咨询企业工程总承包合同管理责任

中国建设工程造价管理协会常务理事兼专家委员会副主任中华全国律师协会建设工程与房地产专业委员会主任住房和城乡建设部建筑市场监管司法律顾问上海市建纬律师事务所主任朱树英2018年5月29日如何准确理解全过程咨询的“全”字？

——从司法实践看工程总承包合同对咨询企业提出的

管理责任及风险控制要求

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20172月和5月，国务院办公厅和国家住房与城乡建设部先后印发了《关于促进建筑业持续健康发展的意见》和《建筑业发展“十三五”规划》，两个文件着重强调要加快推行工程总承包模式，建筑行业大力推行工程总承包模式至关重要。但是，当前开展工程总承包存在一系列应注意的法律问题，采取何种应对对策是当务之急。市场需求为工程咨询企业拓展工程总承包业务带来了新机遇，同时开展工程总承包存在的问题为拓展相应业务也带来了新挑战，这就要求工程咨询企业在拓展工程总承包业务、适应工程总承包管理时应有明确的指导思想和新的思路，尤其是对什么是“全过程”有明晰的了解。即将施行的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》以及工程总承包配套合同文本对工程咨询行业提出的管理责任以及风险控制从司法实践看全过程咨询合规和风控的经验和教训目录（一）《房屋建筑和市政基础设施工程总承包管理办法》（报审稿）及工程总承包配套《项目管理协议书（示范文本）》（讨论稿）体系介绍（二）工程总承包模式下，工程项目管理责任的定位变化（三）工程咨询单位的管理责任范围（四）工程咨询企业在工程建设各个阶段的主要管理责任及风险一、即将施行的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》以及工程总承包配套合同文本对工程咨询行业提出的管理责任以及风险控制《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（报审稿）的体系《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》体系（征求意见稿）体系第一章总则第二章工程总承包项目的发包和承包第三章工程总承包项目实施第四章监督管理第五章附则第一章

总则（5条）总则制定目的、制定依据适用范围工程总承包的定义基本原则第一条第二条第三条第四条监督管理部门第一条第五条第二章工程总承包项目的发包和承包（9条）

第六条（工程总承包方式的适用项目）第七条（发包阶段和条件）第八条（发包方式）

第九条（招标文件编制）第十条（工程总承包单位条件）第十一条（投标文件编制期限）第十二条（评标委员会组成）第十三条（发承包的风险分担）第十四条（合同价格形式）

第三章工程总承包项目实施（15条）

第十五条（建设单位的项目管理）第十六条（工程总承包单位的组织机构）第十七条（工程总承包单位的管理）

第十八条（工程总承包项目经理条件）第十九条（鼓励自行实施设计和施工）第二十条（工程总承包单位的分包）第二十一条（工程总承包单位的分包方式）第二十二条（禁止工程总承包单位转包或者违法分包）第二十三条（设计总包或者施工总承包单位的分包）第二十四条（质量责任）第二十五条（安全责任）第二十六条（工期责任）第二十七条（竣工验收、备案）第二十八条（项目资料移交）第二十九条（保修责任）第三十条（安全生产许可证管理） 第三十一条（安全生产考核合格证）第三十二条（施工图设计文件审查）第三十三条（施工许可证办理的条件）第三十四条（信用管理）第三十五条（监督管理表格添加工程总承包单位）第三十六条（法律责任）第四章监督管理（7条）《项目管理协协议书（示示范文本））》（讨论稿））体系《项目管理协议书（示范文本）》（讨论稿）体系第一部分协议书第二部分通用条款第三部分专用条款第四部分附件《项目管理协协议书（示示范文本））》（讨论稿））通用条款款第1条一般约定第2条委托人第3条项目管理人第4条服务变更和酬金调整第5条支付第6条进度计计划、延误误和暂停第7条违约责任第8条保险第9条不可抗力第10条协议的生效、解除和中止第11条争议解解决第12条补充条条款（二）工程程总承包模模式下，工工程项目管管理责任的的定位变化化《管理办法》第十五条：：“（建设设单位的项项目管理））建设单位位根据自身身资源和能能力，可以以自行对工工程总承包包项目进行行管理，也也可以委托托全过程工工程咨询单单位，赋予予相应权利利，依照合合同对工程程总承包项项目进行管管理。”