天津2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

天津2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风

险与信息披露试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息O。A.单利：50；复利：50B.单利：50；复利：61.05C.单利：61.05；复利：50D.单利：61.05；复利：61.052、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。12%10%7%5%3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_。A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率4、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金5、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A.综合性B.特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一6、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金7、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了—行业的形态。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型8、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率9、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A.即时交付B.分期交付C.货银对付D.货银交付10、中国证券市场实行（）制度。A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D.政府管辖11、—市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型12、关于关联交易，下列说法错误的是_。A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性13、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。2030405014、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息15、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A.价值B.产品C.收入D.实物16、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势17、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行18、股票的理论价格用公式表示为（）。A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息义市场利率19、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水—元。A.50B.200C.250D.30020、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。10%20%25%30%二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、现代股份制公司主要采取—形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司22、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购买力风险相对较大C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小23、指数基金的优势主要有_。A.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以作为避险套利的工具D.可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险24、符合股票价格指数定义的是_。A.是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D.编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化25、金融时报证券交易所指数包括_。A.综合精算股票指数B.100种股票交易指数C.金融时报工业股票指数D.FT-200指数26、下列对非上市证券认识正确的是.A.普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券D.非上市证券可以在其他证券交易市场交易27、政府债券的风险主要有_。A.信用风险B.利率风险C.购买力风险D.财务风险28、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是_。A.结算以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算29、我国证券交易所市场的层次结构包括_。A.主板市场B.中小企业板块市场C.三板市场D.创业板市场30、下列关于债券的叙述，说法错误的是_。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率31、证券公司经营_,注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理32、进入21世纪，金融创新深化的表现是_。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易33、证券的发行方式有_。A.上网发行B.定向发行C.招标发行D.承购包销34、债券的投资收益主要来源于_。A.债券的利息B