2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案单选题（共80题）1、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】A2、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D3、关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】C4、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】B5、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B7、下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B8、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月【答案】A9、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员B.发行人的监事C.持有公司3％股份的股东D.证券监督管理机构的工作人员【答案】C10、开展债券回购交易业务的主要场所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B13、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。A.2B.3C.4D.5【答案】C15、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。A.对同一类评级对象评级B.对同一类评级对象跟踪评级C.采用一致的评级标准和工作程序D.不能调整评级标准【答案】D16、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C17、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B19、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员【答案】A20、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】C21、设立股份有限公司必须具备的条件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】D23、关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.证券公司应当对分支机构实行分散管理C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】D24、《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【答案】B25、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】B26、下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B27、下列属于合格投资者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D29、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（）。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务【答案】D31、在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】A33、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A34、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D35、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】A36、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A37、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.二十万元以下B.五万元以上五十万元以下C.一万元以上十万元以下D.三万元以上三十万元以下【答案】D38、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B39、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B40、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（）等存在异常的情形。A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④【答案】B42、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【答案】B43、（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】D44、(2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A45、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】A46、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D48、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。?A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【答案】B50、企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（）。A.①②③B.①②C.①③④D.①②④【答案】B51、根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A52、合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D53、公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A54、下列说法错误的是（）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】C55、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益A.应主动向监管机关报告B.暂不需关注C.应持续关注D.应主动向所在机构的管理层说明【答案】D56、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C57、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】A58、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满()的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元【答案】A59、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5【答案】C60、下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息【答案】D61、证券账户管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B62、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A63、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【答案】B64、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10【答案】C65、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】D66、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【答案】A67、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C68、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C69、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C70、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.①④B.①②C.②④D.②③【答案】B71、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】D72、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A73、指定商业银行、资