《项目管理协协议》3.2.5款：“项目目管理人应应按批准的的建设规模模、建设内内容和建设设标准实施施组织管理理，协助控控制项目投投资，确保保工程安全全和质量，，按期交付付使用。””（二）工程程总承包模模式下，工工程项目管管理责任的的定位变化化从上述条文文可以看出出，《管理办法》对项目管理理单位（即即工程咨询询企业）的的定位是建设设单位的辅辅助机构及及代理人，是为了代代替不具有有工程全过过程管理能能力的建设设单位对工工程的进行行管理的组组织。《项目管理协协议》则明确工程项项目管理方方与工程总总承包方是是并列制约约的关系。。这实际上是是将传统模模式下，工工程咨询企企业主要作作为提供建建议的参谋谋人角色向向咨询企业业全面介入入工程管理理的作为管管理人角色色进行了一一次定位转转换工程总承包包模式下，，由于工程程总承包商商承担了更更多的工程程建设义务务，工程建建设上下游游专业更大大面积的整整合，工程程总承包商商对工程项项目的控制制力大大增增强，而缺缺乏技术实实力与工程程实际管理理能力的业业主（或称称委托人））则处于弱弱势地位，，故为了平平衡两者关关系，工程程项目管理理方作为业业主的辅助助机构，接接受业主委委托，利用用其自身技技术水平、、管理经验验协助业主主加强工程程项目的管管理，确保保工程符合合原定的建建设规模、、建设内容容和建设标标准，并保保证工程质质量目标、、造价目标标、安全目目标、工期期目标及环环保目标符符合工程的的决策预期期，在此基基础上，力力争通过工工程咨询企企业的技术术能力与管管理经验对对项目进行行增值服务务，求得突突破，更快快、更好、、更省地完完成工程建建设目标。。工程咨询企企业项目管管理责任的的定位变化化，是我国国推进的供供给侧改革革带来的的的建筑业的的革命，是是建筑业从从劳动密集集盈利型走走向技术管管理盈利型型的（二）工程程总承包模模式下，工工程项目管管理责任的的定位变化化《管理办法》及《项目管理协协议》的出台完成成了咨询企企业从参谋谋人向管理理人的角色色变化，咨咨询企业不不再仅提供供建议，而而是正式进进入工程管管理，拥有有部分的工工程决策权权，可以更更加充分地地发挥其技技术优势及及管理经验验，并承担担相应的决决策及管理理责任，其其管理失当当的，则应应承担相应应的管理过过失义务，，这对咨询询企业提出出了更高的的责任要求求。结合并参考考3月23日住建部发发布的《关于征求推推进全过程程工程咨询询服务发展展的指导意意见（征求求意见稿））》：“3.全过程工程程咨询服务务的酬金。。……建设单位应应当根据工工程项目的的规模和复复杂程度，，工程咨询询的服务范范围、内容容和期限等等与工程咨咨询企业协协商确定服服务酬金。。全过程工工程咨询服服务的酬金金可按各项项专项服务务的费用相相叠加并增增加相应统统筹费用后后计取，也也可按照国国际上通行行的人员成成本加酬金金的方式计计取。……鼓励建设单单位根据咨咨询服务节节约的投资资额对咨询询企业进行行奖励。””可以看出，，我国咨询询企业的报报酬计算方方式正逐渐渐由传统的的以标的计计算或以成成本计算转转向以价值值计算以成成果计算。。这意味着我我国咨询企企业角色转转换后，除除了承担了了更多的管管理责任，，也相对地地得到了更更大的利润润获取机会会，管理能力将将是未来区区分工程咨咨询行业核核心竞争能能力的评价价标准，企企业只有明明确自身的的管理责任任及控制管管理风险，，才能在顺顺应时代潮潮流，取得得最丰厚的的市场及利利润。（三）工程程咨询单位位的管理责责任范围《管理协议》3.2.1款：“项目管理人应根根据本协议约定定及适用于项目目管理服务的国国家有关法律法法规和规范标准准提供项目管理理服务，以满足足附件1（项目管理服务务范围）中委托托人所描述的项项目管理服务的的相关功能和目目的。在提供项目管理理服务时，项目目管理人应具有有一个有经验的的项目管理人为为同等规模、性性质和复杂性的的项目提供项目目管理服务时预预期应有的合理理的技能、注意意和谨慎义务。。”