工程概预算管理办法

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目录TOC\o"1-2"\h\z\u第一章总则 3第二章工程设计概算管理规定 3第三章施工图预算管理规定 4第四章设计变更增减工程量预算管理规定 5第五章工程招（议）标标底管理规定 6第六章面积计算审核管理规定 8第七章概预算工作流程 10第八章台账及资料管理规定 14

第一章总则为规范集团概预算工作的管理，促进集团概预算管理标准化、规范化，提高概预算编制的准确性、合理性和及时性，制定本管理办法。设计与工程管理中心是工程概预算工作的组织部门，是全集团工程概预算工作的组织、计划部门，负责本项目设计概算、施工图预算编制资料的收集、检查，并递交成控中心进行概预算编制。成控中心是工程概预算工作的主要职能部门，具体负责设计概算编制，总包及专业工程的施工图预算编制(含两点一线)，以及工程招议标过程中标底的编制，设计变更及工程增减预算编制。集团财务负责对成控中心编制的概预算进行验收。概预算编制部门须作概预算指标分析表。设计与工程管理中心负责对超目标成本的概预算进行图纸设计优化。如确实已无法进行优化，由成控中心发起超目标成本报批手续，最终由集团总裁办审定。集团成控中心负责对最终的预算成果进行数据分析、汇总、整理，为目标成本的编制提供数据支持。工程概预算的编制工作必须认真负责，概算编制总价误差率不得大于5%，预算编制总价误差率不得大于3％，标底编制总价误差率不得大于1.5％。本管理办法作为集团公司内部成本管理制度，集团及项目公司必须遵守本管理办法。第二章工程设计概算管理规定对于需要编制概算的设计文件，由集团设计与工程管理中心确认，并经集团管线总审批，才能编制概算。由设计单位提供概算编制所需的图纸等资料，概算图纸资料有明确的概算范围，需经集团设计与工程管理中心审核，尺寸清晰、准确，有详细的设备材料的规格型号和标准。如带装修的，须有明确的装修标准，明确产品档次、规格、型号。集团设计与工程管理中心负责收集和检查概算编制资料的完整性和合法性，发现资料不完善的及时要求设计单位补充或更正。收集并检查无误后送预算招标中心编制概算。成本控制中心在收到完整资料后，原则上15天完成概算编制，5000m2以上的工程则视工程大小另加工作日，并与基准价作对比分析，以此作为办理出图审批或优化设计的依据。概算编制的计价方式为工程量清单计价，依据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）、当地现行定额、当地现行计价文件、当地当期价格信息文件、集团现行年度中标价格或历史价格等文件编制。提交的概算成果文件必须完整齐全，包括：概算成果文件的电子版、纸版。概算成果文件必须签署编制人、审核人。集团财务负责对进行概算验收后报集团总裁办进行最终审批。完成审批后，成控中心将完整的概算成果文件送设计与工程管理中心组织办理出图审批或者进行设计优化。设计概算不超基准价的，由设计与工程管理中心办理出图审批手续；当设计概算超基准价，则设计与工程管理中心对图纸进行优化设计。优化后的图纸须重新编制设计概算。如确实已无法进行优化，经集团总裁办审定后，作为施工图出图依据。第三章施工图预算管理规定施工图预算编制资料内容及要求如下：1、纸版施工图纸和与其相对应的电子版。图纸必须经过集团设计与工程管理中心审核确认，经集团管线总审批，并应加盖出图专用章。2、总包施工图预算原则上待全套施工图出齐后一次性编制，特殊情况下图纸可按基坑支护（含桩基、土方）、结构部分（含外立面及安装）、精装部分三个阶段提供。3、施工图纸必须完成会审，并将当次预算范围的所有会审记录及清单明细一次性提供。