机械制造企业安全质量标准化考核评级标准指南

目录

第一章概论.........................................................................（2）

1安全质量标准化..................................................................（3）

2《考评标准》的考评原则.........................................................（7）

3《考评标准》的考评方法.........................................................（7）

4考核评级的工作程序..............................................................（3）

5机械制造企业危险等级划分及计算方法.............................................（7）

第二章基础管理考评...................................................................（2）

1基础管理考评概述................................................................（3）

2安全生产责任制...................................................................（3）

3职业安全健康规章制度............................................................（3）

4规划与年度计划

5机构与人员

6职业安全健康教育

7事故管理

8“三同时”管理

9班组安全管理

10安全操作规程

11特种设备及人员安全管理

12相关方安全管理

13现场监督检查

14应急救援预案

15危险源管理

16安全健康档案

第三章设备设施安全考评

1设备设施安全考评概述

2工业气瓶

3危险化学品库

1

4油库、油罐

5液化气站

6煤气站

7制氧站

8压力容器

9乙快发生站

10锅炉与辅机

11空压机

12工业管道

13木料场所

14工厂建筑

15涂装作业场所

16锻造机械

17铸造机械

18铸造熔炼炉

19酸碱油槽

20工业梯台（直梯）

21工业梯台（斜梯）

22工业梯台（活动轻金属梯）

23工业梯台（轮式移动平台）

24工业梯台（走台、平台）

25工业炉窑

26厂内机动车辆

27运输（输送）机械

28变配电系统

29低压电气线路（固定线路）

30低压电气线路（临时线路）

31动力（照明）配电箱（柜、板）

32电网接地系统

2

33防雷接地系统

34电焊机

35手持电动工具

36移动电气设备

37电气试验站（台、室）

38探伤设备（磁粉探伤）

39探伤设备（射线探伤）

40探伤设备（着色探伤）

41探伤设备（超声波探伤）

42起重机械

43金属切削机床

44冲、剪、压机械

45木工机械

46砂轮机

47风动工具

48电梯

49注塑机械

50装配线

51炊事机械

52其他机械

第四章作业环境与职业健康考评

1作业环境与职业健康考评概述

2厂区环境

3车间作业环境

4仓库

5危险化学品使用现场

6职业危害作业点达标率

7职业危害防护设备设施合格率

8职业危害作业人员健康监护

3

9职业危害分级

10职业病管理

附件一安监管管二字[2005]11号关于印发《机械制造企业安全质量标准化考核评级办法》和《机械

制造企业安全质量标准化考核评级标准》的通知

附件二机械制造企业安全质量标准化考核评级办法

附件三机械制造企业安全质量标准化考核评级标准

附件四机械制造企业安全质量标准化复评申请表

附件五机械制造企业安全质量标准化自/复评汇总表

附件六机械制造企业安全质量标准化复评报告

附件七机械制造企业安全质量标准化考评检查表

附件八设备设施拥有数量统计表

附件九设备设施及物品危险容量统计表

4

第一章概论

1安全质量标准化

1.1安全质量标准化

1.1.1安全质量标准化

国务院2004年1月9日颁发了《关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发[2004]2号）。《决

定》中把安全质量标准化作为加强安全生产工作的一项重要基础性工作，明确指出：“开展安全质量标

准化活动。制定和颁布重点行业、领域安全生产技术规范和安全生产质量工作标准，在全国所有的工

矿、商贸、交通、建筑施工等企业普遍开展安全质量标准化活动。企业生产流程各环节、各岗位要建

立严格的安全生产质量责任制。生产经营活动和行为，必须符合安全生产有关法律法规和安全生产技

术规范的要求，做到规范化和标准化”。

什么是安全质量标准化?可以说，它是对以往质量标准化的继承和拓展，同时又被赋予了新的内涵。

对安全监督管理部门来说，实际就是安全生产管理工作的标准化，以及安全监管部门和中介机构在履

行各自职责时的规范化和标准化。对于企业来说，包括企业生产作业的标准化和企业安全生产管理的

标准化。

安全质量标准化工作，实施主体是企业，监管主体是安全生产监管部门。

开展安全质量标准化工作，时于企业，就是要从基础管理工作人手，通过制订各种规程、运行程

序、组织机构和职责等安全质量标准，将企业中的各个部门、各个环节的安全生产工作有机组合，形

成一个既有明确的目标和任务，又能互相协调、互相促进的有机整体。同时，对影响安全生产的设备

设施、作业环境和职业危害等因素，按照国家和行业标准，规范其安全质量技术状态。从而，使不安

全状态（条件）和不安全行为（动作）得到有效控制，真正落实企业作为安全生产的责任主体，从基础上

保障企业的安全生产。

安全质量标准化工作，对于安全监管部门，就是要根据标准化的原则制定相关制度和操作程序，

以及考核评级的标准和办法，使企业的安全质量标准化工作始终处于有效的监控状态。与此同时，安

全监管部门还应当按照相应的标准规范自己的监督检查行为，做到执法工作规范化和标准化，坚持执

法过程的合法性和效能型原则，保障企业的合法权益不受侵害。

1.1.2安全质量标准化考评标准

安全质量标准化工作是社会经济发展质量大堤的重要组成部分。而建立一种推行安全质量标准化

的措施和办法，则是确保安全质量标准化工作贯彻落实的关键。为此，在国家安全生产监督管理局的

指导和组织下，在机械制造企业中广泛开展安全质量标准化评价和考核评级工作。它对于指导全国机

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械制造企业开展安全质量标准化活动，切实加强基层和基础工作，促进企业建立自我约束、持续改进

