证券投资理论与实务复习题

证券投资理论与实务复习题一、单选(80题)1．证券按其性质不同，可以分为(A)。3.债券是由(C)出具的。D被称为(B)。5.公债不是(D)。发行股本总额的(D)。A.20%B.25%C.30%D.35%7、股票体现的是(A)。(D)为准。11、1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志B)。14、证券市场按其职能(即纵向结构)划分，可分为(C)。15、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(A)。17、下列何种类型的债券具有较高的内在价值(B)。A．具有较高提前赎回可能性B．流通性好C．信用等级较低D．高利付息债券A．上升B．下降C．不变D．无法判断20、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为(A)。A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线21、广义的有价证券包括(A)货币证券和资本证券。此收益的最终源泉是(C)。23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为(A)。28、看涨期权的买方具有在约定期限内按(D)价格买入一定数量金融资产的经济损失的期货交易方式是(A)。30、下列不属于证券市场的基本职能的是(D)。31、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为(B)。32、下述(D)不是证券发行市场的作用。33、以下不是债券发行价格形式的是(D)。34、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是(D)。则(C)的价格折扣会较小。A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断36、下列行业中属于典型的周期性行业的是(A)。A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论A.买方力量还是略微比卖方力量大一点B.卖方力量还是略微比买方力量大一点D.双方力量无法比较A开盘价B收盘价C中间价D最高价41．资本证券主要包括(A).A股票,债券和基金证券C股票,债权和金融衍生工具B股票,债券和金融期货D股票,债权和金融期权42、股票按股东享有权利的不同，可以分为(A)AB值C、股票账面价值D、股票内在价值C为面值的国际债券45、封闭式基金基金单位的交易方式是(B)46.开放式基金的交易价格取决于(B)发行人的承销方式是(A)。ABCD、包销48、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的(B)。49、(A)是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。A、K线分析B、切线分析C、形态分析D、技术指标分析50、在上升趋势中，将(A)连成一条直线，就得到上升趋势线。A、两个低点B、两个高点C、一个低点，一个高点D、任意两点D破MACD,此时投资者较好的投资办法是(A)A买入B卖出C买入卖出均可53、股市中常说的黄金交叉是指(A)ABC．经济运作D．经济政策55、(A)是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情技术分析的起点和基础。A、K线分析B、切线分析C、形态分析D、技术指标分析56、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是(C)。AGDPBCD价平均数AB行C、直接发行间接发行58、道氏理论认为每一天的交易价格中(D)最重要。A、开盘价B、最高价C、最低价D、收盘价这此卖盘应计入(B)。A、外盘B、内盘C、收盘D、开盘62、不属于顶部形态的K线组合是(C)KK线组合有(D)64、下列K线及组合属于既是上升形态双是下跌形态的是(A)ABCD、射击之星65、在技术分析中，如果乖离率为(D)，则表示风险较小，可以买入股票。A、全部流动资产与全部负债的比率CA避免在经济复苏阶段投资B避免在经济稳定阶段投资C避免在经济繁荣阶段投资D避免在经济衰退阶段投资A、短期的股票看跌期权B、长期的股票看跌期权D78、以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是A、保证金买入和买入看涨期权B、保证金买入和买入看跌期权二、多选(20题)1．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(BC)。2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(ABC)。3、根据债券券面形态，国债可以分为(ABC)。4、普通股票股东享有的权利主要是(ABCD)。C.剩余资产分配权D.优先认股权5、目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为(AB)。6．未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(ABC)。7、影响债券利率的因素主要有(ABD)。8、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为(AB)。D10、可转换公司债券的特征是(ABC)。指标是指(BCD)。A率12、按组织形式不同，证券投资基金可分为(BD)。A、封闭式基金13、按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为(ABCD)。A家股14、技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是(ABC)。A切信息15、可转换债券的特征包括(A、债权性B、股权性C、可转换性D、可赎回性16、MA的特征有(ABCD)D、支撑与压力特性17、以下几个选项属于反转形态的有(ABCD)18、常见的整理形态有(ABC)19、下列那些指标为反趋势类指标(ABC)20、技术指标的信号方式有(ABCD)ABC信号D、形态信号三、判断(70题)响，当市场利率下调时，其收益会下降；反债券、股价指数等作为标的物7、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。(T)税。(F)政政策刺激经济发展，证券市场将走强。(T)15、投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告(T)20.对证券进行分散化投资的目的是在不牺牲预期收益的前提下尽可能降低证托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。 25、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。(T)26、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻利的投资机会。(F)(T)42．我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。(T)本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析流量三个部分。(T)T)(T) 少(T)四、简答(20题)(1)在图中画出该股票的“下降趋势线”和“上升趋势线”。(2)为什么画圈处投资者可继续做多？(2)因为画圈处的股价在“上升趋势线”下方停留的时间不到3天，不满足上升2、仔细观察下图回答问题(1)在图中画出“双顶(M型)”的颈线。(1)所要画出的“双顶”的颈线见下图3、仔细观察下图，回答下列问题(1)在图中画圈处的K线组合是什么？(2)投资者是否可以一见到这种K线组合就买进？为什么？(1)图中画圈处的K线组合是“红三兵”。 4、仔细观察下图，回答下列问题(1)三线构成的三角形区域形成了什么图形？(2)持有该股的投资者见此均线图形应该如何操作？为什么？(1)三线构成的三角形区域为“死亡谷”亡谷”下5、仔细观察下图，回答下列问题(1)目前图中的均线是什么形态？(2)该股下一步走势，可能朝什么方向发展？(3)投资者如何操作？(1)目前图中的均线形态是“首次粘合向上发散形” (2)该股下一步走势仍会朝好的方向发展。其理由是：一是均线形成了首次粘 (3)该股拉出了一根大阳线后，这几天股价出现了回调，拉出了2根小阴线之K线图。仔细观察下图，回答下面问题。(1)标记A的K线为低位大阳线。(2)投资者遇到低位大阳线应积极做多。该股经过大幅下跌，并创新低，股价8．简述基本面分析法和技术分析法的长处和不足。10.KDJ指标的应用法则是什么？J答：(1)性质不同。股票表示的是一种所有权或股权，债券则代表债权债务关(2)发行者不同。股票只有股份公司才能发行；债券原则上是任何有预期(3)期限不同。股票只能转让与买卖，不能退股，因而是无期的。债券则(4)风险与收益不同。股票的风险大大高于债券，其收益也可能大大高于债(5)责任与权利不同。股票的持有人有权参与公司的经营决策，并享有监管12.证券交易的程序流程是什么？各程序中有哪些具体内答：(1)开户：开户要开两个户头，一个是股票账户，另一个是资金账户(2)委托：委托包括委托的方式、委托的内容(4)清算：清算包括三级清算(5)交割：我国当前实行的是t+1交割制度(6)过户13、封闭式基金与开放式基金有那些区别？14.债券投资收益的构成及其影响因素。答：(1)债券投资收益的构成为：利息收入、资本利得和利息再投资三部分。(2)影响因素：①票面利率：票面利率越高，收益率也越高②购买价格：购买价格越高，收益率就越低③期限长期：期限越长，要求的收益率也越高④信用级别：信用级别越高，票面利率越低，收益率了越低强弱极弱(2)从RSI曲线的交叉方面考虑(3)从RSI的曲线形状上判断行情I(4)从RSI与股价的背离方面判断行情答：一般说来，可以将技术分析方法分为如下五类：指标类、切线类、形态类、18、证券市场的基