4、施工图预算须明确范围界定，精装修或图纸涉及甲供材料（包括甲定乙购材料）的必须有定版规格明细，已确定交楼标准的提供交楼标准。5、经建设单位相应负责人确认的已签或拟签合同版本。6、对应项目的目标成本。设计与工程管理公司收齐预算编制资料后，移交一份成控中心，委托其编制施工图预算；同时移交一份给施工单位，要求其按时完成预算编制。如发现存在图纸及相关资料不齐，不具备预算编制条件的，应及时反馈缺失资料情况，并要求相关部门按时补充完整。成控中心在收到完整资料后，应在规定的时间完成预算编制，施工图预算的编制原则上一个单位工程在15天内完成，5000m2以上的工程则视工程大小另加工作日。施工图预算编制的计价原则：1、按已签合同或拟签合同的计价条款执行。总包工程施工图预算的计价模式有：工程量清单计价、按实结算模式；清单报价总价包干模式；清单报价固定综合单价包干，按实结算模式；按建筑面积平米综合单价包干模式。2、工料机的价格按合同或拟签合同的条款执行；如无中标价、信息价、定额价可套用的主要材料，则要进行询价。成控中心完成预算编制后，将预算与目标成本作对比分析,报财务中心审核。审核后报集团总裁办进行最终审批。完成审批后，成控中心将完整的预算成果文件返回设计与工程管理部。施工图预算的成果文件包括电子版、纸版，具体包括：软件版预算文件；工程量计算底稿；封面、编制说明及造价汇总表；各单位工程预算综合单价清单；往来文件及审批文件。第四章设计变更增减工程量预算管理规定因建设单位原因导致工程或设计方面发生变更，变更内容属原施工合同范围内的，适用于本章条款，通过向施工单位下达变更通知单或与施工单位签订补充协议实施变更。增减变更内容属合同范围外的，原则上均应通过招(议)标程序确定施工单位和增减造价，并办理补充协议。但对于造价增减在5万元以内，原施工合同有适用的计价条款或清单单价，且施工单位也同意该变更纳入合同范围的，经协商也可按本章规定由该施工单位实施变更内容。在变更通知单发出之前，由成控中心对工程增减、设计变更的造价进行估算。变更通知单必须有详细的施工内容，需附图纸或工程量确认的必须在变更通知单下发前完成工程量确认工作，成控中心根据以上变更通知单内容完成估算，设计与工程管理中心按相关工程制度流程审批发变更通知单。施工单位在收到变更通知单之日起７天内，向成控中心提交对应变更通知单施工图预算，包括预算书纸面版和电子版资料。成控中心在收到施工单位上报预算资料７天内完成审核，并与施工单位办理确认工作。成控中心确认完成后提交财务中心再次复核，然后报总裁办审批如施工单位在收到变更通知单7天内未提交相关预算资料，将视为施工方放弃该变更通知单的增加费用部分。但如变更通知单涉及工程费用减少成控中心必须编制减项施工预算，与施工方确认后办理台账和补充协议并录入信息化管理系统，根据工程进度在当月进度款支付中直接扣除。为满足财务对于主合同、补充协议分开办理付款的管理，补充协议的工程施工图预算必须是相对于主合同增减内容的费用。设计变更预算对图纸资料的要求：经设计与工程管理中心确认并经集团管线总审批的设计变更申请表、设计变更单及对应变更图纸。施工方完成设计变更后,则工程与设计管理中心负责组织施工方、设计、成控中心共同对设计变更规定内容进行验收确认。验收完成后，则办理工程变更施工通知书收确认表3、如存在返工工程应附变更通知单和现场确认的返工工程量签证单。第五章工程招（议）标标底管理规定工程招(议)标需要编制标底的，由立项部门负责提供标底编制资料，报成控中心进行标底编制。材料设备标底编制由成控中心根据近期中标价或市场询价编制。工程标底编制依据及要求：1、经过集团设计与工程管理中心审批确认过的招（议）标施工图纸，并应加盖出图专用章。