的安全生产长效机制具有深远的意义。在此环境下，《机械制造企业安全质量标准化考核评级标准》应

运而生。

《机械制造企业安全质量标准化考核评级标准》(以下简称《考评标准》)，它总结了建国以来机

械行业发生事故的教训，安全健康管理的经验，根据国家、行业有关安全健康法规、标准和要求，组

织行业有经验的安全专业人员经过反复调研，反复修改而制订的，学习和贯彻《考评标准》，对于企业

抓安全预防工作很有好处：一是可以掌握企业的安全状况：二是可以找出不安全的问题；三是可以提

出安全工作的方向；四是为企业进行安全健康技术改造和管理提供科学依据。

1.2机械制造企业推行安全质量标准化工作的意义

1.2.1机械制造企业的行业特点

机械制造企业是国民经济的基础产业，与其他行业关系密切、互相渗透，自身涉及的安全领域在

其他行业上有广泛的通用性。从机械制造企业的生产工艺流程和机电产品的属性分析，机械制造企业

具有以下特点。

(1)是典型的离散型工业

从生产工艺流程来看，机械制造企业是典型的离散型工业，与流程型工业(化工、冶金、电力等)

相比，它首先采用各种成形、改性、加工工艺将各种不同原材料制成形状、大小、性能各异的零件、

元件、器件，然后依次组装成组件、部件、总成，最后装配成机电产品。整个工艺流程由多个独立的

工艺或工序组成。

(2)采用的设备设施繁杂,涉及的安全技术领域较多

由于机械制造企业的工艺流程由多个独立的工艺或工序组成，采用的设备设施较为复杂，涉及的

安全技术领域较多，要求安全管理和安全技术的知识面要广泛。在整个机械制造企业中，既有机械安

全技术、电气安全技术，又有防火防爆安全技术、危险化学品安全技术、特种设备安全技术、交通运

输安全技术等。同时，在科学技术高速发展的时代，新产品、新技术、新材料的大量应用，安全技术

知识也应不断更新。

(3)在安全生产方面肩负双重重任

机械制造企业除本身生产过程中存在的大量危险源和危害因素外，其机电产品本身也是安全隐患

的重要我体，确保机电产品在全寿命周期内的安全指标不断改善和提高对其他行业影响较大。

(4)高中低档技术并存，生产批量不多种要素密集

机电产品种类繁多，技术档次、生产批量和制造繁复程度相差甚大。

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①制造技术及装备水平：高中低技术并存，从手工操作、单机、数控机床、加工中心、生产线、

柔性制造系统、计算机集成制造系统直至虚拟制造、网络化制造系统。

②生产批量：从单件小批量（重型机械、大型船舶等）、批量（机床、铁路棚车、工程机械等），直

至大批量（汽车、家用电器、计算机、基础元器件等）。

③产品技术档次：从最简单的螺钉、螺母等基础零件到结构复杂，由数以百万件零件组成的大型

客机；从单纯的机械产品到复杂的机械一液压一电气—电子.计算机一体化产品，应有尽有。

④是技术、资金、资源、劳动等多种要素同时相对密集的产业。机械制造企业同时要求技术、资

金、资源、劳动等要素相对密集，适合当代中国的经济和技术实力，在新世纪初有广阔的发展潜力和

前景。

1.2.2机械制造企业推行安全质量标准化工作的意义

面对以信息产业为先导的知识经济的挑战，机械制造企业在其实现传统机械制造业的高新技术化

的同时，必须保障员工的生命安全利健康，提高机电产品的安全性能，因此，推行安全质量标准化工

作具有十分重大意义。

（1）是贯彻落实《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》等要求的重要体现

《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》突出了企业安全生产的主体责任，提出了具体要

求。认真搞好安全生产工作，切实保障员工生命和国家财产安全，体现了最广大人民群众的根本利益,

反映了先进生产力的发展要求和先进文化的前进方向。做好安全生产工作是全面建设小康社会、促进

社会经济全面发展的重要内容，是实施可持续发展战略的组成部分，是企业发展的基本要求。

企业要抓好安全生产，必须建立一种“自我约束、持续改进”的安全管理长效机制。而安全质量

标准化工作，则是在专家咨询、企业自评的基础上，由复评机构进行复评，由安全生产监督管理部门

进行核准。在工作程序和方法上，既能保证企业能自我发现、自我纠正、自我完善，又能借助中介机

构的复评，促进企业的基础管理、设备设施和作业场所的不断改善。通过这种周而复始的运行，使企

业安全生产得以持续改进。

（2）是贯彻落实安全健康法律法规、标准和要求的具体体现

我国已建成完善的安全生产法律体系，他对于强化安全生产监督管理，规范生产经营单位和从业

人员的安全生产行为，维护人民群众的生命安全，保障生产经营活动顺利进行，促进经济发展和社会

稳定，具有重大而深远意义。

《考评标准》所列的考评条款均是根据国家和行业法规、标准及安全健康的有关规定编制而成。

企业按照《考评标准》开展工作，实际上是对照安全健康法律法规、标准和要求寻找差距，依据安全

7

健康法律法规、标准和要求搞好整改。因此，其全过程是贯彻落实安全健康法律法规、标准和要求的

具体体现。

(3)是提升安全健康管理水平，减少事故和职业病发生的科学方法

安全健康管理的任务从广义上讲，一是预测生产活动中存在的危险，采取措施，使员工在生产活

动中不致受到伤害和职业病的危害；二是制订各种规程，以及规定消除危害因素所采取的各种办法、

措施；三是告诉人们去认识危险和防止灾害。现代安全科学管理的原则中有一个主要原则，即系统性

原则：它要求把事故现象和安全工作看成一个相互关联的综合整体，而管理的实施就是建立在系统分

析的基础上。企业推行安全质量标准化工作，就是从系统的观点出发，通过对人(管理者和操作者)、

机(设备设施)、环(作业环境和作业现场)、法(法律法规的贯彻落实)的综合评价，从整体上保证安全

生产和职业健康，减少事故和职业病的发生。

(4)是建立职业安全健康管理体系的基础和核心

建立职业安全健康管理体系，是企业建立现代企业管理制度，参与国际竞争的需求，而推行安全质量

标准化工作，能保证管理体系的有效性，两者是相辅相成。安全质量标准化工作可以作为管理体系日

常监控、运行效果检验的主要方法，也可以作为识别危险源、评价重大危险源和控制危险源的方法和

手段，具有实用性、可操作性。

1.3机械制造企业推行安全质量标准化的工作步骤

机械制造企业推行安全质量标准化的工作步骤，应结合企业的实际状况，参照下列程序组织实施:

