2021煤矿重大安全风险区域作业人员岗位安全风险辨识和管控措施手册

重大安全风险区域作业人员岗位

安全风险辨识和管控措施手册

榆林市千树塔矿业投资有限公司

2021年

序言

进一步贯彻落实国务院安委办《标本兼治遇制重特大事故工作指

南》依据国家安监总局《煤矿安全风险预控管理体系规范》

（AQ/T/1093-2011）和国家煤监局《煤矿安全生产标准化管理体系基

本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管【2020】16号），按照《榆

林市千树塔矿业投资有限公司安全生产风险管控和隐患排查治理双

重预防体系建设实施方案》工作要求，“矿井组织在职员工对各岗位

作业中存在或潜在的风险进行评估辨识，相应制定管控标准和措施，

2021年1月完成重大安全风险区域作业岗位人员风险辨识管控手册。

目录

第一章概述...........................................................3

第一节辨识评估的目的、原则、对象和范围.........................3

一、评估目的.....................................................3

二、评估原则.....................................................3

三、评估对象....................................................3

四、评估小组及职责...............................................3

第二节岗位安全风险辨识依据......................................4

一、法律法规....................................................4

二、评估所要基础资料.............................................5

第三节安全风险辩识评估的基本程序...............................6

第二章岗位安全风险辨识和分类.......................................7

第一节岗位人员概况...............................................7

第二节岗位风险辨识过程..............................................7

第三节煤矿岗位工种安全风险分级管控清单........................7

第四节风险类型确认对应表.......................................8

第五节采用的安全风险评估方法与分级的方法.....................9

1、风险矩阵法....................................................9

2、作业条件危险性分析法(LEC)..............................13

3、风险矩阵分析法(LS)与作业条件危险性分析法(LEC)比较....14

第六节岗位风险辨识结果........................................15

第三章安全风险区域作业人员岗位工种安全风险分级管控清单.........16

一、公共部分....................................................16

二、采煤机司机安全风险分级管控清单............................22

三、采煤部分移架工安全风险辨识管控...............................34

四、掘进工的安全风险分级管控清单..............................38

五、一般电气维修工安全风险管控................................40

六、一般机械维修工安全风险分级管控制清单......................43

七、电焊与氧气切割工安全风险管控制............................46

八、主排水泵司机安全风险管控制................................49

九、掘进机司机安全风险分级管控清单............................52

十、带式输送机司机安全风险分级管控清单........................58

十一、防尘工安全风险分级管控清单..............................62

十二、打眼工安全风险分级管控清单..............................66

十三、支护工安全风险分级管控清单..............................76

十四、泵站司机安全风险分级管控清单............................89

十五、转载机司机安全风险分级管控清单..........................99

十六、安全监测工安全风险分级管控清单........................108

十七、爆破工安全风险分级管控清单.............................118