《管理协议》附件1：项目管理服务务范围一、项目管理服服务范围项目管理人服务务范围包括：项目管理人服务务范围不包括：：注：本条款应对对双方协商确定定的项目管理人人服务范围的进进行全面描述，，如包括项目设设计管理、进度度管理、质量管管理、投资控制制管理、安全管管理、合同管理理、项目建设信信息管理、建设设工程组织协调调、工程竣工验验收和试运行、、竣工结算审核核、保修等，并并对明确服务范范围不包括的事事项。（三）工程咨询询单位的管理责责任范围二、具体服务阶阶段及工作内容容项目管理人在各各服务阶段的工工作内容如下：：（一）项目规划划（二）招标及采采购管理（三）勘察设计计阶段（四）施工阶段段（含竣工试验验）（五）竣工验收收阶段（六）竣工后试试验阶段（七）试运行考考核阶段注：本条款应对对项目管理人服服务的阶段及各各阶段工作内容容进行描述。以以上服务阶段仅仅供参考，具体体服务阶段可根根据项目实际情情况及需要进行行划分。三、其他需要明明确项目管理事事项”（三）工程咨询询单位的管理责责任范围从上述条款可以以看出，项目管理服务的的范围可以通过过合同自由约定定，工程咨询企企业可以依据自自身能力及委托托人的需求承担担工程某一阶段段或某几阶段乃乃至工程全过程程的项目管理服服务；也可以通过合合同自由排除服服务阶段中咨询询企业不承担的的服务义务。该条款的制定是是为了适应委托托人自身不同的的管理能力及服服务需求，委托人由于自自身的能力、特特点和关注点不不同，对项目建建设管理的需求求也不同。故要求咨询企业业在项目投标及及签约时，一定定要合理评估自自身专业能力、、特长与委托人人需求是否匹配配，防止出现中中标后无力履约约，承担违约责责任。对于自身无力承承担的项目管理理部分可以采用用征得业主同意意进行分包或联联合体投标的方方式解决市场需需要。（四）工程咨询询企业在工程建建设各个阶段的的主要管理责任任及风险（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险（2）工程咨询企业业在项目招投标标及发包阶段的的管理责任及风风险（3）咨询企业在项项目实施阶段的的管理责任及风风险。（4）咨询企业在建建设后服务阶段段的管理责任及及风险（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险项目决策阶段咨咨询企业主要服服务成果是协助助委托人完成项项目建议书、可可行性研究报告告及工程的概念念设计，而其实实际承担的管理理服务内容包括括：1.构思策划；2.组织策划；3.目标策划；4.财务策划；5.实施策划；6.项目经济评价等等。（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险1.构思策划管理人应依据委委托人的需求，，协助委托人明明确工程项目的的性质、用途、、基本内容、建建设规模、建设设水准、总体功功能及构成等与与项目实施与运运行有关的最核核心环节的总体体性目标。2.组织策划：管理人应结合项项目特点协助委委托人决定并构构建项目管理组组织模式，例如如采用项目法人人制、项目代建建制等管理模式式，协助组织管管理团队。（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险3.目标策划工程项目必须具具有明确的目的的和要求、明确确的建设任务量量和时间界限、、明确的项目系系统构成和组织织关系，才能进进行有效的项目目目标控制。也也就是说，确定定项目的质量目目标、造价目标标和进度目标是是工程项目管理理的前提，同时时还要兼顾安全全和环保目标。。由于工程项标标之间的内在联联系和制约，使使工程项标的设设定变得复杂和和困难。为此，，需要在工程项项目系统构成和和定位策划的过过程中做到工程程项目目标之间间的最佳匹配。。管理人应当利用用自己的技术优优势与管理经验验协助委托人构构建合理高效的的项目各类目标标体系作为工程程建设全过程管管理的核心依据据。（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险4.财务策划管理人应当协助助委托人完成工工程融资方案的的制定。资金是工程项目目实施的物质基基础。工程项目目投资额大、建建设周期长，资资金的筹措和运运用对工程项目目的成败关系重重大。建设资金金的来源渠道广广泛，各种融资资方式有其不同同的特点和风险险因素。融资方方案的策划是控控制资金使用成成本，进而控制制工程造价、降降低工程项目风风险所不可忽视视的环节。工程程项目融资策划划具有很强的政政策性、技巧性性和谋略性，它它取决于工程项项目的性质和工工程项目实施的的运作方式。