；目标和指标；绩效测量及监测；纠正及预防措施；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）；其他。）1206策划33是否有供应商、承包商选择、评价及管理的制度22是否已明确及供应商、承包商协调或联系的责任人员11执行62是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险101作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息（许可；制度；能力；安全绩效。）212合同、协议是否明确双方的安全生产责任及义务，并规定供应商、承包商必须遵守的安全生产要求11在许可供应商、承包商的员工使用采石场的设备设施前，是否对其进行下列培训（操作规程；紧急处置程序；及任务相关风险；防护设施及个体防护用品要求。）204符合性92对供应商、承包商的检查的执行情况211一般协调或联系人员定期沟通的情况311一般对供应商、承包商的安全表现进行评估的比例40160%以下绩效129选择的供应商、承包商提供产品或服务的能力42中等是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生44供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何431较好3.9安全认可及奖励40分策划44是否有针对安全生产表现的认可及奖励制度44执行84是否有公告牌展示安全信息401是否对员工好的安全表现给予认可44符合性124所有公告信息是否定期更新501年度内已获得认可的员工的比例74160~90%绩效1613认可对员工安全表现的激励作用631一般认可对提高企业安全绩效的促进作用66好员工对认可的评价如何44好合计33020164表4风险管理标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注风险管理270分4.1危险源辨识及风险评价90分策划99是否建立了危险源辨识及风险评价的管理制度33制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则33制度是否明确了持续风险评价的要求33执行186是否进行危险源辨识及风险评价，确定重大的风险66是否实现对风险评价的动态、闭环的管理601是否定期或及时对危险源辨识及风险评价进行回顾601符合性2712是否全体员工均参及了危险源辨识及风险评价过程501危险源辨识及风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境55危险源辨识及风险评价过程是否考虑了生产场所以外的活动、装置及相关方的活动55是否要求认定并评估工作或活动的次生风险401是否考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况421部分风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化401绩效3625危险源辨识及风险评价制度规定的职责是否明确66制度规定的风险评价流程是否清楚66风险评价方法是否合理66风险控制措施是否符合相关原则66持续风险评价的有效性601员工对风险评价过程的认可程度611一般4.2风险评价180分策划1813是否制定了下列风险评价的计划（生产工艺过程风险评价；危险物质风险评价；设备设施风险评价；工程及水文地质风险评价；职业卫生风险评价；环境风险评价；管理风险评价；紧急情况风险评价。）16122是否为风险评价计划配备了相应的资源211部分执行3619是否对主要生产工艺及其关键设备进行风险评价，并根据分析结果制定针对性措施88是否已识别和评价下列职业危害及其影响，包括（粉尘；高温及低温；振动；噪声；毒物；）55是否已列出职业危害因素清单77是否对可能造成严重风险的危害，完成了定量暴露监测801是否已识别和评价了可能发生的紧急情况及其影响801符合性5434职业危害的监测符合法律法规及其他要求的比例10040%以下对识别的可能造成严重健康风险的危害，完成了定量监测的比例100140%以下机动设备风险评价过程中是否考虑了下列因素（采购；维护；检查；使用环境；时间性。）1010在滑坡、泥石流风险评价时是否考虑了可能的致因因素，包括（矿岩性质；结构面及软岩夹层；水文地质条件及雨水冲刷；支护及加固；爆破震动等。）1010在机械伤害风险评价时是否考虑了可能的致因因素，包括（运输机械；装载机械；穿孔机械；破碎机械。）88风险概述是否保持（一致性；可审核性；持续性。）66绩效7244对工艺及设备的潜在风险识别及评估是否全面、有效1071较好对潜在的影响员工健康的危害及其风险的识别及评估是否充分1071较好对危害因素的监测及测量是否准确1001无监测对滑坡、泥石流风险评估是否充分、有效1071较好对机械伤害风险的评估是否充分、有效1071较好认定的紧急情况及其风险评估是否全面1071较好是否因上述风险评价不充分而导致发生事故或财产损失66员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解的程度631中等合计27016221表5安全教育及培训标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注安全教育及培训160分5.1需求识别及分析40分策划44是否建立了培训需求识别及分析的制度22是否明确了负责培训需求识别及分析的责任人员22执行82是否定期（每年）进行培训需求识别及分析40对能力的要求是否考虑了（用工连续性；特定岗位能力要求；法律法规及其他要求；风险评估结果。）