(1)各类人员分层次进行培训，理解和掌握《考评标准》的要求和内涵。

(2)依据《考评标准》规定，结合企业实际，做好职能分解。

(3)成立考评领导小组，提供人力、物资资源。

(4)全面开展排查，摸清企业安全现状。

(5)在查清企业安全现状的基础上，确认目标，即确定建立安全质量标准化企业的等级目标。

(6)依据确认的目标，针对排查的问题，确定整改计划，计划中要有目标指标、措施、资金、责任

单位(人)、时间进度等内容。

(7)加强领导，落实并实施整改计划，确保目标的实现。

(8)成立考评组，提供资源保障，做好自评准备。

(9)企业自评，编写自评报告。

(10)向复评机构申请复评。

2《考评标准》的考评原则

8

2.1《考评标准》简介

安全质量标准化工作是综合运用安全系统工程理论和方法对系统的安全性进行预测和度量。《考评

标准》由三部分组成：

2.1.1基础管理考评

基础管理考评是以人及其活动为对象，依据系统的观点，考评企业安全管理体系中安全、健康管

理工作的有效性和可靠性，预防事故发生的组织措施的完善性，考评层次涉及到企业的决策层和执行

层、各类人员安全素质高低和对不安全行为的控制能力。

基础管理考评的内容包括：安全生产责任制、职业安全健康规章制度、规划与年度计划、机构与

人员、职业安全健康教育、事故管理、“三同时”管理、班组安全管理、安全操作规程、特种设备及人

员安全管理、相关方安全管理、现场监督检查、应急救援预案、危险源管理和安全健康档案等15个考

评项目，分值共计230分。

2.1.2设备设施安全考评

设备设施安全考评是系统地评价企业中设备、设施、工具、物资等固有的危险源（因素）的受控状

况，从而消除物的不安全状态，确保本质安全性。设备设施安全考评选取了机械制造企业中常规，且

危险性较大的设备设施和场所，涉及到易燃易爆、热工机械、电气和机械等部分。

设备设施安全考评的内容包括：工业气瓶、危险化学品库、油库油罐、液化气站、煤气站、制氧

站、压力容器、乙块发生站、锅炉与辅机、空压机、工业管道、木料场所、工厂建筑、涂装作业场所、

锻造机械、铸造机械、铸造熔炼炉、酸碱油槽、工业梯台（包括直梯、斜梯、活动轻金属梯、轮式移动

平台和走台）、工业炉窑、厂内机动车辆、运输（输送）机械、变配电系统、低压电气线路（固定线路）、

低压电气线路（临时线路）、动力（照明）配电箱（柜、板）、电网接地系统、防雷接地系统、电焊机、手

持电动工具、移动电气装备、电气试验站（台、室）、探伤设备（包括磁粉、射线、着色和超声波探伤）、

起重机械、金属切削机床、冲剪压机械、木工机械、砂轮机、风动工具、电梯、注塑机、装配线、炊

事机械和其他机械等51个考评项目，分值共计600分。

2.1.3作业环境与职业健康考评

作业环境与职业健康考评是对企业的作业环境状况，以及职业危害因素、职业健康和产生职业病

的作用条件等的危险性度量。它既是硬件内容，又是管理效果的体现。

作业环境与职业健康考评的内容包括：厂区环境、车间环境、仓库、危险化学品使用现场、职业

危害作业点达标率、职业危害防护设施合格率、职业危害作业人员健康监护、职业危害分级和职业病

管理等9个考评项目，分值共计170分。

9

2.2《考评标准》的考评原则

2.2.1《考评标准》是以安全生产责任制为核心，“分级管理、分线负责”为主线，按照系统管理的原

则，综合考评制度与执行情况的符合性和有效性。基础管理考评必须将各考评项目有机联系在一起，

形成一个整体。

2.2.2在正常生产状态下，凡属厂区内的所有职业安全健康管理模式、设备设施、作业环境，且涉及

本企业职业安全健康有关的相关方的设备施、作业环境等均列为考评对象。

2.2.3凡属设备的电气、工业梯台均纳入该设备考评内容中。

3《考评标准》的考评方法

3.1考评方法

3.1.1考评时，按《考评标准》中《考评检查表》进行逐项考评，以现场查证、资料核对和检查考核

的方法进行。

3.1.2自评时，对企业的所有单位利全部设备施、作业环境均进行评价。

3.1.3复评时，采取随机抽样的方法进行，抽样的原则为：

(1)综合管理考评内容中，对人员抽查考核数量不少于现场(或在册)数量的10%.

(2)设备设施的考评，根据设备设施的拥有量(H),按下列比例抽样(包含在用、试运行、租赁等设

备设施)：

a.HQ0时,抽100%；

b.10GW100时,抽10台;

c.100<HW500时,抽10%；

d..500〈HW1000时，抽50台;