十八、测尘工安全风险分级管控清单.............................133

十九、测风工安全风险分级管控清单.............................140

二十、防灭火工安全风险分级管控清单...........................161

二十一、瓦斯检查员安全风险分级管控清单.......................171

二十二、辅助运输司机安全风险分级管控清单.....................183

二十三、井下电钳工安全分级管控清单...........................187

二十四、皮带司机安全风险分级管控清单.........................200

二十五、主通风机司机安全风险分级管控清单....................202

第四章煤矿岗位作业安全风险分级管控清单.........................208

一、出入井安全风险分级管控清单...............................208

二、井下行走安全风险分级管控清单.............................210

二、井下电气设备检修安全风险管控清单.........................211

四、综采初采初放安全风险分级管控清单.........................214

五、综采工作面末采结束安全风险分级管控清单..................215

六、综采工作面结束拆装采煤机安全风险分级管控清单............218

七、综采工作面结束拆刮板输送机安全风险分级管控清单..........222

八、综采工作面结束出架安全风险分级管控清单..................224

九、综采工作面结束支架上平台安全风险分级管控清单............227

10、综采工作面结束外运支架安全风险分级管控清单..............229

十一、运输安装支架安全风险分级管控清单.......................231

第一章概述

第一节辨识评估的目的、原则、对象和范围

一、评估目的

为实现我矿安全生产由被动防范向源头管理转变，有效遇制和防

范重特大事故的发生，落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安

全生产工作方针，牢固树立安全红线意识、底线思维，加强安全生产

工作的控制力和事故的防范能力，落实安全措施自主保安，实现安全

生产工作的制度化、规范化和科学化，本次对全矿井主要岗位进行安

全风险辨识、评估，明确岗位安全风险管控内容，制定管控措施，提

高煤矿的整体安全监控，管理水平。

二、评估原则

以我矿的基本条件及其他相关资料为基础，以国家和地方颁布的

有关安全生产方针、政策、法规、技术标准为依据，按照科学的方法

和程序，采用可靠、先进、适用的评估方法和技术，从实际的经济、

技术条件出发，对系统进行科学和实事求是的分析、评估，在最大程

度上保证评估结论的科学性、正确性和对策措施的合理性、可行性和

可靠性。

三、评估对象

本次安全风险辨识评估的对象为矿井主要岗位作业流程。

四、评估小组及职责

组长：高述文

副组长：乔志乔、孟冰清、王峰、高峰

成员：邵仲雄孟兆鹏刘胜利冯浪鲍永胜张亮

梁青科张庆勇许伟杨马章董运祥王钧刘宏东

胡兵岳亮强文波李昌龙王浩宇李柳成

职责：

1.评估小组组长组织安全风险的辩识、评估和风险控制措施制定

的策划工作。

2.评估小组副组长负责其所管辖范围内岗位安全风险的辨识、评

估和风险控制措施制定相关工作。

3.生产部及各科室成员协助分管领导完成其管辖范围内岗位的

危险源辨识、评估和风险控制措施制定工作，积极组织各项资料收集。

第二节岗位安全风险辨识依据

一、法律法规

本评估报告根据国家制定的有关煤矿安全生产的法律、法规、规

程、规范和技术标准进行编制。主要依据有：

1、法律

(1)《中华人民共和国安全生产法》(2014年8月31日年中华

人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通

过)：

(2)《中华人民共和国职业病防治法》(2011年12月31日第九

届全国人大常委会第二十四次会议通过,2011年12月31日起施行):

2、法规、规程

(1)《煤矿安全评价导则》(煤安监技装字［2003］第114号)：

(2)《煤矿安全规程》(总局今第87号)

(3)《关于加强煤矿安全生产工作规范企业劳动定员管理的若干

指导意见》(国家安全生产监督管理总局安监总煤矿字［2006］第216

号)：

(4)《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》(国务院

令第446号)：

(5)《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》及《煤矿安全生产

事故隐患排查治理制度建设指南(试行))(安监总厅媒行［2015IH6

号)

(6)《工伤保险条例》(国务院令第375号)：

(7)《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法(试行)》

(煤安监行管［2020］16号)

