建设工程合同工程施工索赔管理

第十三章工程施工索赔管理第一节概述第二节索赔事件及索赔处理程序第三节工期索赔第四节费用索赔第五节索赔策略第六节（咨询）监理工程师在处理索赔中的职责第一节概述一、工程索赔的概念和分类

(一)工程索赔的概念

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指承包人(施工单位)在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。

任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损失的方式来代替合同的履行，守约一方要求继续履行的，应当继续履行。第一节概述

索赔可以概括为如下3个方面：

(1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；

(2)发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；

(3)承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

第一节概述(二)工程索赔产生的原因

1．当事人违约

当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。

第一节概述(二)工程索赔产生的原因

2．不可抗力事件

不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。

3．合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误，在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。

第一节概述(二)工程索赔产生的原因

4．合同变更

合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等o

5.工程师指令

工程师指令有时也会产生索赔。

6．其他第三方原因

其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。

第一节概述例5．下列事项中，费用索赔不成立的是(

)。

A．设计单位未及时供应施工图纸

B．施工单位施工机械损坏

C．业主原因要求暂停全部项目施工

D．因设计变更而导致工程内容增加

第一节概述(三)工程索赔的分类

1．按索赔的合同依据分类

(1)合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。

(2)合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。

第一节概述(三)工程索赔的分类

2.按索赔目的分类；

(1)工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。

(2)费用索赔。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。第一节概述(三)工程索赔的分类

3．按索赔事件的性质分类

(1)工程延误索赔。

(2)工程变更索赔。

(3)合同被迫终止的索赔。

(4)工程加速索赔。

(5)意外风险和不可预见因素索赔。

(6)其他索赔。第二节索赔事事件及索赔处理理程序一、索赔事件（一）、发包人人（业主）违约约（风险）P235（二）、不利的的自然条件和客客观障碍（三）、工程变变更（四）、工期延延长和延误（五）、工程师师指令和行为（六）、合同缺缺陷（七）、物价上上涨（八）、国家政政策及法律法规规要求（九）、货币及及汇率变化（十）、其他承承包人干扰（十三）、其他他第三人原因第二节索赔事事件及索赔处理理程序二、索赔的依据据和证据提出索赔的依据据有以下几个方方面：(1)招标文件、施工工合同文本及附附件，其他各签签约(如备忘录、修正正案等)，经认可的工程程实施计划，各各种工程图纸、、技术规范等。。(2)双方的往来信件件及各种会谈纪纪要。(3)进度计划和具体体的进度以及项项目现场的有关关文件。(4)气象资料、工程程检查验收报告告和各种技术鉴鉴定报告，工程程中送停电、送送停水、道路开开通和封闭的记记录和证明。(5)国家有关法律、、法令、政策文文件，官方的物物价指数、工资资指数，各种会会计核算资料，，材料的采购、、订货、运输、、进场、使用方方面的凭据。第二节索赔事事件及索赔处理理程序二、索赔的依据据和证据(一)工程索赔的处理理原则1．索赔必须以合合同为依据2．及时、合理地地处理索赔3．加强主动控制制，减少工程索索赔(二)《建设工程施工合合同文本)规定的工程索赔赔程序当当合合同当事人一方方向另一方提出出索赔时，要有有正当的索赔理理由，且有索赔赔事件发生时的的有效证据。发发包人未能按合合同约定履行自自己的各项义务务或发生错误以以及第三方原因因，给承包人造造成延期支付合合同价款、延误误工期或其他经经济损失，包括括不可抗力延误误的工期。第二节索赔事事件及索赔处理理程序(1)承包人提出索赔赔申请。索赔事件发生28天内；向工程师师发出索赔意向向通知。合同实实施过程中，凡凡不属于承包人人责任导致项目目拖期和成本增增加事件发生后后的28天内，必须以正正式函件通知工工程师，声明对对此事项要求索索赔，同时仍须须遵照工程师的的指令继续施工工。逾期申报时时，工程师有权权拒绝承包人的的索赔要求。第二节索赔事事件及索赔处理理程序(2)发出索赔意向通通知后28天内，向工程师师提出补偿经济济损失和(或)延长工期的索赔赔报告及有关资资料；正式提出出索赔申请后，，承包人应抓紧紧准备索赔的证证据资料，包括括事件的原因、、对其权益影响响的证据资料、、索赔的依据，，以及其他计算算出的该事件影影响所要求的索索赔额和申请展展延工期天数，，并在索赔申请请发出的28天内报出。第二节索赔事事件及索赔处理理程序(3)工程师审核承包包人的索赔申请请。工程师在收到承承包人送交的索索赔报告和有关关资料后，于28天内给予答复，，或要求承包人人进一步补充索索赔理由和证据据。接到承包人人的索赔信件后后，工程师应该该立即研究承包包人的索赔资料料，在不确认责责任属谁的情况况下，依据自己己的同期记录资资料客观分析事事故发生的原因因，依据有关合合同条款，研究究承包人提出的的索赔证据。必必要时还可以要要求承包人进一一步提交补充资资料，包括索赔赔的更详细说明明材料或索赔计计算的依据。工工程师在28天内未予答复或或未对承包人作作进一步要求，，视为该项索赔赔已经认可。第二节索赔事事件及索赔处理理程序(4)当该索赔事件持持续进行时，承承包人应当阶段段性向工程师发发出索赔意向，，在索赔事件终终了后28天内，向工程师师提供索赔的有有关资料和最终终索赔报告。(5)工程师与承包人人谈判。双方各自依据对对这一事件的处处理方案进行友友好协商，若能能通过谈判达成成一致意见，则则该事件较容易易解决。如果双双方对该事件的的责任、索赔款款额或工期展延延天数分歧较大大，通过谈判达达不成共识的话话；按照条款规规定工程师有权权确定一个他认认为合理的单价价或价格作为最最终的处理意见见报送业主并相相应通知承包人人。第二节索赔事事件及索赔处理理程序(6)发包人审批工程程师的索赔处理理证明。发包人首先根据据事件发生的原原因、责任范围围、合同条款审审核承包人的索索赔申请和工程程师的处理报告告，再根据项目目的目的、投资资控制、竣工验验收要求，以及及针对承包人在在实施合同过程程中的缺陷或不不符合合同要求求的地方提出反反索赔方面的考考虑，决定是否否批准工程师的的索赔报告。第二节索赔事事件及索赔处理理程序(7)承包人是否接受受最终的索赔决决定。承包人同意了最最终的索赔决定定，这一索赔事事件即告结束。。若承包人不接接受工程师的单单方面决定或业业主删减的索赔赔或工期展延天天数，就会导致致合同纠纷。通通过谈判和协调调双方达成互让让的解决方案是是处理纠纷的理理想方式。如果果双方不能达成成谅解就只能诉诉诸仲裁或者诉诉讼。例7．当索赔事件持持续进行时，承承包方应(