e.H>1000时,抽5%。

3.2计分方法

3.2.1单项考评计分法，按《考评检查表》中的计分方法计算。《考评检查表》中的计分方法为：

a.单项扣分法，依据“考评说明”中的要求，对于不合格的条款扣除相应分值。

b.不合格率扣分法，依据“考评说明”中的要求，评价出不合格设备设施的台数和不合格率，在

此基础上，依据不同的系数计算出该项目的相应分值。考评不合格设备设施的方法有两种：其•为单

硬否决，即考评内容中任一个条款不合格，则此台设备设施为不合格；其二为单项扣分，即考评内容

中某一个条款不合格，则扣除该条款相应分值，当扣分总值超过定数量时，则此台设备设施为不合

格。

10

C.混合计分法，依据“考评说明”中的要求，某些条款为单项否决，某些条款为

单项扣纯单项扣分总值不得大于一定比例分值。

d.所有扣分只扣除该条款或项目的分值，将其应得分扣完为止，不计负分。

3.2.2总分计分按下列计算公式：

总分=各项目实得分之和X【1000+（1000-各空项分之和）】

3.3评级办法

3.3.1安全质量标准化机械制造企业分为三个等级：

a.一级：安全质量标准化考核得分不少于900分（含900分）。

b.一级：安全质量标准化考核得分不少于800分（含800分）。

c.三级：安全质量标准化考核得分不少于600分（含600分）。

3.3.2各空项分之和超过200分的，不得评为一级安全质量标准化机械制造企业。

4考核评级的工作程序

4.1自评

4.1.1按照《考评标准》的要求，企业成立由主管安全的负责人任组长，各相关职能部门以及工会参

加的考评小组进行自评。

4.1.2企业自评后，形成自评报告，向承担安全质量标准化复评任务的机构提出复评申请。

申请一级安全质量标准化机械制造企业的，应当向中国机械工业安全卫生协会提出复评申请。

4.2复评

4.2.1复评机构收到企业的复评申请后，应按照《考评标准》的要求进行复评。

4.2.2复评完后，向企业和安全生产监督管理部门提交复评报告。符合安全质量标准化相应等级的机

械制造企业，由安全生产监督管理部门核准。不符合的，由企业按照复评报告的要求进行整改。

4.3校准

4.3.1机械制造企业安全质量标准化考核评级实行分级核准制。三级企业由复评机构报市（地）级安全

生产监督管理部门核准；二级企业由复评机构报省级安全生产监督管理部门核准；一级企业由中国机

械工业安全卫生协会报省级安全生产监督管理部门同意后，由省级安全生产监督管理部门报国家安全

生产监督管理局核准。

4.3.2安全生产监督管理部门核准后，给企业颁发相应的证书和牌匾，并在有关媒体上予以公布。

4.4期限

机械制造企业安全质量标准化的命名证书和牌匾有效期为3年。在3年有效期内，企业发生安全

11

事故，造成一次死亡3人（含3人）以上或累计死亡5人（含5人）以匕以及造成较大社会影响的，由

原核准部门撤销其安全质量标准化企业称号。

5机械制造企业危险等级划分及计算方法

根据机械制造企业主要设备设施按下表所列每项拥有总量及易燃易爆物品储存量，分别按每项分

为I、II、III类，并由此通过相应的计算公式计算确定机械制造企业的危险等级。

计算公式：T=N、C、+N〃C"*N/W

18

若：T>23时，高度危险；

13WTW23时,中度危险;