422符合性128已确定培训需求的工种占全部工种的比例128160~80%绩效1612培训需求分析的有效性1281较好是否存在由于培训需求识别不充分而导致事故、事件发生的情况445.2培训要求80分策划84是否有制度对培训计划编制和培训过程及结果的记录做出规定44是否明确了负责培训计划编制及记录整理的责任人员401执行168是否针对培训需求，制定了培训计划，内容包括（培训目标；培训大纲；培训时间；培训内容；培训方式；培训教材；考核方式。）716主要负责人是否就下列内容接受了培训（事故、事件调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理。）33对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列有关知识的培训（工作中潜在的风险；事故预防及应急响应中的职责；偏离制度可能的后果；操作程序、工作说明。）421是否对特种作业人员进行专门培训22符合性2416对安全生产可能有重大影响的员工接受培训的比例124120~40%应持证上岗人员按规定接受培训、考试合格并取得资格证书员工的比例1212100%绩效3212培训计划的适宜性1681中等培训数量的充分性1641一般5.3培训评审40分策划40是否建立了培训适宜性的评估机制201是否明确了负责培训数量及培训效果评估的责任人员201执行88是否使用了适当的方式测试学员的能力44是否采取适当的途径评估培训效果44符合性126是否通过下列途径对培训效果进行评估（学员反馈；绩效改善；测试结果的分析；现场应用能力。）1261绩效1612培训效果如何16121较好合计1609219表6生产工艺系统安全管理标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注生产工艺系统安全管理1806.1设计要求50分策划55是否制定了包括下列内容的设计管理制度（审核设计单位资质的要求；审核设计文件（图纸）的要求；负责设计管理的人员及其职责；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；保存相关设计文件（图纸）的规定。）55执行1010设计是否由有资质的设计单位承担22设计文件（图纸）是否按制度进行了审核22设计文件中是否对设计工艺流程潜在的风险进行了评价22是否由有资质的中介机构进行了安全评价22设计文件（图纸）是否按规定归档22符合性1513承担设计的单位的资质是否符合设计对象的要求33下列设计文件和图纸是否妥善保存（地形地质图；采剥工程总平面布置图；采场剖面图。）33设计文件中对工艺流程潜在风险的评价是否全面、准确55安全设施是否及主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用421部分绩效2014设计和开发的结果是否满足下列要求（项目预期的功能要求；法律法规及其他要求；安全、健康要求；保持相关记录）1262是否因设计原因而导致安全、健康危害的产生及存在88策划75是否建立了确保下列内容的采矿工艺管理制度（开采范围；开采方式和开采顺序；设备、设施之间的相互匹配；设备、设施及工序之间的匹配；各工序之间相互匹配；按规定保留隔离带；台阶高度、最终边坡角和工作平台宽度符合设计规定；）752执行147是否按要求的回采顺序进行开采44是否按设计要求布置采掘作业面301是否对采矿过程中产生的局部滑坡及滚石等进行了监控401是否在规定的范围内进行回采33符合性2111按要求的回采顺序进行回采的比例7780%以上按设计要求布置采掘作业面的比例74150~80%对回采过程中产生的局部滑坡及滚石等进行监控的比例701绩效2821采矿工艺管理制度的有效性如何，包括（运行记录齐全；执行的效率和效力达到100%；规定满足采矿工艺管理的要求。）71采矿工艺是否安全高效，包括（人行通道符合安全规程的规定；采出矿量符合设计及工艺要求；隔离带的留设符合设计规定；采矿工程设施满足设备安全运行的要求；凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。）1416.3生产保障系统60分策划66是否建立了运输系统管理制度22是否建立了供配电系统管理制度22是否建立了防排水系统管理制度11是否建立了防灭火管理制度11执行127输线路是否按要求设置了护栏、挡车墙、警示标志等22供配电系统是否设置了漏电保护装置22电力设施是否采取了避雷措施20横过道路的供电电缆是否采取了防护措施201对滚石、滑坡和泥石流等危害是否采取了监控措施22是否按需要设置了防排水设施11是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材101符合性187运输线路的条件符合安全规程规定的比例42150~80%供电电缆选择及其敷设符合安全规程规定的比例32150~80%建立防排水系统前是否查明下列情况（矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；河流沟渠汇水情况；疏水能力；积水区和水利工程情况；当地降雨量；历年最高洪水位。）