)。A．视影响程度，，不定期提出中中间索赔报告B．在事件终了后后，一次性提出出索赔报告C．阶段性发出索索赔意向通知，，索赔事件终止止后28天内，向工程师师提供索赔的有有关资料和最终终索赔报告D．阶段性提出索索赔报告，索赔赔事件终止后14天内，向工程师师提供索赔的有有关资料第二节索赔事事件及索赔处理理程序(三)FIDIC合同条件规定的的工程索赔程序序FIDIC合同条件只对承承包商的索赔做做出了规定。(1)承包商发出索赔赔通知。如果承包商认为为有权得到竣工工时间的任何延延长期和(或)任何追加付款，，承包商应当向向工程师发出通通知，说明索赔赔的事件或情况况。该通知应当当尽快在承包商商察觉或者应当当察觉该事件或或情况后28天内发出。(2)承包商未及时发发出索赔通知的的后果。如果承包商未能能在上述28天期限内发出索索赔通知，则竣竣工时间不得延延长，承包商无无权获得追加付付款，而业主应应免除有关该索索赔的全部责任任。第二节索赔事事件及索赔处理理程序(3)承包商递交详细细的索赔报告。。在承包商察觉觉或者应当察觉觉该事件或情况况后42天内，或在承包包商可能建议并并经工程师认可可的其他期限内内，承包商应当当向工程师递交交一份充分详细细的索赔报告，，包括索赔的依依据、要求延长长的时间和（或或）追加付款的的全部详细资料料。如果引起索索赔的事件或者者情况具有连续续影响，则：①①上述充分详详细索赔报告应应被视为中间的的；