TV13时,低度危险。

式中的G、c〃、c0分别表示I、H、in类危险容量的指数：G取1°，取20，取30。

NpN〃、N抵分别表示I、H、III类危险容量存在状态的次数。

N-

N-=l）

Nin-E（H皿=1）

（1二1、2、3......18）

12

机械制造企业危险等级划分表

危险容量

序号设备设施及物品名称单位I类II类HI类

KiH,RuHuRmHni

1锅炉T10以下10〜4040以上

2乙快发生器mVh5以下5〜2020以上

3煤气发生炉m3/h1000以下1000-50005000以上

4工业气瓶个40以卜40-100100以上

5闪点小于28℃易燃易爆品储量T10以下10〜5050以上

6轻质易燃易爆品储量M350以下50〜200200以上

7冲剪压机械台30以下30〜6060以上

台

8木工机械5以下5〜1010以上

9起重:机械和电梯台30以下30-100100以上

10机动车辆辆40以下40-100100以上

11制氧机m3/h50以下50〜300300以上

12电力变压器KTA400以下400〜800800以上

13锻造机械T1以卜1-44以上

14铸造熔炼炉T10以下10〜2020以上

15压力容器MPa.m3130以下130〜750750以上

16汽油及液化气槽车T100以下100-500500以上

17金切机床台100以下100—500500以上

18试验台站种123及以上

总计N,NuNni

说明：表中将危险容量分成I、H、川类；Ri.Rn、Rm分别为I、II、IH类危险容量的范围；乩、

Hn.Hm分别表示I、II、HI类危险容量存在的状态分布，存在于危险容量范围内取1,否则取0。

13

第二章基础管理考评

1基础管理考评概述

基础管理考评是机械制造企业安全质量标准化考评的三大组成部分之一，共15个项目，计230

分。

1.1基础管理在企业安全生产中的作用和地位

1.1.1安全管理（职业安全健康管理，下同）是以生产经营活动为中心，以保证员工在生产经营活动中

的安全和健康，保护国家财产不受损失和不断促进生产发展为目的的计划、组织、监督、协调、控制。

按照建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业要求，企业要成为适应市场

的法人实体和竞争主体，必须在其生产经营活动中，注重安全管理，结合建立现代企业制度，推行安

全质量标准化考评体系，从而形成一种企业内部约束改进的机制。

1.1.2企业安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、规程、运行程序、组织机构等把企业中的

各个部门、各个环节的安全生产工作有机地组织起来，形成一个既有明确的目标和任务、职责和权限,

又能互相协调、互相促进的有机整体。

1.1.3按照事故的致因理论，不安全状态（条件）和不安全行为（动作）在时间和空间上的轨迹交叉就会

造成事故，而造成这些不安全状态（条件）和不安全行为（动作）的间接原因则是管理缺陷、管理因素和

管理责任。因此，控制事故必须立足于基础管理。

1.2基础管理的考评原则

1.2.1“分级管理，分线负责”的原则“分级管理，分线负责”是企业安全管理体系的组织原则，

是贯彻安全生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理体系的核

心。

在安全管理体系中，决策层有较大的权限，也承担较大的安全生产责任和义务，其责任侧重于安

全决策，并协调、组织企业各层次、各部门的安全生产活动，实现安全生产。而中层、基层管理者通

常拥有执行权和监督权，也应承担相应的安全生产责任和义务。

企业主要负责人是安全生产第一责任者；各分厂厂长、车间主任、班组长等各级负责人拥有一定

指挥权，也必须对管理范围内安全生产负直接领导责任。各职能部门在企业组织机构中是为实现某种

功能而设立，职能部门负责人也必须对其职责范围内的安全生产负责。安全管理部门是企业安全管理

的专职机构，负责对安全生产工作进行监督、检查、协调、指导、服务。

考评企业安全管理体系的组织建设，关键是查证是否符合“分级管理、分线负责”原则的要求，

其中包括安全生产规章制度的建立和执行，建立和保持安全管理体系在生产经营活动中的作用。

14

1.2.2系统管理的原则

基础管理应立足于系统管理，即应用系统工程的方法，分析、评价并控制人一机一环境系统可能

发生的事故，调整各种因素，使系统发生的事故减少到最低限度，达到最佳安全状态。因此，基础管

理考评必须将各考评项目有机联系在一起，形成一个相对独立、相互依赖、相互作用的有机整体，从

而综合考评企业的安全管理水平。

系统管理的核心是根据管理学的原理，建立一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想使

企业实现其既定目标。现代系统管理的运行模式为PDCA模型,即一个企业的活动可分为:“计划(PLAN)、

行动(DO)、检查(CHECK)、改进(ACT)”4个相互联系的环节。

(D计划环节。就是作为行动基础的某些事先的考虑，它预先决定干什么，如何干，什么时候干,

以及谁去干等问题。

(2)行动环节。按照计划所规定的程序和控制要点加以实施。实施过程与计划的符合性及实施的结

果决定了企业能否达到预期目标。

(3)检查环节。检查环节是为了确保计划行动的有效实施，需要对计划实施效果进行检查、衡量,

并采取措施，修正或消除可能产生的行为偏差。

(4)改进环节。随着管理的进程，针对管理活动实践所发现的缺陷不足或根据变化的内外部条件,

不断进行管理活动的调整、完善。

1.2.3协调的原则

安全生产工作在责任制明确的基础上，各职能部门、分厂(车间)还必须相互配合，分工协作，才

能充分发挥安全管理体系的作用。

为了保证横向纵向协调，应使安全生产各项业务标准化、规范化，明确横向纵向流程。因此，某

项业务应由哪一个部门提出，应由哪些部门执行，先做什么?后做什么?应做到什么程度，都应有明确

的规定。

考评多部门协调的项目时，如果其中有一个部门中断，这个项目就不得分。

1.2.4有效性的原则

(1)计划的有效性：企业长远规划、年度计划不但要有安全生产的目标、指标以及相关的措施等内

容，而且要着重考核执行效果。规划、计划中安全内容不能实施，安措计划不能在人、财、物等方面

给予保证，不能按期完成或效果差的，应按考评标准规定给予扣分。

(2)组织的有效性：为了保证安全生产管理体系的有效运作，必须设置专职安全机构，并充分发挥

安全管理网络的作用，制订内容齐全的职业安全健康规章制度，而且要求规章制度有效地贯彻落实于

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职能部门的日常管理业务之中和生产经营活动之中。

(3)控制的有效性：通过有效管理和提高员工的安全素质，应用现代科学管理方法，提高管理水平

和工作效率，通过安全资金的合理投入，使人、机、环境系统各因素达到最佳安全匹配，达到对工伤

事故和职业危害的有效控制。

根据以上四个原则，以动态和静态相结合的方法和三点成一线的方法，查阅文本资料，抽查考核

有关人员(抽查总数不少于职工总数10%),查证现场与执行结果，从而考评企业安全生产管理体系在

计划、组织、协调、监督、控制安全生产工作中的有效性、完善性和可靠性。

2安全生产责任制

2.1设置目的

安全生产责任制是企业一项最基本的安全生产制度，是各种职业安全健康制度的核心，它明确规

定了企业领导者、管理者及各类人员对安全生产应负的责任、权力和义务。认真贯彻、落实安全生产

责任制是搞好安全健康工作的重要环节，是各层次、各类人员在安全生产中分工协作、各负其责的具

体体现，也是“分级管理、分线负责”的安全管理体系形成和正常运行的关键。

2.2适用范围

2.2.1各类人员安全生产责任制

企业主要负责人、各级领导、各类人员的安全生产责任制，重点是企业、车间(分厂)、工段、班

组一把手的安全生产责任制。

2.2.2职能部门安全生产责任制

各职能部门的安全生产责任制。如生产、计划J、技术、设备、动力、人事劳资、教育、供销(运输)、

消防保卫、安技环保等部门。

2.3考评要点

2.3.1企业主要负责人履行职责

企业主要负责人是指在本单位的日常生产经营活动中具有指挥权的领导人员，包括厂长、经理以

及其他主要的领导人员。主要负责人具备以下特征：

(1)是本单位日常生产经营活动的最高负责人，负有生产经营的决策权和指挥权；

(2)是日常生产经营活动的直接指挥者；

(3)在企业日常经营活动中能够有效地实施指挥和决策；

(4)主要负责人可能同时包括几个高层决策者。

企业主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，既赋予主要负责人在安全生产方面的法定的

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指挥决策权，也规定了主要负责人在安全生产方面的法定义务。