竞竞争性项目、基基础性项目和公公益性项目的融融资具有不同的的特点，只有通通过策划才能确确定和选择最佳佳的融资方案。。（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险5.实施策划管理人应当协助助委托人完成工工程实施策划。。工程项目实施过过程策划是对工工程项目实施的的任务分解和组组织工作策划，，包括设计、施施工、采购任务务的招投标方案案，合同结构，，项目管理机构构设置、工作程程序、制度及运运行机制，项目目管理组织协调调，管理信息收收集、加工处理理和应用等。项目实施过程策策划视工程项目目系统的规模和和复杂程度，分分层次、分阶段段地展开，从总总体的轮廓性概概略策划，到局局部的实施性详详细策划逐步深深化。（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险6.项目经济评价项目经济评价是是在前五项策划划完成的基础上上，采用科学的的分析方法，对对工程的财务可可行性和经济合合理性进行分析析论证。财务分分析是在国家现现行财税制度和和价格体系下，，分析项目的盈盈利能力和清偿偿能力，评价项项目在财务上的的可行性。经济济评价是在合理理配置社会资源源的前提下，从从国家经济整体体利益的角度出出发，计算项目目对国民经济的的贡献，分析项项目的经济效率率、效果和对社社会的影响，评评价项目在宏观观经济上的合理理性。（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险项目决策阶段的的咨询服务是对对整个工程项目目影响最大的阶阶段，直接决定定着项目的成败败，是工程咨询询能力的集大成成者。决策阶段段的咨询费用占占工程建设总费费用的1%-3%，但其对工程总总体造价影响达达到75%-80%，可谓重中之重重。但我国当前的咨咨询行业实际是是侧重工程施工工阶段的工程咨咨询，忽略工程程决策阶段的工工程咨询。本末末倒置，大多数数工程咨询企业业全面缺乏决策策阶段的咨询能能力，尤其是缺缺乏财务策划、、实施策划及经经济评价能力。。导致工程决策策咨询变成了一一种形式、一种种过场，仅仅是是为了取得项目目立项必要的项项目建议书、可可行性研究报告告等形式文件服服务，忽略了其其实质上的重要要性。我国的传统工程程咨询模式下，，工程咨询企业业对工程决策阶阶段的咨询结果果通常仅承担过过错责任但不因因其咨询水平的的高低承担相应应责任。原因在于传统模模式下的工程决决策阶段的工程程咨询属于技术术咨询合同。《合同法》第三百五十九条条规定：“技术术咨询合同的委委托人按照受托托人符合约定要要求的咨询报告告和意见作出决决策所造成的损损失，由委托人人承担，但（1）咨询企业在项项目决策阶段的的管理责任及风风险当事人另有约定定的除外。”从从该条文可以以看出，传统的的工程决策阶段段咨询定位主要要为参谋人，其核心责任是依依据自己掌握的的技术知识、信信息、经验对项项目进行分析、、论证、预测，，从而提出自己己的合理化建议议，只要其履约约过程不具有过过错，符合当前前社会对该行业业的水平要求，，其均具有请求求合同约定报酬酬的权利，其咨咨询建议的成败败后果不影响其其请求报酬的权权利。这难以激发工程程咨询单位的管管理积极性，难难以充分发挥工工程咨询单位的的技术优势及管管理经验。在新的工程全过过程咨询模式下下，推进以工程程增值服务的增增值效果作为报报酬计算依据，，工程前期的决决策咨询成果将将会同工程建设设后评价联合，，提倡明确工程程咨询各阶段的的管理目标，对对工程咨询企业业的服务水平及及服务后果进行行评析，其管理理服务水平将直直接决定其服务务报酬，管理不不到位的，将承承担违约责任。。有利于发挥工程程咨询单位的管管理积极性，难难以充分发挥工工程咨询单位的的技术优势及管管理经验。（2）工程咨询企业业在项目招投标标及发包阶段的的管理责任及风风险工程咨询企业在在项目招投标及及发包阶段的核核心管理责任是是依据前期决策策的结果及委托托人的需求，进进行工程招标工工作或直接选定定承包商进行委委托。管理人需需保证其推荐或或选定的监理单单位，工程造价价咨询单位，工工程总承包单位位，工程分包单单位，材料、设设备供应商等相关供应商的资资质、业绩、技技术和能力等符符合项目需求及及委托人的需求求。