二、评估所要基础资料

(1)掘进作业规程：

(2)采煤作业规程：

(3)安全技术措施：

(4)各岗位操作规程

(5)各岗位安全生产责任制

第三节安全风险辩识评估的基本程序

本次重大危险源评估的程序包括：前期准备：现场勘查：安全风

险辩识、危险、有害因素辩识与危害程度分析：可能发生事故种类及

严重程度分析：提出防范事故对策措施：评估结论：编制岗位安全风

险评信识和管控手册：岗位安全风险评估辩识和管控手册评审等。

前期准备

现场勘查

安全］险辨识

危险、有害因素辨识

可能发生事卑的种类分析

安全风险等级划分

V

防范事’的对策措

做出评估结论

编制评估报告

评估报告评审

4

第二章岗位安全风险辨识和分类

第一节岗位人员概况

榆林市千树塔煤矿井下在册人数357人，其中：主要负责人和安

全管理人员45人，特种作业人员爆破工1人，瓦斯检查员9人，安

全检查工12人，采煤机掘进机司机13人，井下电钳工28人，探放

水工7人，监测监控工10人，辅助运输车辆司机45（辅助运输车辆

司机35人，铲车司机9人）人全部持证上岗。

第二节岗位风险辨识过程

按照科学、系统、全面和预测性原则，小组深入现场收集资料，

依靠掌握的法律、法规、规章、规程、规定及行业标准等知识，对矿

井采、掘、机、运、通、地面辅助设施系统等生产工艺和工序认真进

行分析，重点针对各岗位作业流程、操作步骤和安全操作注意事项，

深入剖析其主要危险、有害因素及其存在场所进行分析，从而尽可能

客观准确的辨识项目可能存在的主要危险、有害因素，为岗位安全风

险辨识评估和制定有针对性的安全对策措施垫定可靠基础。

第三节煤矿岗位工种安全风险分级管控清单

风险名称风险类型风险后果风险等级管控措施

没有很快丰

富警

第四节风险类型确认对应表

风险具体访日

类型一1.瓦斯威胁

21.褪幡曝全（误操作、不规范操作、违章操作）

32.辨嘲解的不安全性（指挥失误、违章指挥）

用.姚聊逊如认真履行本职工作任务）

人54.噪测蕊蟒的威胁

65.期蜩燃蹦处的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）

76.NB吐照濡蟆0熨感兴髓域紧瓣、焦融霜稔梃回I过规定

环一

87.小^懒的獭睇蝇因素

91.遗笔麻觑薇翻翻靖的襁合蝴K工具

陆徙部现翡孱港鬟否磕鬲婴瓶括井下巷道布局不合理、空间不符合撅

程）设备安装不符合要求

机乩施筌质蜜梅将香姜第维护不到位

也.谈箍掘辐谕塞桑、标领不齐全、不正确

6.设施、工具不齐全、不完好

7.设备警示标示不齐全、清晰、正确，设置位置不合理

8.机的其他不安全因素

13.供电线路布置不合理

14.作业区域警示标志及避灾线路设置不齐全、不合理

15.其他环境的不安全因素

1.组织结构不合理

2.组织机构不完备，机构职责不明确

3.规章制度制定程序不合理、不符合实际情况

4.安全管理规章制度不完善

5.文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱

6.作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位

管

7.工程设计不符合规程、规范要求

8.安全措施、应急预案不完善、不合理

9.岗位设置不齐全、不合理

10.岗位职责不明确

11.岗位工作人员配备不足

12.职工安全教育、岗位培训不到位

13.其他管理的不安全因素

第五节采用的安全风险评估方法与分级的方法

风险的含义不同，评估的方法也有所不同。一般而言，最常见的、

比较易操作的

风险评估方法是风险矩阵法和作业条件危险性分析法（LEC）。

1、风险矩阵法

风险矩阵法根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积

来衡量风险的大

小，其计算公式如下：

风险值：D=LXS

式中L—事故发生可能性;