施工图纸应提供1套纸版和与其相对应的电子版。2、经集团公司相应审批权限管线总审批的招标技术方案。3、详细的招标范围，精装修或图纸涉及甲供材料（含甲定乙购材料）及有定版要求的必须有定版规格明细。4、目标成本5、拟签合同范本。工程类标底计价方式：1、总价下浮方式：适用于工程量清单计价的工程招标项目。依据《建设工程工程量清单计价规范》、当地现行定额及计价文件进行编制。1.1材料价的取定：甲供材料（含甲定乙购材料）执行中标价，无中标价的其它主要材料由成控中心根据市场询价确定；市场询价经审批后，提供给预算编制人员作为编制标底的依据。1.2其它辅材费等直接费内容按定额价计取。1.3人工费、机械费：按当地当期信息价，有上下限的按平均值计取，无信息价的按定额价。1.4根据以上原则编制其预算后，参考在建工程及两年内竣工的同类型工程历史中标价的下浮点数，按一定比率下浮后，作为该工程招标的标底。无历史价可参考的，可按照项目的具体情况，结合当地建筑市场的特点，按一定比率下浮后，作为该工程招标的标底。2、综合单价工程量清单报价方式：为分部分项工程量清单综合单价,适用于图纸资料齐全，采用工程量清单报价的工程招标项目。依据《建设工程工程量清单计价规范》、工料机消耗量执行当地现行定额消耗量或实际测算消耗量，取费执行当地现行计价文件进行编制。2.1主要材料价格的取定：甲供材料（含甲定乙购材料）执行中标价，无中标价的其它主要材料由预算招标中心招标部门根据市场询价确定；市场询价经审批后，提供给预算编制人员作为编制标底的依据。2.2人工费：工日消耗量按定额消耗量的，工日单价按当地当期信息价，有上下限的按平均值计取，并下浮一定比例与市场价格水平持平；按实际测算消耗量的，则按市场工价水平计入。2.3其它辅材费、机械费等直接费内容按定额价计取,2.4措施费按定额规定计取：费率中有上下限取值的，原则上均以中间值计算；列计子目部分按2.1、2.2、2.3款执行；2.5规费、税金：执行国家现行费率标准；3、工料机成本全费用综合固定单价：适用于工程量清单报价的工程招标项目。采用工程量清单子目（包括措施项目中的清单子目）的完全综合单价进行计价，完全综合单价包含完整的税费，工程量清单子目合价的累加等于工程造价。依据《建设工程工程量清单计价规范》、工料机消耗量执行当地现行定额消耗量或实际测算消耗量，主要材料价格采用中标价或市场询价，取费不执行政府公布的计价程序，按工料机计取直接费并计取５-10%综合管理费率（含规费、企业管理费、利润）进行编制。3.1甲供材料（含甲定乙购材料）执行中标价，无中标价的其它主要材料由成控部门根据市场询价确定；市场询价经审批后，提供给预算编制人员作为编制标底的依据。3.2人工费：工日消耗量按定额消耗量的，工日单价按当地当期信息价，有上下限的按平均值计取。3.3其它辅材费执行定额价。3.4机械费有信息价执行信息价，无信息价执行定额价。3.5措施费费率部分按定额规定计取：费率中有上下限取值的，原则上均以中间值计算，统一列入完全综合单价计取；3.6税金执行国家现行费率标准；按工程量清单子目（包括措施项目子目）的合计费用为基础，统一列入完全综合单价计取；3.7工程量清单子目计价中不计取企业管理费、利润;不计取规费。按工程量清单子目工料机费用合计计取５-10%为子目综合管理费。4、对无法按以上方式编制标底的项目（如铁艺栏杆、GRC构件等），可按以下方式编制：4.1有历史同类型项目中标价的，以历史中标价作为该项工程招标时的标底价。4.2有政府颁布指导价格的项目，如桩基检测费、锚杆检测费、地质勘察费等，可参考政府颁布的近期指导价格，原则上不能高于政府颁布的指导价格。