风险控制管理文档

风险控制管理文档,,,,,,,,,,,,,,

"单位名称：吐哈油田

业务流程名称：采购订单

最后更新时间：2008-12-517:45:20

编制部门：企业管理法规处",,,,,,,,,"单位编码：CNPC-THYT

业务流程编码：MP04.01.02.01.02

版本：01

编制人：王玉蓉

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控制点编号,风险类别,风险类别,风险类别,风险类别,风险描述,控制目标类型,控制目标具体描述,关键控制编号,控制措施,控制类型,控制方法（自动/人工）,控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）,控制实施证据,控制文件的文号及名称

控制点编号,战略风险,经营风险,报告风险,法律风险,风险描述,控制目标类型,控制目标具体描述,关键控制编号,控制措施,控制类型,控制方法（自动/人工）,控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）,控制实施证据,控制文件的文号及名称

MP04.01.02.01.02-01-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-01采购订单不能反映当前真实需求。,有效性控制,确保采购订单能够反映当前的真实需求。,,企业管理法规处电子商务科电子商务管理岗位根据物资采购计划填写《电子商务审批表》，经过领导审批后填写采购订单，确保采购订单的准确。,发现性,人工,随时,《电子商务审批表》,《中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司物资采购与电子商务管理办法（试行）》（吐哈油字〔2008〕70号）

MP04.01.02.01.02-02-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-02采购价格未经有效审批。,准确性控制；有效性控制,确保采购价格经过有效审批。,,企业管理法规处电子商务科电子商务管理岗位填写采购订单，电子商务科科长对订单的价格、数量是否准确进行审核后交物资管理中心主管领导审批。,发现性,人工,随时,电子商务科科长的网上签字,《中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司物资采购与电子商务管理办法（试行）》（吐哈油字〔2008〕70号）

MP04.01.02.01.02-03-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采购订单未经有效审批。,有效性控制,确保采购订单经过有效审批。,,企业管理法规处电子商务科科长对采购订单进行审核。,发现性,人工,随时,电子商务科科长的网上签字,《中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司物资采购与电子商务管理办法（试行）》（吐哈油字〔2008〕70号）

MP04.01.02.01.02-03-M2,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采购订单未经有效审批。,有效性控制,确保采购订单经过有效审批。,,企业管理法规处主管领导对采购订单进行审核。,发现性,人工,随时,企业管理法规处主管领导的网上签字,《中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司物资采购与电子商务管理办法（试行）》（吐哈油字〔2008〕70号）

MP04.01.02.01.02-03-M3,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采购订单未经有效审批。,有效性控制,确保采购订单经过有效审批。,,公司主管领导对采购订单进行审核。,发现性,人工,随时,公司主管领导的网上签字,《中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司物资采购与电子商务管理办法（试行）》（吐哈油字〔2008〕70号）

MP04.01.02.01.02-04-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-04采购订单的修改未经有效授权。,有效性控制；接触性控制,确保采购订单的修改经过有效授权。,,修改采购订单需经电子商务科科长批准，并重新进行网上审批手续。,预防