吉林省2023年上半年期货从业资格：期货公司营业部管理模拟试题

吉林省2023年上半年期货从业资格：期货公司营业部治理模拟试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、剩余期限长的欧式期权的______可能低于剩余期限短的。A．时间价值B．权利金C．内涵价值D．时间价值和权利金2、证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司。A：暂停与该证券公司的业务关系B：终止与该证券公司的介绍业务关系C：限期整改D：出具警示函3、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请〔〕资格。A．非结算会员B．全面结算会员C．特别结算会员D．一般结算会员4、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购置同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，那么期货公司应当传递〔〕的指令。A．王某B．李某C．同时传递D．通知二人协商解决，否那么均不予传递指令5、〔〕指导和监督协会对期货从业人员的自律治理活动。A．中国证监会B．中国证监会及其派出机构C．国家外汇治理局D．商务部6、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．治理费B．经纪佣金C．营销费用D．CTA费用7、在以下〔〕情况下，期货交易所应当召开暂时会员大会。A．会员理事缺乏期货交易所章程所规定人数的1/3B．1/3以上会员联名提议C．理事长认为必要D．2/3以上理事联名提议8、分别在期货市场和现货市场作方向相反的买卖，取得在一个市场上出现亏损的同时，在另一个市场上盈利的结果，以到达锁定本企业生立经营本钱或收益的目的。A：期货公司B：投机交易者C：套期保值者D：期货公司会员9、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的〔〕负责。A．合法性B．真实性C．完整性D．准确性10、以下属于期货公司风险的是__。A．交易所的风险治理制度不健全或执行风险治理制度不严B．期货公司从业人员操作失误给客户带来缺失的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全11、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多B．投资者都以利润最大化为目标C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D．投资者对新的信息的反响和调整可迅速完成12、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担忧三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约B．买入期货合约C．买入看跌期权D．买入看涨期权13、以下哪一项不属于期货投机的作用?A：转移价格风险B：促进价格发现C：减缓价格波动D：提高市场流动性14、以下关于国债期货的说法，正确的有__。A．在中长期国债的交割中，买方具有选择用哪种券种交割的权利B．净价交易中，交易价格不包括国债的应付利息C．净价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口，导致价格曲线不连续D．买方付给卖方的发票金额包括国债本金和应付利息15、以下指令中，郑州商品交易所摘用而大连商品交易所和上海期货交易所没有摘用的是〔〕。A．限价指令 B．市价指令 C．取消指令 D．止损指令16、期货公司应当在〔〕后为客户提供交易结算报告。A．每周交易闭市B．每年财务结算C．每次交易完成D．每日交易闭市17、标准仓单只有经过〔〕才有效A．交易所签发后B．交易所注册后C．交割仓库签发后 D．交割仓库注册后18、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是__。A．中金所B．期货公司C．证券公司D．证监会19、一般只进行当日或某一交易节的买卖，很少将持有的头寸挈到第二天。A：长线交易者B：短线交易者C：当日交易者D：夺帽子者20、以下商品，不属于上海期货交易所上市品种的是〔〕。A．铜B．铝C．白砂糖D．天然橡胶21、中央银行在公开市场上大量抛售有价证券，意味着货币政策____A：放松B：收紧C：不变D：不一定22、应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合．A：中国证监会B：期货业协会C：工商行政治理部门D：期货交易所23、基差不是一个固定的值，而是受到各种因素的影响而不断变化，当基差从-8美分变为-6美分时属于______。A．在正向市场上基差走弱B．在反向市场上基差走强C．在正向市场上基差走强D．在反向市场上基差走弱24、需求的____，又通常被简称为需求弹性。A：交叉弹性B：收入弹性C：价格弹性D：推销弹性25、以下关于套利行为描述正确的选项是__。A．消除了价格变动的风险B．提高了期货交易的活泼程度C．保证了套期保值的顺利实现D．促进交易的流畅化和价格的合理化二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、某企业假设希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险，应摘取__方式。A．多头套期保值B．空头套期保值C．买入套期保值D．卖出套期保值2、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，以下说法正确的选项是〔〕。A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B．客户可直接起诉期货交易所C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼3、由于__造成客户交易指令未能全部或者局部成交的，期货公司不承担责任。A．本公司员工罢工B．城市电力中断C．市场原因D．地区通讯设施中断4、趋势分析常用的工具有__。A．支撑线和阻力线B．趋势线C．黄金分割线D．百分比线5、期货交易所章程应当载明的事项有〔〕。A．营业期限B．根本业务制度C．风险准备金治理制度D．章程修改程序6、金融期货主要包括。A：外汇期货B：利率期货C：股指期货D：股票期货7、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。A．原油B．汽油C．丙烷D．取暖油8、因期货经纪合同无效给客户造成经济缺失的，应当〔〕。A．根据无效行为与缺失之间的因果关系确定责任的承担B．由客户自行承担C．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任D．由该经营机构赔偿缺失9、必须有足够多数据的集中分析方法是A：平衡表法B：线性回归分析法C：季节性分析法D：分类排序法10、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期〔〕。A．债券价格上升B．债券价格下跌C．市场利率上升D．市场利率下跌11、以下属于套利种类的有__。A．跨期套利B．跨商品套利C．跨市套利D．期现套利12、在我国，期货经纪公司应当保证期货〔〕资料的完整和平安。A．交易B．结算C．交割D．价格13、以下属于期货套利与期货投机交易区别的有__。A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖C．前者的交易本钱通常比后者高D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌14、以下关于期货期权的说法，正确的有__。A．期货期权对现货商具有躲避风险的作用B．期货期权对期货商的期货交易具有躲避风险的作用C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略15、以下关于商品期货的说法，正确的有__。A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物B．商品期货是最早的期货交易种类C．能源期货不属于商品期货D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约16、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交以下申请材料：〔〕。A．净资本等指标的计算表及相关说明B．关于介绍业务的业务规那么、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本C．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表17、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有〔〕。A．根本情况B．相关投资经历C．财务状况D．诚信状况18、以下属于窄基指数的有__。A．含5个或更多个股票；单个成份股权重不超过30%；权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%；平均日交易额处于最后1/4的成份股累计的平均日交易额超过5000万美元，如果指数至少有15个股票那么超过3000万美元B．含9个及9个以下个股票；单个成份股权重不超过30%；每个成份股均为大盘股C．含10个或更多个股票；单个成份股权重不超过30%；权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%；平均日交易额处于最后1/4的成份股累计的平均日交易额超过5000万美元，如果指数至少有15个股票那么超过3000万美元D．含5个股票；单个成份股权重超过30%；每个成份股均为大盘股19、期货风险具有无限放大的可能性，是因为______。A．期货交易是以保证金为担保的信用交易B．期货合约标准化，转手方便C．期货合约的规模不受其标的物规模的限制D．期货市场对信息高度敏锐20、关于侵权行为责任的正确描述是〔〕。A．期货交易所、期货公司成心提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济缺失由期货交易所、期货公司承担B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济缺失C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的缺失由期货公司最多承担80%D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户缺失的，应当承担赔偿责任21、在以下贵金属中，投资属性最强的是____A：金B：银C：铂D：钯22、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。以下说法正确的有__。A．假设合约到期时，恒指期货价格为10200点，那么投资者亏损150点B．假设合约到期时，恒指期货价格为10000点，那么投资者盈利50点C．投资者的盈亏平衡点为10050点D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有时机获利23、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中