4.3无历史同类中标价可参考的，宜采用市场询价方式。由成控中心进行市场调查、询价，进行对比分析后，取合理最低价为参考标底价。询价应通过不少于三家单位进行，每家单位询价表应注明报价单位、联系人、联系方式等。以上询价结果提供给预算编制人员作为标底编制依据。成控中心完成标底编制后，需对标底价进行合理性分析。可采用与同类历史工程中标价对比，与当地市场造价水平进行对比等。工程标底的编制原则上在15～30天内完成。工程标底经审批后用于招议标评标。第六章面积计算审核管理规定成控中心在收到施工图纸15天内完成工程建筑面积的计算；公司楼盘的销售面积必须在收到规划局测绘销售面积一个月内由成控中心完成售楼面积的复核。设计与工程管理中心提供计算售楼面积的图纸及电子版文件须由设计与工程管理中心总监书面确认，并一式两份，同时送成控中心及市场经营中心。销售面积计算可由所在地开发中心委托当地测绘部门进行。当开发部门委托测绘部门测绘时，设计与工程管理中心提供经已确认的图纸等相关文件一式两份，一份送开发中心办理委托测绘事宜，一份送成控招标中心进行同步计算。面积计算必须严格按国家规定的面积计算规则进行，做到准确无误。成控中心定期对各楼盘的面积进行抽查，检查各楼盘面积的正确性。市场经营中心必须同时计算售楼面积，计算结果一起核对，核对无误后报总裁办审批后，作为楼盘的售楼面积。如出现委托测绘时，开发中心提前将测绘部门的初步测绘结果交成控中心复核。成控中心给出复核意见后报总裁办审批后，作为楼盘的售楼面积。在施工过程中，因设计变更造成售楼面积修改的，应按如下程序处理1、在楼盘预售前，设计图纸必须集团设计与工程管理中心总监确认后，按第四十六、四十八条规定处理。2、在楼盘预售后，设计图纸必须由项目公司总经理及集团设计与工程管理中心总监确认后，由市场经营中心按第四十六、四十八条规定重新计算、审核售楼面积，计算结果相应调整各套的售楼面积。项目公司必须在所送的图纸上全部标明所有公共建筑的名称及用途，以便成控中心及市场经营中心按国家规定计算公用分摊面积。按设计图纸(结构尺寸)计算售楼面积时，其饰面层厚度按如下规定：1、七层及以下的：a、涂料：20mmb、饰面砖：30mmc、干挂石：80mm2、八至十四层：a、涂料：30mmb、饰面砖：40mmc、干挂石：100mm3、十五层以上：a、涂料：40mmb、饰面砖：50mmc、干挂石：120mm外墙有保温层的，按设计图纸增加保温层厚度。售楼面积计算误差率A＝[(售楼面积-测绘面积)/测绘面积×100%]，要控制在0＜A＜+0.6%范围内。严格禁止A＜0及A＞3%。房管局现场测量面积时，集团开发中心应通知市场经营中心及成控中心参加现场测量工作。房管局现场测量后，出测绘图前，开发中心应将房管局的测绘面积第一时间送成控中心复核。房管局对公司楼盘的测绘面积必须由集团市场经营中心及成控中心复核后，经相关部门进行会签，报相关中心总监审批同意后，方能出测绘图。对于房管局并没有成文的规定而少测面积的，市场经营中心及成控中心复核后必须第一时间书面通知开发中心及总监，以便公司对该少测的面积进行争取测量。成控中心必须建立各项目面积台账，并编制各楼盘面积动态报表，每月报总裁办。

第七章概预算工作流程一、管理流程图1、设计概算工作流程图是是编制并评审设计概算成控中心15天完成，5000m2以上的工程则视工程大小另加工作日办理概算验收财务中心是否超基准价否优化设计设计与工程管理中心优化，调整概算文件无法优化资料归档成控中心概算成果文件签收设计与工程管理中心是提供初步设计图纸设计与工程管理中心审批是否编制概算集团管线总否，退回概算审批集团总裁办注：监事会对上述工作不定期抽查。2、施工图预算工程流程图提供预算编制资料提供预算编制资料设计与工程管理中心通知施工单位编制预算编制预算成控中心材料设备询价材料招标提供询价清单返回询价结果15天完成，5000m2以上的工程则视工程大小另加工作日整理完整的预算成果文件并存档成控中心7天内预算审批集团总裁办预算成果文件签收设计与工程管理中心全面检查、复核预算财务中心注：监事会对上述工作不定期抽查。