(1)组织建立本企业安全生产责任制、规章制度和操作规程

本条款要求企业主要负责人在单位的领导层、承担管理工作的有关职能部门以及员工之间，建立

一种分工明确、运行有效、责任落实，能够充分发挥作用的安全生产责任制度，把安全生产工作落到

实处。同时，应根据其自身生产经营范围、危险程度、工作性质及具体工作内容的不同，根据国家有

关法律、行政法规、规章和标准，有针对性地规定的、具有可操作性的、保障安全生产的工作运转制

度及工作的方式、方法和操作程序。

(2)确保本单位安全生产投入的有效实施

主要负责人对安全生产工作是否真正重视，一个重要的体现就是在追求经济效益的同时，能否保

证在安全方面的足够投入，也就是在经济效益与安全生产方面找到最佳结合点。

本条款要求企业主要负责人注重安全生产的投入，其中重要的是资金的保障投入，而资金的投入

额度，则要根据企业的安全状况而确定，其基本要求是满足安全生产的必备条件。

(3)设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力资源

在实行市场经济以后，必须明确企业在设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员方面的义

务，这对于加强安全生产管理工作，保障安全生产，是十分必要的。

本条款要求企业主要负责人依据国家有关法规要求，结合企业安全特点，设立安全管理机构，提

供相应的人力资源，确保安全工作真正落在实处。

(4)每年组织的安全专题会议不少于4次，且解决有关安全生产的重大问题本条款要求企业主

要负责人定期分析本单位的安全现状，制订或落实重大隐患的整改措施，对安全生产的相关问题作出

决策。专题会议要体现办实事、求实效。

上述考评条款是企业负责人安全生产责任诸多内容中的主要部分，应结合其他方面的工作综合评

定。

2.3.2建立各职能部门的安全职责

(1)一般情况下，企业主要部门的安全生产职责要点如下(供参考)：

a.安全技术部门的职责

①认真贯彻执行国家及上级安全生产方针、政策、法令、法规、指示，在经理、厂长和安全生产

委员会的领导下，负责企业的安全生产工作；

②负责对职工进行安全思想和安全技术知识教育，对新人厂职工进行厂级安全教育，组织对特种

作业人员的安全技术培训和考核，组织开展各种安全活动;

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③组织制订、修订本企业安全生产管理制度和安全技术规程，编制劳动保护专项措施计划，提出