《管理协议》2.1.3款：“委托人享享有对本项目各各项工作的审批批权和决定权，，包括且不仅限限于：(3)对项目管理人推推荐或选定的监监理单位，工程程造价咨询单位位，工程总承包包单位，工程分分包单位，材料料、设备供应商商等相关供应商商的资质、业绩绩、技术和能力力等进行审查并并决定选聘上述述第三方单位””故管理人在项目目招标和发包阶阶段对第三方单单位的审查选聘不合格格的，委托人有有权拒绝并要求求重新审查选聘聘，如果因此造造成委托人费用用增加及工期延延误的，管理人人应当承担违约约责任（3）咨询企业在项项目实施阶段的的管理责任及风风险1.工程项目管理人人的资料审查责责任《管理协议》3.2.3款“项目管理人人在收到委托人人提供的项目关关键资料后，应应在合理时间内内尽合理努力对对该资料进行审审查，以确保其其不含有任何明明显的错误、疏疏漏或歧义，并并在有上述发现现时及时通知委委托人。”上述条款规定，，对委托人提交交管理人的相关关资料，管理人人应当尽到审慎慎审查的管理义义务，其审查结结果应具有一个个有经验的项目目管理人为同等等规模、性质和和复杂性的项目目提供项目管理理服务时预期应应有的合理的技技能、注意和谨谨慎义务，如果果项目管理人对对资料未尽到合合理审核义务，，则应当承担相相应的违约责任任。（3）咨询企业在项项目实施阶段的的管理责任及风风险2.工程项目管理人人的合理建议权权《管理协议》3.1.2款：“对工程规规模、设计标准准、规划设计、、生产工艺设计计和使用功能要要求等项目有关关事项，以及对对影响项目投资资、进度、质量量、安全、环境境保护、文明施施工等事项提出出建议的权利。。”5.2.1款“服务酬金金应按照附件件3（服务酬金和和支付方式））以及本协议议关于服务酬酬金调整的相相关规定进行行计取。项目管理人在在项目管理服服务过程中提提出合理化建建议，使委托托人获得经济济效益的，委委托人应根据据专用条款的的约定计取和和向项目管理理人支付奖励励金额。除专专用条款另有有规定外，奖奖励金额在合合理化建议被被采纳后，应应作为服务酬酬金的一部分分与最近一期期的服务酬金金同期支付。。”（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险上述两项条款款应做联合理理解，工程管管理单位可以以依据自身的的技术实力及及管理经验对对工程项目的的工程规模、、设计标准、、规划设计、、生产工艺设设计和使用功功能要求等项项目有关事项项，以及对影影响项目投资资、进度、质质量、安全、、环境保护、、文明施工等等事项提出建建议。如果委托人从从该建议中收收益的，管理理人有权依据据合同约定计计取奖励酬金金。该规定从制度度上改变了传传统咨询行业业单纯依据工工程标的或工工作时长计价价的方式，将将工程的实施施结果与咨询询企业的收益益挂钩，使咨咨询企业与建建设单位完成成了利益联合合，达成了双双向共赢，激激发了工程咨咨询企业的管管理热情，也也将成为未来来高端咨询业业的盈利重点点及评价标准准。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险3.工程项目管理理人的工程管管理责任《管理协议》3.2.5款：“项目管管理人应按批批准的建设规规模、建设内内容和建设标标准实施组织织管理，协助助控制项目投投资，确保工工程安全和质质量，按期交交付使用。””上述条款言语语不多，但含含义极其丰富富，其规定了项目目管理单位在在委托范围内内全面负责的的制度。1）项目管理人人具有实现工工程建设目标标的管理责任任工程的深化设设计、施工图图设计及工程程实际施工均均需符合工程程决策阶段委委托人对工程程建设规模、、建设内容和和建设标准的的决策，工程程项目管理人人需对此承担担监督管理责责任，如发生生工程实际不不符合工程批批准的决策的的情况，项目目管理人有权权依据合同约约定向委托人人或工程总承承包人提出管管理意见，以以确保工程符符合原定建设设目标，否则则项目管理人人应当承担违违约责任。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险2）项目管理人人具有控制工工程投资的管管理责任工程项目管理理人应当依据据经批准的项项目概算对工工程实际造价价进行管理，，严格防止““三超”。项项目管理人可可以通过工程程设计的优化化、施工工艺艺的优化、施施工措施的优优化及工程计计量的严格审审定来控制造造价，管理人人可以通过项项目优化节省省工程投资以以取得合同5.2.1约定的奖励酬酬金，同时也也承担投资超超额的违约风风险。