2021-2022证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

2021-2022证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共80题）1、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险A.全额包销B.余额包销C.全额代销D.余额代销【答案】A2、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D3、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C4、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因A.3B.5C.7D.10【答案】A5、下列说法中，错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C6、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A7、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位【答案】D8、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。A.证券交易所B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.法院【答案】A10、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A11、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A12、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】D13、按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C14、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是()。A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款【答案】B15、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】B17、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C18、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员【答案】A19、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A20、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】B21、下列事项须经代表2／3以上表决权的股东通过的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3B.9C.12D.6【答案】D23、下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C25、(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C26、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、禁止内幕交易的主要措施是（）。A.加强监管B.责任到人C.法律制裁D.严格把关【答案】A28、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A29、（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D30、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】D31、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】C32、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司融资融券业务管理办法》D.《转融通业务监督管理试行办法》【答案】B33、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】A34、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A35、企业发行债务融资工具应在（）注册。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】B36、某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。A.2017年12月31日完成重组B.2018年4月11日完成重组，且未申请延期C.2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日D.上述选项均不符合规定【答案】A37、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B38、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】D40、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】D42、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好【答案】B43、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C44、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月【答案】A45、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】A46、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A.公司营业执照B.公司章程C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法【答案】D48、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A49、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】C51、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A53、下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】B54、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工C.减少注册资本D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】A57、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。A.风险说明书B.期货经纪合同C.期货交易协议D.委托合同书【答案】A58、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A59、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A60、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】B61、《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B62、（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】A63、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B64、财务顾问的法律责任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A65、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B66、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B67、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C68、下列属于证券业务的专业人员范围的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A69、金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C70、财务顾问的法律责任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A71、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A72、我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】D73、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C74、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法