劳动保护专项措施方案，并检查执行情况；

④组织参加安全大检查，贯彻事故隐患整改制度，协助和督促有关部门对查出的隐患制订防范措

施，检查隐患整改工作；

⑤参加新建、改建、扩建及大修项目的设计审查、竣工验收、试车投产等工作，使其符合安全技

术要求；

⑥负责特种设备的安全管理；检查督促有关部门和单位搞好安全装置的维护保养和管理工作；

⑦深入现场检查，解决有关安全问题，纠正违章指挥、违章作业，遇有危及安全生产的紧急情况,

有权令其停止作业，并立即报告有关领导处理；

⑧监督检查安全防火管理制度的执行情况；

⑨负责各类事故的汇总统计、上报工作，并建立、健全事故档案，按规定参加事故的调查、处理

工作；

⑩负责对企业各单位的安全考核评比工作，会同工会认真开展安全生产竞赛活动，总结交流安全

生产先进经验，积极推广安全生产科研成果、先进技术及现代安全管理方法；建立健全安全生产管理

网，指导基层安全生产工作。

b.机动部门的安全生产职责

①贯彻国家、上级部门关于设备制造、检修、维护保养及施工方面的安全规程和规定，做好主管

业务范围的安全工作，负责制订和修改各类设备设施的操作规程和管理制度；

②负责设备设施、管网及工业建筑物的管理，使其符合安全技术要求；

③负责组织对特种设备、职业危害防护设施、安全装置、计量装置进行定期检查、校验和送检工

作，协助办理特种设备的注册登记；

④在制订或审订有关设备制造、更新改造方案和编制设备检修计划时，应有相应的安全卫生措施

内容，并确保实施；

⑤组织本专业的安全大检查，对检查出的有关问题要有计划地及时解决，按期完成安全技术措施

计划和事故隐患整改项目。

c.技术部门的安全生产职责

①编制或修订技术作业规程或工艺技术规程时必须符合安全生产的要求，并经常督促检查执行：

②制订长远发展规划，编制全厂技术措施计划：

③严格执行安全卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产和使用的原则；

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④组织并督促各生产单位对生产操作工人的技术训练；

⑤负责组织开展安全技术研究工作，积极采用安全生产的新技术、新工艺和新材料，提高本质安

全。

d,生产调度部门的安全生产职责

①及时传达、贯彻、执行有关安全生产的指标，坚持生产与安全的“五同时”；

②在保证安全的前提下组织指挥生产，发现违反安全生产制度和安全技术规程的行为，应及时制

止，严禁违章指挥；

③在生产中出现不安全因素、险情及事故时，要果断正确处理，防止事态扩大，并通知有关主管

部门共同处理，认真做好记录；

④参加安全生产大检查，随时掌握安全生产动态。

e.人事劳资部门的安全生产职责

①对新人厂人员（包括实习、代培人员）及时组织安全教育，经考核合格后方可分配到车间。会同

安全部门组织对职工的安全技术教育及特种作业人员的培训、考核工作，并对培训效果进行评定：

②把安全工作业绩纳入干部晋升、职工晋级和奖励考核内容；

③按国家规定，从质量和数量上保证安全生产人员的配备；

④临时用工协议书中应有安全方面的条文，并会同有关部门执行。

f.保卫部门的安全生产职责

①健全安全保卫制度，认真做好要害部门安全生产的保卫工作；

②负责企业内炸药、雷管、剧毒物品的管理和审批；

③掌握企业主要生产过程的火灾特点，经常深入基层监督检查火源、火险及灭火设施的管理，督

促落实火险隐患的整改，确保消防设施完备和消防道路通畅。

g.计划、财务部门的安全生产职责

①在编制生产计划和总结生产完成情况时，必须同时计划和总结安全生产工作；

②在编制、检查建设项目的同时，编制检查安全技术措施计划，认真贯彻国务院关于企业安全措

施经费的规定，专款专用，定期核算；

③保证劳动保护用品、保健食品和清凉饮料的开支，保证企业安全生产实际需要的经费。

h.供应、储运、销售部门的安全生产职责

①对所管辖范围内的安全生产负责，建立健全安全规章制度和操作规程；

②管理好危险化学品，严格发放制度；

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③按计划及时供应安全技术措施项目所需的设备、材料；

④负责各类劳动防护用品的采购、保管并按标准发放；

⑤加强对购人设备、配件及有关原材料的质量管理，使其安全可靠性能符合企业要求；

⑥认真执行上级有关交通安全的规定，做好机动车辆的年检和驾驶员的年审、安全教育和考核工

作；

⑦认真做好车辆维修保养工作，确保安全行驶。

i.设计部门的安全生产职责

①在建设项目和技术改造项目设计时，严格执行“三同时”规定和国家安全技术规范；

②负责劳动保护专项措施项目的设计工作；

③组织设计审查时，应有安全技术、消防、工业卫生等部门参加；

④在编制设计规划方案时，应有安全卫生专篇。

j.工会安全生产职责

①贯彻总工会有关安全卫生的方针、政策，并监督认真执行，对忽视安全生产和违反劳动保护的

现象及时提出批评和建议，督促和配合有关部门及时改进；

②监督劳动保护费用的使用情况，对有碍安全生产、危害职工安全健康和违反安全操作规程的行

为有权抵制、纠正和控告；

③做好安全生产宣传教育工作，教育职工自觉遵纪守法，执行安全生产各一项规程、规定，支持

厂长对安全生产做出突出贡献的单位和个人给予表彰和奖励，对违反安全生产规定的单位和个人给予

批评和惩罚；

④参加企业有关安全生产规章制度制订；

⑤协助行政搞好班组的安全建设；

⑥关心职工劳动条件的改善，保护职工在劳动中的安全与健康，组织从事职业危害作业人员进行

预防性健康检查和疗养；

⑦发动和依靠广大职工群众有效地搞好安全生产；

⑧参加安全生产检查和对建设项目的“三同时”监督，参加事故的调查处理。

(2)安全生产责任制文本应涵盖企业的所有单位和部门，内容应体现“分级管理、分线负责”的原则，

且与单位的行政管理职能相符。

2.3.3建立各级各类人员的安全职责

(1)除企业主要负责人的安全职责在本节2.3.1中表述外，企业其他人员的安全职责要点如下(供参

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考）：

a.车间主任的安全职责

①保证国家安全生产法规和企业规章制度在本车间贯彻执行，把安全生产工作列入议事日程，做

到“五同时”；

②组织制订并实施车间安全生产管理规定，安全技术操作规程和安全技术措施计划；

③组织对新工人（包括实习、代培人员）进行车间安全教育和班组安全教育，对职工进行经常性的

安全思想、安全知识和安全技术教育；开展岗位技术练兵，并定期组织安全技术考核；组织并参加每

周一次的班组安全活动日，及时处理员工提出的意见；

④组织全车间安全检查，落实隐患整改，保证生产设备、安全装置、消防设施、防护器材和急救

器具等处于完好状态，并教育职工加强维护，正确使用；

⑤及时报告本车间发生的事故，注意保护现场；

⑥建立本车间安全管理网，配备合格的安全技术人员，充分发挥车间和班组安全人员的作用。

b.班组长（工段长）安全职责

①贯彻执行企业和车间对安全生产的规定和要求，全面负责本班组（工段）的安全生产；

②组织职工学习并贯彻执行企业、车间各项安全生产规章制度和安全技术操作规程，教育职工遵

纪守法，制止违章行为；

③组织并参加安全活动，坚持班前讲安全、班中检查安全、班后总结安全；

④负责对新工人（包括实习、代培人员）进行岗位安全教育；

⑤负责班组安全检查，发现不安全因素及时组织力量消除，并报告上级；

⑥发生事故立即报告，并组织抢救，保护好现场，做好详细记录；

⑦搞好生产设备、安全装置、消防设施、防护器材和急救器具的检查维护工作，使其经常保持完

好和正常运行，督促教育职工合理使用劳动保护用品、用具，正确使用火火器材。

c.车间安全员安全职责

①在车间主任的领导下，负责车间的安全生产工作，协助车间主任贯彻上级安全生产的指示和规

定，并检查督促执行；

②负责或参与制订车间有关安全生产管理制度和安全技术操作规程，并检查执行情况；

③负责编制车间安全技术措施计划和隐患整改方案，并负责及时上报和检查落实；

④做好职工的安全思想、安全技术教育与考核工作，负责新人厂人员的二级安全教育，督促检查

班组、岗位三级安全教育;

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⑤参加车间新建、改建、扩建工程的设计审查、竣工验收和设备改造、工艺条件变动方案的审查,