3）项目管理人人具有安全监监督的管理责责任项目管理人应应当对工程总总承包人的安安全施工措施施方案及其落落实情况进行行严格审查，，对不符合安安全标准的设设计或施工行行为，管理人人应当及时依依据合同约定定向委托人或或工程总承包包人提出整改改意见。否则则工程总承包包人对工程安安全管理事故故直接责任的的承担并不免免除项目管理理人安全监督督责任的承担担，管理人应应当承担相应应的违约责任任，并可能承承担相应的行行政处罚责任任，例如丰城城电厂事故中中的监理单位位。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险4）项目管理人人具有监督工工程质量的管管理责任此处工程质量量应当作广义义解释，既包包括工程设计计质量也包括括工程施工质质量，对工程程项目设计、、施工工艺、、施工措施、、设备材料采采购不符合工工程总承包合合同约定标准准或国家相应应强制性标准准的，管理人人应当及时依依据合同约定定向委托人或或工程总承包包人提出整改改意见。否则则工程总承包包人对工程质质量瑕疵或缺缺陷的直接责责任的承担并并不免除项目目管理人质量量监督责任的的承担，管理理人应当承担担相应的违约约责任。5）项目管理人人具有保证工工程工期的管管理责任项目管理人应应当对工程总总承包人的工工期安排（指指工程建设全全过程工期，，包括设计工工期与施工工工期）进行合合理性审查，，保证其满足足工程总承包包合同的要求求；对于工程程实施过程要要及时监督工工程进度方案案的实施，如如果发现工程程进度方案滞滞后，要及时时分析原因，，对于依据总总承包合同约约定，由总承承包商承担的的工程延期责责任，项目管管理人有义务务要求总承包包商提出修正正的进度计划划及相应的整整改措施并进进行合理性审审查，以保证证工程工期符符合委托人要要求；对于依依据总承包合合同约定，由由委托人承担担的工程延期期责任，管理理人有责任在在合理的范围围内提出修正正的进度计划划及相应的改改进措施，并并及时报委托托人审核，并并于总承包商商沟通协商，，取得一致，，以保证工程程工期符合委委托人要求，，如项目管理理人未履行上上述管理责任任，应当承担担相应的违约约责任。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险4.工程项目管理理人的竣工管管理责任《管理协议》3.2.8款：“单项工工程合同完工工以后，及时时组织服务酬酬金的结算工工作。全部工工程建设完成成后，及时组组织竣工档案案整理归档、、竣工结算等等相关竣工验验收备案准备备工作，向政政府主管部门门提交竣工验验收备案申请请等工作；配配合政府主管管部门做好竣竣工验收的各各项工作及其其遗留问题的的处理工作。。“项目管理人应应当按照上述述合同约定，，完成其竣工工管理责任。。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险5.工程项目管理理人的资料管管理责任《管理办法》第三十条：““（项目资料料移交）建设设单位应当及及时收集、整整理建设项目目各环节的文文件资料，以以及工程总承承包单位、工工程监理等单单位移交的工工程资料，建建立项目档案案，并在工程程竣工验收后后，及时向城城建档案管理理部门移交。。工程总承包包单位负责总总承包范围内内工程实施过过程中的各种种工程资料的的审核、签署署、整理等工工作，并向建建设单位移交交相应工程档档案资料。工工程总承包单单位协助建设设单位建立工工程电子文件件和电子档案案。”《管理协议》3.2.6款：“项目管管理人应建立立完整的项目目建设档案，，在项目完成成后，将工程程档案、财务务档案及相关关资料向委托托人和有关部部门移交。未未征得委托人人书面同意，，不得泄露与与本工程有关关的保密资料料。”委托人可以通通过项目管理理合同，委托托项目管理人人代为履行《管理办法》规定的建设单单位的档案编编制义务，项项目管理人应应当依据合同同约定在工程程策划及实施施的全过程同同步建设完整整的工程建设设档案资料，，汇总管理总总承包商移交交的建设资料料，制作符合合合同约定及及国家标准的的工程档案，，并在项目竣竣工后向委托托人和有关部部门移交，否否则应承担违违约责任。（3）咨询企业在在项目实施阶阶段的管理责责任及风险6.