S—-事故可能造成的损失程度。

风险共分为四级：一般风险、较大风险、重大风险和特别重大风

险。

分责管控。一般风险的实施蓝色预警，由当班安监员、班队长盯

靠，整改不过班；较大风险级别的实施黄色预警，由单位负责人盯靠,

整改不过天；重大风险级别的实施橙色预警，由矿副长、副总负责管

控；特别重大风险级别的实施红色预警，由矿长亲自督促，立刻停工

整改。

风险矩阵及风险等级划分表

损失

风险有效类

风险蛆阵较大风险(H)重大风险(III)特别重大风险(IV)赋值

等级别由于伤害估算的损

人员伤害程度及范围

失

61218243036A6多人死亡500万元以上

51015202530B5一人死亡100万到500万元

一般

4812162024C4多人受严重伤害10万到100万元

风险

(I)369121518D3一人受严重伤害1万到10万元

一人受到伤害需要急救；

24681012E22000到1万元

或多人受轻微伤害

123456F1一人受轻微伤害0到2000元

LKJIHG有效类别风险等级划分

风险

123456赋值风险值风险等级划分备注

频率

量化

不可能很少低可能可能发生能发生时有发生发生的可能性30—36特别重大风险IV级

估计从不发生10年以上可能10年以内可能5年可能发生每年可能发生一年内能发生发生可能性的衡量18—25重大风险m级

发生一次发生一次一次一次10次或以上9—16较大风险n级

1—8一般风险I级

1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年>10/1年发生频率量化

2、作业条件危险性分析法（LEC）

在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些为

参考环境的对比

为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D）,事故或危险事

件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度

（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式：

D=LXEXC

根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，

采取所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算

出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出

危险程度的一种评价方法。

事故或危险事件发生的可能性分数值暴露于危险环境的频率分数值

暴露于危险环境的

L分数值事故发生的可能性E分数值

频率

10完全可以预料10连续暴露

每天工作时间内暴

6相当可能6

露

每周一次，或偶然暴

3可能，但不经常3

露

可能性小，完全意

12每月一次暴露

外

很不可能，可以设

0.51每年一次暴露

想

0.2极不可能0.5非常罕见地暴露

0.1实际不可能

危险严重程度分数值作业条件的危险性分数值

C分数值危险严重程度D值危险程度

100大灾难，许多人死>320特别重大风险，不

能继续作业

40灾难，数人死亡160-320重大风险，要立即

整改

15非常严重，一人死70-160较大风险，需要整

亡改

7严重，重伤<70一般风险，需要注

意

3重大，致残

1引人注目，需要救

护

3、风险矩阵分析法(LS)与作业条件危险性分析法(LEC)比较

风险矩阵分析法(LS)与作业条件危险性分析法(LEC)比较见

表2-6。

风险矩阵分析法与作业条件危险性分析法

风险级别颜色R=LXSD=LXEXC

特别重大风

一级风险红30-36>320

险

二级风险重大风险橙18-25160-320

三级风险较大风险黄9-1670-160

四级风险一般风险族1-8<70

第六节岗位风险辨识结果

榆林市千树塔煤矿主要岗位在生产作业中通过对采煤、提升、机

电、运输（辅助运输）、通风等部分对员工可能出现的主要不安全行

为行梳理划分，共查找196项安全风险，按照不安全行为发生的行为

的频次、工伤致伤原因和隐患发生中存在的人因素重要指标进行划

分，榆林市千树塔煤矿将辨识出的岗位安全风险分为特别重大风险、

重大风险、较大风险、一般风险；风险颜色为特别重大风险为红色、

重大风险为橙色、较大风险为黄色、一般风险为蓝色。

第三章安全风险区域作业人员岗位工种安全风险分级管控清单

一、公共部分

风险类风险等

风险名称风险后果管控措施风险值

型级

上下班途中严格遵守交通法规，

上下班不注意交通安全，易导较大风

上下班不注意交通安全人按照交通信号行驶，注意交通安GXE=12

致交通事故险

全

未接受安全教育，不了解当班较大风上班前必须按时参加班前会，严

不参加班前会人GXE=12

工作内容及安全重点险禁迟到

不能及时处理突发性事件，易较大风

酒后上岗作业人严禁酒后上岗作业GXE=12

发生安全生产事故及人身事故险

不能及时发现或处理突发性事班前要吃好休息好，调整好精神

较大风

休息不好上岗作业人件，易发生安全生产事故及人状态，确保班中头脑清醒，精力GXE=12

险

身事故充沛