33下列场所是否配有相应的消防设备和器材（主要建构筑物；主要供配电设施；爆破器材库；液化石油气站和油库。）804绩效2415运输系统的有效性521中等供配电系统的有效性，包括（满足设计供电能力；设备、设施处于安全状态；线路敷设符合安全规程要求。）961防排水系统的有效性，包括（排水设施能力满足排水要求；工业场地有妥善的防洪措施。）44防灭火系统的有效性，包括（消防设备、设施和器材符合要求；消防通道畅通。）631合计18012122表7设备设施安全管理标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注设备设施安全管理180分7.1基本要求60分策划6分4是否建立了设备设施管理制度，对下列过程和设备设施进行管理（规划过程；采购过程；安装（建设）过程；调试过程；验收过程；使用、维护过程；报废过程。）2设备设施管理制度是否明确了下列管理要求（对设备操作人员的要求；维护要求；检验、测试及试验要求；报废要求；技术资料、图纸和记录管理要求。）2执行123针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险301选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求301是否对需要持上岗证的相关人员进行培训，并取得相应的从业资格33是否保存了设备的技术资料，尤其是及安全相关的信息301符合性186进行了风险评价的设备比例40160%以下确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例42160~90%起重机械、吊具、锅炉、气瓶、各种机动车辆登记在册并有有效证书的比例51160%以下保存技术资料，尤其是及安全相关的信息的设备比例53160~90%绩效2415针对设备风险控制措施的有效性541较好特种设备操作人员的作业熟练程度431较好操作人员处理风险的能力如何531中等电气设备操作人员的作业熟练程度541较好设备技术资料保留的完整性511一般7.2设备设施维护120分策划128是否建立了包括下列内容的设备设施维护管理制度（人员；要求；备件；记录）44是否根据风险评价的结果制定了下列设备设施的维护计划（建（构）筑物；穿孔设备；铲装设备；运输设备；破碎设备；电气设备；照明设施；防雷设施）844执行2415是否建立了设备管理档案33设备管理档案是否随设备变化及时更新201特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格33矿用安全标志设备是否取得安全标志33电气设备、开关等是否有永久性标签201是否对存在机械伤害的部位进行了调查，并采取相应的措施301是否对下列设备设施实施了维护（建（构）筑物；穿孔设备；铲装设备；运输设备；破碎设备；电气设备；照明设施；防雷设施）862符合性3628维护过程是否包括了设备安全部件401矿用安全标志设备取得安全标志的比例22应检测检验的矿用设备按规定进行检测检验的比例401高处作业是否有安全通道或紧急逃生措施22穿孔设备按维护计划实施的比例44铲装设备按维护计划实施的比例44运输设备按维护计划实施的比例44破碎设备按维护计划实施的比例44电气设备按维护计划实施的比例44防雷设备按维护计划实施的比例44绩效4825设备风险控制措施的有效性1041中等维护系统的有效性861较好特种设备和矿用安全标志设备检查的有效性1041中等电气保护的有效性1041中等设备安全防护装置的有效性1071较好合计18011433表8作业现场安全管理标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注作业现场安全管理300分8.1作业环境80分策划88是否有安全警示标志及作业环境管理制度88执行1611采石场边界是否设有围栏或警示标志33对采石场边界上可能危及人员安全的松散岩土层、植物和不稳固矿岩是否进行了处理33采场内是否有人行通道22夜间工作时，有人作业或通行的场所及通道是否有照明22采场道路和爆堆等场所，是否采取防尘措施201边坡浮石是否得到及时处理22重要设备和设施是否设有警示标志22符合性2414采石场边界的围栏或警示标志是否符合规定401对采石场边界的清理是否符合规定42160~90%采场人行通道是否安全可靠44夜间有人作业或通行的场所及通道的照明是否符合规定44采场内电力线路的敷设是否规定40160%以下采场照明设备的使用电压是否符合规定44绩效3221采石场边界处置的有效性，包括（围栏可靠或标志醒目；边界上2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等；边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。）961采场道路和爆堆等场所防尘措施的有效性，包括（采用湿式凿岩或采取收尘措施；爆破后和铲装时采取降尘措施；汽车运输道路采取抑尘措施；破碎口和振动筛等采取降尘或除尘措施。）