使之符合安全技术要求，落实检修时停工、开工的安全措施；

⑥负责车间安全装置、灭火器材、防护器材和急救器具的管理，掌握车间职业危害因素情况，提

出改进建议；

⑦每天要深入检查，及时发现隐患，制止违章作业。

d.员工安全职责

①认真学习和严格遵守各项规章制度，不违反劳动纪律，不违章作业，对本岗位的安全生产负直

接责任；

②精心操作，严格执行工艺纪律，做好各项记录，交接班必须交接安全情况；

③正确分析、判断和处理各种事故隐患，把事故消灭在萌芽状态；如发生事故，要正确处理，及

时、如实地向上级报告，并保护现场，作好详细记录；

④按时认真进行巡回检查，发现异常情况及时处理和报告；

⑤正确操作、精心维护设备，保持作业环境整洁，搞好文明生产；

⑥上岗必须按规定着装；妥善保管和正确使用各种防护器具和灭火器材；

⑦积极参加各种安全活动；

⑧有权拒绝违章作'业的指令，对他人违章作业加以劝阻和制止。

(2)安全生产责任制文本应涵盖各级管理者(主要负责人、副职领导、职能部门和生产车间领导、班组

长以及其他人员)，其内容应体现“分级管理、分线负责”的原则，且与人员的行政管理职能相符。

2.4考评方法

2.4.1企业主要负责人履行职责

(1)考评本节2.3.1.1应结合企业安全生产责任制、规章制度和操作规程的建立情况和执行状况综

合评定。

(2)考评本节2.3.1.2应查安措投资实施项目的经费是否满足安全生产保障条件的需求，且注重实

施效果情况。

(3)考评本节2.3.1.3应查证是否设立与本企业相符的安全管理机构，配备专、兼职安全管理技术

人员，以及其责、权是否对等。

(4)考评本节2.3.1.4应查阅安全专题会议记录，每年不少于4次，会议应有分析企业安全状态、

解决安全生产重大问题的记录。

2.4.2建立各职能部门的安全职责

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(1)查阅责任制文本是否涵盖各部门。

(2)查阅安全生产责任制的内容是否体现“分级管理、分线负责”的原则，即是否与部门的行政管

理职能相符。

(3)现场抽查部分单位是否履行其职责，或进行现场考试，了解其围绕职责所开展的工作。

2.4.3建立各级各类人员的安全职责

(1)查阅责任制文本是否涵盖各级管理者(主要负责人、副职领导、职能部门和生产车间领导、班

组长以及其他人员)。

(2)查阅安全生产责任制的内容是否体现“分级管理、分线负责”的原则，即是否与人员的行政管

理职能相符。

(3)现场抽查各类人员的职责履行情况，各类人员对本人的安全生产责任制熟悉理解；职能部门负

责人、业务人员、工程技术人员熟悉本部门的安全生产职责及本部门与其它部门安全工作的协作关系

与执行程序。并且执行有措施、有效果。

2.4.4查证企业安全生产责任制的考核是否与各种激励机制同步考核、奖惩

2.5计分方法

本项目分值为15分。按《考评检查表》查证，按“考评说明”实行单项条款扣分，扣完为止。总

得分为单项条款得分叠加计算。

2.6引用法规和标准

《中华人民共和国安全生产法》

《中华人民共和国职业病防治法》

《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定(国务院令第302号2001.04.21实施)》

《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定(国发[2004]2号文2004.01.19)》

3职业安全健康规章制度

3.1设量目的

为了贯彻国家有关安全生产法律法规、规程和标准等，企业依据《安全生产法》的原则，结合本

单位的生产性质、特点及状况，对企业的各项安全活动以制度文本的形式加以规范和明确，确保在生

产过程中落实安全生产责任制，控制人的不安全行为，规范企业的安全生产管理程序。

3.2适用范围

本考评项目列举了企业常见的20种规章制度，是贯彻国家安全生产法律、法规、规程和标准的要

求，涵盖了企业安全生产的全方位，适应于一般企业的安全管理(企业可根据国家安全生产的要求，在

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制度数量上可以增减，但基本内容应符合本考评项目的规定）。

3.3考评要点

各项规章制度的考评要点

3.3.1安全生产检查制度

本制度应规定安全生产检查的内容、时间、方法和工作程序，同时有明确的消除隐患的措施和要

求，以达到控制事故的目的。

3.3.2伤亡事故管理制度

本制度应规定企业对因工伤亡事故的报告、抢救、调查、分析、处理的具体要求，同时还应规定

伤亡事故统计上报的时间、程序以及应急救援体系等相关的管理措施。

3.3.3职业安全健康教育制度

本制度应规定本章第6节“职业安全健康教育”中列举的9种安全教育形式的计划编制和实施程

序，明确应达到的教育培训率和效果，并制定相应的监督和效果评价措施。

3.3.4“三同时”管理制度

本制度应明确新、改、扩建项目以及新技术、新工艺、新设备、新材料应用项目的立项、安全预

评价、安全审查、安全验收评价等程序，规定项目建设过程中各阶段的职业安全健康内容，确保建设

项目严格贯彻“三同时”的相关规定。

3.3.5特种设备及特种作业人员安全管理制度

本制度应规定特种设备的采购、安装、使用、检验、修理改造和报废等环节的管理程序，明确特

种设备的注册登记程序和应急救援预案的建立等规定。同时也应明确对操作人员的管理要求。

3.3.6相关方安全管理制度

本制度应明确对外来施工、承包和租赁方，以及短期合同工、外来施工人员的安全管理程序，明

确各自的安全责任和管理分工，规范外来人员的操作行为，签订安全协议书等内容。

3.3.7防火安全管理制度

本制度应本着“预防为主，防治结合”和“统一管理与属地监管”相结合的原则，明确防火工作

的程序和责任，以及管理要点。

3.3.8危险作业审批制度

本制度应明确规定，凡属高空作业、带电作业、禁区内明火作业、爆破或有爆炸危险的作业、中

毒或有窒息危险作业应履行审批手续，还应规定审批的程序、范围、监控措施等内容。

3.3.9临时线审批制度

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本制度应明确规定架设临时线路应履行审批手续，还应规定审批的程序、范围、安装要求和监控

措施等内容。

3.3.10危险化学品管理制度

本制度应按照GB12268《危险化学品名录》，明确本企业危险化学物品的采购、保管、领用、运输、

处置等方面的管理程序和职责分工。

3.3.11厂内交通安全管理制度

本制度应规定车辆在采购、使用、管理、维修保养、报废和驾驶员管理考核等方面的管理程序、

内容和要求，同时要规定厂内交通道路、标识等方面的要求。

3.3.12职业病预防管理制度

本制度应依据《职业病防治法》明确职业危害评价、作业环境监测、职业健康监护、职业病诊断

等方面的管理程序、方法、内容、要求和治理措施。

3.3.13安全奖惩制度

本制度应依据《安全生产法》及其他法律、法规的规定，明确安全奖惩的范畴、对象、奖惩形式

等内容。

3.3.14安全防护设备管理制度

本制度应明确规定安全防护设备的管理程序和管理职能。安全防护设备包括：机械设备设施上完

全固定、半固定密闭罩；机械或电气的屏障；机械或电气的联锁装置；自动或半自动给料出料装置；

手限制装置、手脱开装置；机械或电气的双手脱开装置；自动或手动紧急停车装置；限制导致危险行

程、给料或进给的装置；防止误动作或误操作装置；警告或警报装置等。

3.3.15职业危害防护设备管理制度

本制度应明确职业危害防护设备设施（防尘防毒设施）的管理程序、责任单位及其职