3、工程招（议）标标底工作流程图安排标底编制，并提供资料安排标底编制，并提供资料立项部门完成工程标底编制成控中心材料设备询价招标与合同管理中心原则上15～30天内完成上报招标小组负责人招标小组反馈验收意见标底审批总裁办标底存档成控中心提供询价清单返回询价结果单标底签收立项部门注：监事会对上述工作不定期抽查。

4、设计变更预算工作流程图办理变更审批办理变更审批设计与工程管理中心对变更引起的成本变化做预算（估算）成控中心按照变更审批权限完成总裁办变更内容属目前施工合同范围内？否原则上应通过招（议）标程序确认施工单位和增加造价，并办理补充协议;但对于造价增加在5万元内，原施工合同适用的计价条款或清单单价，且施工单位也同意该变更纳入合同范围的，经协商也可以参照施工合同范围内变更流程执行下达工程变更施工通知单工程与设计管理中心报送变更引起的造价增减预算施工单位预算审核与施工单位对数\确认,确认后按照公司相关流程进行报批成控中心7天内是7天内施工单位施工完成后进行变更确认验收设计与工程管理中心验收合格后,盖章确认总裁办注：监事会对上述工作不定期抽查。预算存档、返还设计与工程管理中心成控中心工程变更审批表项目名称：承包单位名称:编号：-工程名称变更部位、分项名称提出变更的中心变更原因、内容、范围、依据：变更费用估算：附件（工程量计算单及增减数量汇总表等）负责人/日期：设计与工程管理中心项目部变更具体内容：负责人：设计负责人：工程负责人：成控中心 负责人：副总裁副总裁：项目董事长（5万元以下）意见项目董事长：集团董事长意见（5万元以上,含5万元）意见集团董事长：注：本表一份，凭本审批表办理工程变更施工通知工程变更施工通知书编号:致送(承包单位):抄送(监理单位):现以下工程变更已经我方审核,请按照要求施工.工程名称施工时间年月日至年月日变更部位、分项名称设计与工程管理中心编制意见1、变更原因、内容、范围、依据：2、附件（含图纸、方案等技术资料）签名/日期设计与工程管理中心负责人审核意见负责人：副总裁副总裁：项目董事长审批意见项目董事长(加盖公司章)：本表一式四份原件，本编号同审批表,设计及工程管理中心根据公司已批准的工程变更审批表中意见，发工程变更施工通知书给施工方、成本控制中心及集团档案室归档。工程变更施工通知书验收确认表项目名称：承包单位名称:编号：-工程名称变更部位、分项名称施工方意见位置、范围、施工期限等：负责人/日期（公章）：设计与工程管理中心意见项目负责人：设计负责人：工程负责人：成控中心意见负责人：副总裁意见副总裁：项目董事长（5万元以下）意见项目董事长：集团董事长意见（5万元以上）意见集团董事长(加盖公章)：注：本表一式四份原件，施工方凭此单及工程变更施工通知书，方可办理工程量增减金额付款及结算手续。编号同工程变更通知书编号相同。

第八章台账及资料管理规定概预算及标底工作完成后，建立工作流水台账，并登陆集团预算信息网，每周进行更新。台账清单如下：1、概算流水台账2、施工图预算流水台账3、变更签证预算流水台账4、标底编制流水台账工程招(议)标结果审批后，需将标底流水台账中该项工程的中标结果替换标底结果加入到预算流水台账中。概预算及标底资料在完成后一周内必须完成资料归档工作：1、概算资料存档要包含设计概算编制依据电子文本及审批表扫描件、概算书(包含