842安全标志的有效性，包括（清晰易见；易于识别；规范完整；维护及时。）842夜间工作时的各作业点和危险点的照明是否有效751较好8.2作业过程120分策划1212是否基于风险评价建立了下列安全管理制度（穿孔作业安全管理制度；爆破作业及爆破器材安全管理制度；铲装作业安全管理制度；运输作业安全管理制度；交接班管理制度；边坡安全管理制度。）1212执行2417员工在作业前是否对作业现场进行安全检查及确认22交接班时，是否对发现潜在的或已发生的危及作业人员安全的状况进行交代22员工进入作业现场是否佩带个体防护用品22穿孔作业是否采用湿式作业或采取其他有效防尘措施11是否存在打残眼现象22穿孔、铲装设备是否在作业平台的稳定范围内移动，且有人引导和监护11人工装运作业是否有专人监视坡面，防止滚石伤人201爆破作业是否按爆破设计书或爆破说明书进行201在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）进行露天爆破作业时，是否统一指挥201爆破后，爆破员是否按规定的等待时间进入爆破地点进行检查22发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，是否立即停止铲装作业，并将设备移至安全地带22车辆在急弯、陡坡、危险地段是否限速行驶22对重点边坡部位和有潜在滑坡的地段是否采取了处理措施22符合性3626交接班制度的执行程度42160~90%爆破作业人员持证上岗的比例33100%按照爆破设计书或爆破说明书的要求进行爆破作业的比例301无爆破说明书凿岩采取湿式作业或配备了有效防尘措施的比例301挖掘机、前装机作业做到（悬臂和铲斗下面及工作面附近无人停留；铲斗不从车辆驾驶室上方通过。）44道路运输作业是否做到（不超载运输；不用自卸汽车运载易燃、易爆物品；装车时不检查、维护车辆；装车时驾驶员不离开驾驶室；车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶；不采用溜车的方式发动车辆；下坡行驶时不空档滑行；在坡道上停车时使用停车制动并采取安全措施；在恶劣天气条件下，控制行车速度并保持车距。）1291边坡管理涉及下列内容的符合性（爆破后的检查；暴雨后的检查；寒冷地区解冻时的检查；检查和处理人员佩带安全带。）75180%~90%绩效4827边坡监测及维护管理的有效性如何，包括（监测点充分有效；人员胜任；监测频率合理；监测手段可靠；维护及时。）25151凿岩及爆破管理的有效性如何，包括（炮眼布置合理；防尘措施有效；爆破器材安全使用及贮存。）15101作业场所粉尘控制的有效性821一般8.3劳动防护用品40分策划44是否建立了包括下列内容的劳动防护用品管理制度（采购；发放；贮存；检查；保养；检测；使用；评估。）44执行86是否评估了防护需求，包括（头保护；眼睛保护；脸保护；听力保护；手保护；脚保护；呼吸保护）33在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训22是否保存劳动防护用品的发放及培训记录11是否实施评估，以确定劳动防护用品使用的依从程度201符合性128员工是否清楚保养劳动防护用品的职责22获得了合适的劳动防护用品的员工比例51150~60%接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工的比例55绩效169劳动防护用品管理的有效性，包括（种类识别充分；供应商资质符合要求；贮存方法正确；发放充分、正确。）413员工使用劳动防护用品的有效性421中等劳动防护用品处于良好状况的比例42160~90%是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品导致事故、事件的发生448.4职业卫生管理60分策划63是否制定了基于风险评价的包含下列要求的职业卫生管理制度（职业危害的控制要求；职业卫生监测要求）33是否明确了负责职业卫生工作责任人员301执行122是否提供适当的职业卫生设施22是否对员工进行下列体检（上岗前的体检；在岗期间的体检；离岗时的体检；特定的体检）404职业卫生管理人员是否接受过专业知识培训201作业现场是否提供了卫生设施101下列人员是否进行了定期体检（司机；接触粉尘人员；噪声区作业人员。）303符合性180是否有接受过专门急救培训的急救员401上岗前的体检按计划实施的比例301在岗期间的体检按计划实施的比例301离岗时的体检按计划实施的比例301特定的体检按计划实施的比例501绩效247职业卫生管理制度是否满足健康风险控制的要求33对生产过程的职业危害风险识别及分析是否充分44配备的职业卫生管理人员是否胜任40员工的健康监护档案是否完整40体检频率是否合适30体检结果分析是否为职业危害控制及预防措施的制定提供了充分的支持30员工受伤害、疾病时是否获得充足、有效的医疗救助30合计30017343表9安全投入及工伤保险标准化元素考核项目考核内容应得分实得分不符合项数备注安全投入及工伤保险60分9.1安全投入30分策划32是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度安全生产经费使用管理制度是否包括（按规定足额提取经费；专款专用；专门账