管理人的保密密管理责任《管理协议》1.8.1款：“任何一一方对在订立立和履行本协协议过程中知知悉的另一方方的保密信息息负有保密责责任，未经该该方事先书面面同意，均不不得自行或允允许其雇员、、分包商、顾顾问或代理人人对外泄露或或用于本协议议以外的目的的。一方泄露露或者在本协协议以外使用用该保密信息息给另一方造造成损失的，，应承担损害害赔偿责任。。任何一方为为履行本协议议所需要的信信息，另一方方应予以配合合提供。双方方认为必要时时，可签订保保密协议，作作为本协议附附件。”管理人应当建立内内部资料及涉密信信息管理机制及奖奖惩机制，确保合合理履行保密义务务。（3）咨询企业在项目目实施阶段的管理理责任及风险7.管理人的知识产权权管理责任《管理协议》1.7.1款“委托人创造、、开发和拥有的知知识产权，包括但但不限于委托人提提供给项目管理人人的资料、文件，，委托人为实施工工程总承包项目自自行编制或委托编编制的技术规范以以及反映委托人要要求的或其他类似似性质文件的知识识产权，均属于委委托人。但委托人人应向项目管理人人授予为使其能提提供项目管理服务务而合理必需的，，复制和使用上述述知识产权的免许许可费、可转让的的普通许可。”1.7.2款“项目管理人独独立于本协议之外外而创造、开发和和拥有的知识产权权均属于项目管理理人。除专用条款款另有约定外，项项目管理人为提供供项目管理服务而而创造或开发的知知识产权，包括但但不限于项目管理理人编制的各类书书面文件，均属于于项目管理人。但但项目管理人应向向委托人授予为使使其能利用项目管管理服务或工程总总承包项目而合理理必需的，复制和和使用上述知识产产权的免许可费、、可转让的普通许许可。”1.7.3款“项目管理人应应确保其在提供项项目管理服务过程程中不侵犯第三方方的知识产权或其其他权利。如在该该过程中项目管理理人须使用第三方方拥有的任何知识识产权，则其应自自担费用确保该合合法的权利人将相相关权利授予委托托人或项目管理人人。”1.7.4款“如委托人未能能履行本协议下到到期的任何付款义义务，则项目管理理人有权通过提前前7天发出通知的方式式撤销根据本协议议授予委托人的任任何知识产权许可可。”（3）咨询企业在项目目实施阶段的管理理责任及风险上述条款明确，管管理人及委托人均均具有在保证对方方在合同范围内合合理使用己方提供供的知识产权的义义务，保证对方不不被第三方追索知知识产权侵权责任任。管理人在履约过程程中开发的知识产产权属于管理人所所有，但应保证委委托人在合同范围围内合理使用。如果委托人付款违违约，则管理人可可以中止部分或全全部知识产权的授授权许可。（3）咨询企业在项目目实施阶段的管理理责任及风险8.管理人的财产管理理责任《管理协议》3.2.10款：“除专用条款款另有约定外，委委托人提供的设施施和设备属于委托托人的财产，项目目管理人应妥善使使用和保管，在本本协议终止时将这这些设施和设备的的清单提交委托人人，并按专用条款款约定的时间和方方式移交。”（4）咨询企业在建设设后服务阶段的管管理责任及风险如果合同对项目管管理人建设后服务务阶段予以委托的的，项目管理人还还承担以下管理责责任。1.管理人保修组织管管理责任合同中约定管理人人对保修提供管理理服务的，且工程程需要保修的，管管理人应当及时制制定保修计划，保保修计划应当在合合理的范围内尽量量减少对工程项目目的使用的妨碍。。保修计划取得委委托人认可后，管管理人及时通知并并组织承包商依据据保修计划进场履履行保修义务；承承包商怠于或拒绝绝履行保修义务的的，管理人应当迅迅速组织第三方进进场维修，并及时时进行第三方验收收结算及向承包商商进行索赔。2.管理人建设后评价价报告的编制责任任合同中约定管理人人具有编制项目后后评价报告的，管管理人应当编制工工程项目后评价报报告，将工程决策策阶段的质量目标标、工期目标、造造价目标、安全目目标、环保目标等等相关指标与工程程实际建设后的项项目指标进行比对对，并对两者差额额进行原因评价分分析，作为管理人人效益评价的一个个依据，常作为项项目全过程咨询中中管理人效益作用用的核心体现及奖奖励酬金计算的重重要依据，也作为为委托人未来进行行类似项目的重要要参考。五、咨询企业的其其他管理责任委托人及管理人可可以通过自由委托托的方式自行决定定任何不违反法律律法规强制性规定定的工程管理责任任由管理人承担。。