当班情绪急躁或情绪不易出现误操作，引发安全生产较大风班前调整好自身情绪，不带情绪

人GXE=12

稳定事故及人身事故险作业

不能及时发现或处理突发性事

身体出现不适仍然进行较大风

人件，易发生安全生产事故及人严禁下井作业HXD=15

作业险

身事故

入井人员必须佩戴安全帽、随身

工作人员安全性降低，易发生

不按规定佩戴劳动保护较大风携带自救器和矿灯。煤矿企业必

人人身伤亡事故或损害职工身体GXE=12

用品险须建立入井检身制度和出入井

健康

人员清点制度

化纤衣服易产生静电火花，引较大风

穿化纤衣服下井人严禁穿化纤衣服GXE=12

起瓦斯爆炸险

未穿带有发光条的工作服，不

下井未穿带有反光条的较大风

人能及时给予他人以警示，易危必须穿带有反光条的工作服HXE=10

工作服险

及自身安全

上、下井起哄或不服从管破坏上、下井秩序，易发生拥较大风排队上、下井，服从管理，严禁

人HXE=10

理挤、摔倒等人身伤亡事故险起哄、拥挤

岗位不执行现场交接班交接内容不详不实，影响下一一般风严格执行现场交接班制度并有

人GXF=6

制度班生产险交接记录

与他人产生矛盾，心情不一般风

人有情绪，出现误操作不带情绪上班HXF=5

好上班险

被领导追究罚款，心情不一般风

人有情绪，出现误操作不带情绪上班HXF=5

稳定险

休班前后上班，情绪不稳一般风

人分心，出现误操作不带情绪上班HXF=5

定险

一般风

喝酒后上班人精神状态差，出现误操作上班前不喝酒HXF=5

险

长期上班不休班，疲劳一般风

人精力不足，出现误操作合理安排休班HXF=5

上岗险

班前会安排工作注意力一般风

人不能掌握当班安全重点听清班前会安排GXF=6

不集中险

出现过违章或严重违章纠正违章行为不彻底，重复一般风

人认真进行违章矫正HXF=5

行为犯错险

家庭负担重、思想上有压一般风

人分心，出现误操作调整好心情后上班GXF=6

力险

一般风

家中有病人或婴儿人分心，出现误操作调整好心情后上班GXF=6

险

较大风

血压超高人有晕厥风险血压超高不下井，进行治疗HXE=10

险

身患感冒发烧或其他低级风

人精神或身体差，出现误操作病情缓解后上班GXF=6

疾病险

未经过专门培训，或考试不熟悉设备性能，不能处理较大风

人参加培训取得合格证后上岗HXE=10

不合格上岗，不持证上岗突发情况或误操作险

一般风

矿灯没充足电机照明时间不足，影响视线矿灯充足电GXF=6

险

较大风

自救器失效机突发情况时不能提供氧气更换自救器HXE=10

险

携带易燃易爆等物品中级风

人发生爆炸或火灾严禁携带易燃易爆物品下井IXC=16

下井险

工作服穿着时间过长，反不能引起其他人员注意，易造一般风

机更换反光效果好的工作服GXF=6

光条不反光成伤害险

过路口不执行一停二看一般风

人被矿车撞伤通过路口执行一停二看三通过HXF=5

三通过险

安全间隙不足，被物体或矿车一般风

不按照规定走人行道人按照规定走人行道GXF=6

伤害险

通过风门同时打开两较大风

人风流紊乱、短路通过风门不同时打开两道GXE=12

道险

不走行人过桥，跨越运行一般风

人被输送带伤害走行人过桥HXF=5

中的输送带险

一般风

随意敲打或拆卸矿灯人损坏矿灯，影响照明不损坏矿灯HXF=5

险

携带长柄工具触及其他一般风

人伤人不携带长柄工具下井GXF=6

人险

没有执行现场交接班一般风

人对现场情况掌握不足执行现场交接班制度GXF=6

制度险

现场操作不执行“手指口较大风现场岗位操作严格执行“手指口

人误操作，易引发安全事故GXE=12

述”险述”

特种作业人员不持证上

无证操作，易造成人员受伤事较大风特种作业人员必须持证上岗，特

岗，或证件到期未复训及人HXE=10

故险殊工种证到期必须复训

复训没有证明

条件复杂时无所适从，不能采

不学习作业规程、不熟悉较大风认真学习作业规程，熟悉现场情

人取有效操作方式应对，易造成HXE=10

现场情况险况，考试合格后上岗作业

安全事故

现场发生灾害时，不能及时沿较大风

不熟悉避灾路线人下井人员必须熟悉避灾路线HXE=10

避灾路线躲避险

误操作，造成设备事故及人员

不熟悉设备结构、工作原伤害事故；不能对设备进行有较大风必须熟悉机组结构工作原理及

人HXE=10

理及操作方式效的日常维护；出现常见故障险操作方式

不能及时排除，影响生产

工作面发生灾害事故时，必须立刻向

调度室汇报，汇报内容包括灾害类

型、地点、灾害情况等，同时组织人

发生灾害不及时汇报，耽误抢险救员救灾。在灾害不能处理的情况下，

工作面发生灾害或事故时未

人灾的时间；不能正确避灾，易造成较大风险请保持冷静，在班组长或有经验的老JXC=12

及时汇报，不能正确避灾

人身伤害工人带领下，沿避灾路线尽快撤离灾

区。若撤离路线被堵塞，不能撤离时，

应设法到较安全的地方暂时躲避，安

静、耐心地等待救护

责任分工不明确，出现问题相互推

不熟悉本岗位责任制人较大风险熟悉本岗位的责任清单，责任到人HXE=10

诿

熟识本岗位的职业健康危害，必须佩

不熟悉本岗位的职业健康危长期工作不注意个人防护，易患职

人较大风险戴合格的有效防护职业危害的个人HXD=15

害业病，影响健康

劳动防护用品，确保使用率达100%

二、采煤机司机安全风险分级管控清单

风险类

风险名称风险后果风险等级管控措施风险值