二、从司法实践看看全过程咨询合规规和风控的经验和和教训2023/3/643案情简介（一）从正大广场场国际纠纷案看全全过程咨询合规和和风控的经验案情简介（一）从正大广场场国际纠纷案看全全过程咨询合规和和风控的经验发包人系由泰国某某大型集团在中国国上海投资组建的的外商独资企业，，拟投资300,000,000美元开发上海陆家家嘴金融贸易区某某地块。在项目开开发过程中，发包包人将基础及主体体工程发包给某总总承包商，并于1997年6月23日签订了项目施工工合同该施工合同同约定：合同价款款为15117.62万美元；工程进度度价款按月支付，，在完成当月工程程量后，申请人向向被申请人提交月月报表，被申请人人在1个月内予以确认，，并于确认后28天内予以支付；若若双方发生争议由由中国国际经济贸贸易仲裁委员会（（下称贸仲）受理理并按该会的程序序和规则进行仲裁裁。纠纷发生（一）从正大广场场国际纠纷案看全全过程咨询合规和和风控的经验开发本项目，发包包人的母公司与由由泰国七家银行组组成的银团签订了了贷款协议。1997年上半年金融风暴暴席卷东南亚，到到1997年底、1998年初，泰国众多银银行陷入困境，有有的甚至倒闭破产产。上述银团也无无力再向本项目注注入资金。同年5月，发包人已无法法支付金额为229.55万美元的的98年3月的工程程进度款款。因双双方对此此协商不不成，同同年11月25日，总承承包商向向中国国国际经济济贸易仲仲裁委员员会提起起仲裁，，索赔金金额为2543.32万美元。。经验总结结（一）从从正大广广场国际际纠纷案案看全过过程咨询询合规和和风控的的经验正大集团团聘请了了全过程程咨询服服务，选选择了美美国的正正科咨询询管理公公司，服服务范围围从施工工过程中中一直延延续到仲裁全过过程，发生纠纠纷后，，这个公公司派出出代理人人全过程程参与了了案件仲仲裁，并并取得良良好效果果。案情简介（二）丰丰城电厂厂“11•24”事故处理理看全过过程咨询询合规和和风控的的教训案情简介丰电三期期工程拟拟建设两两座高168米、直径径135米的双曲曲线型自自然通风风冷却塔塔。2016年6月18日，丰电电三期扩扩建工程程建设由由土建施施工进入入安装阶阶段。丰丰电三期期扩建项项目位于于丰城市市西面石石上村铜铜鼓山，，总投资资额76.7亿元，拟拟建2台100万千瓦超超超临界界燃煤机机组。两两台机组组计划于于2017年年底、、18年年初分分别投产产发电。。2016年11月24日早晨7时40分许，采采取EPC方式发包包的江西西丰城发发电厂三三期扩建建工程发发生冷却却塔施工工平台整整体坍塌塌的特别别重大事事故。73名正在平平台施工工作业的的农民工工，最小小23岁、最大大53岁，转瞬瞬之间均均命丧工工程总承承包项下下的分包包施工过过程中，，另致地地面施工工人员2人受伤，，事故直直接经济济损失高高达10197.2万元。（二）丰丰城电厂厂“11•24”事故处理理看全过过程咨询询合规和和风控的的教训事故原因因事后，国国务院组组织了相相关调查查，调查查结果显显示，该该事故发发生的直直接原因因是由于于该项目目野蛮施施工，蛮蛮目追求求施工速速度，施施工单位位在7号冷却塔塔第50节筒壁混混凝土强强度不足足的情况况下，违违规拆除除第50节模板，，致使第第50节筒壁混混凝土失失去模板板支护，，不足以以承受上上部荷载载，从底底部最薄薄弱处开开始坍塌塌，造成成第50节及以上上筒壁混混凝土和和模架体体系连续续倾塌坠坠落。坠坠落物冲冲击与筒筒壁内侧侧连接的的平桥附附着拉索索，导致致平桥也也整体倒倒塌。（二）丰丰城电厂厂“11•24”事故处理理看全过过程咨询询合规和和风控的的教训事故责任任（二）丰丰城电厂厂“11•24”事故处理理看全过过程咨询询合规和和风控的的教训事故责任任1.项目施工工单位河河北亿能能公司被被吊销建建筑工程程施工总总承包一一级资质质、吊销销安全生生产许可可证处罚罚并给予予2000万元罚款款。2.工程总承承包商中中南电力力设计院院被责令令工程总总承包停停业整顿顿一年、、吊销安安全生产产许可证证处罚并并给予2000万元罚款款。（二）丰丰城电厂厂“11•24”事故处理理看全过过程咨询询合规和和风控的的教训事故责责任3.作为监监理咨咨询机机构的的上海海斯耐耐迪公公司也也被事事故调调查组组认为为存在在重大大责任任：项目监监理部部监督督管理理不力力，项项目监监理部部的人人员配配置不不满足足监理理合同同要求求，对对拆模模工序序等风风险控控制点点失管管失控控。对对施工工单位位制定定的7号冷却却塔施施工方方案审审查不不严