②承包商商应当按月递交交进一步的中间间索赔报告，说说明累计索赔延延误时间和(或)金额，以及所有有可能的合理要求的详细资料料；

③承包商商应当在索赔的的事件或者情况况产生影响结束束后28天内，或在承包包商可能建议并并经工程师认可可的其他期限内内，递交一份最最终索赔报告。。第二节索赔事事件及索赔处理理程序(4)工程师的答复。。工程师在收到到索赔报告或对对过去索赔的任任何进一步证明明资料后42天内，或在工程程师可能建议并并经承包商认可可的其他期限内内，做出回应，，表示批准、或或不批准、或不不批准并附具体体意见。工程师师应当商定或者者确定应给予竣竣工时间的延长长期及承包商有有权得到的追加加付款。四、索赔报告的的内容1．总论部分，一一般包括以下下内容：序言；；索赔事项概述述；具体索赔要要求；索赔报告告编写及审核人人员名单。2．根据部分本本部分主要要是说明自己具具有的索赔权利利，这是索赔能能否成立的关键键。根据部分的的内容主要来自自该工程项目的的合同文件，并并参照有关法律律规定。该部分分中施工单位应应引用合同中的的具体条款，说说明自己理应获获得经济补偿或或工期延长。第二节索赔事事件及索赔处理理程序3．计算部分索索赔计算的的目的，是以具具体的计算方法法和计算过程，，说明自己应得得经济补偿的款款额或延长时间间。如果说根据据部分的任务是是解决索赔能否否成立，则计算算部分的任务就就是决定应得到到多少索赔款额额和工期。4．证据部分证证据据部分包括该该索赔事件所所涉及的一切切证据资料，，以及对这些些证据的说明明，证据是索索赔报告的重重要组成部分分，没有翔实实可靠的证据据，索赔是不不能成功的。。在引用证据据时，要注意意该证据的效效力或可信程程度。为此，，对重要的证证据资料最好好附以文字证证明或确认件件。第二节索赔赔事件及索赔赔处理程序五、索赔事件影响响分析方法1．合同状态分分析2．可能状态分分析3、实际状态分分析例：P243案例某年4月A单位拟建办公公楼一栋，工工程地址位于于已建成的X小区附件。A单位就勘察任任务与B单位签订了工工程合同。合合同规定勘察察费15万元。定金为为合同价的20%。该工程经过过勘察、设计计等阶段于10月20日开始施工。。施工承包商商为D建筑公司。问题：1、委托方A应预付勘察定定金数额是多多少？2、该工程签订订勘察合同几几天后，委托托方A单位通过其他他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报报告。A单位认为可以以借用该勘察察报告，A单位即通知B单位不再履行行合同。请问问在上述事件件中，哪些单单位的做法是是错误的？为为什么？A单位是否有权权要求返还定定金。案例3、若A单位和B单位双方都按按期履行勘察察合同，并按按B单位提供的勘勘察报告进行行设计与施工工。但在进行行基础施工阶阶段，发现其其中有部分地地段地质情况况与勘察报告告不符，出现现软弱地基，，而在原报告告中并未指出出。此时B单位应承担什什么责任？4、问题3中，施工单位位D由于进行地基基处理，施工工费用增加20万元，工期延延误20天，对于这种种情况，D单位应怎样处处理？而A单位应承担哪哪些责任？案例1、委托方A应预付勘察定定金数额是多多少？15X20%=3万元2、该工程签订订勘察合同几几天后，委托托方A单位通过其他他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报报告。A单位认为可以以借用该勘察察报告，A单位即通知B单位不再履行行合同。请问问在上述事件件中，哪些单单位的做法是是错误的？为为什么？A单位是否有权权要求返还定定金？答：A单位和C单位的做法都都是错误的。。A单位不履行勘勘察合同，属属违约行为；；C单位应维护他他人的勘察成成果和设计文文件，不得擅擅自转让给第第三方，也不不得用于合同同以外的项目目。而C单位将他人的的勘察报告擅擅自提供给A单位，并用于于合同外项目目，这种做法法是错误的。。委托方A单位不履行勘勘察合同，无无权要求返还还定金。案例3、若A单位和B单位双方都按按期履行勘察察合同，并按按B单位提供的勘勘察报告进行行设计与施工工。但在进行行基础施工阶阶段，发现其其中有部分地地段地质情况况与勘察报告告不符，出现现软弱地基，，而在原报告告中并未指出出。此时B单位应承担什什么责任？答:若勘察合同继继续履行,B单位完成勘察察任务.对于因勘察质质量低劣造成成损失的大小小,减收或免收勘勘察费.案例4、问题3中，施工单位位D由于进行地基基处理，施工工费用增加20万元，工期延延误20天，对于这种种情况，D单位应怎样处处理？而A单位应承担哪哪些责任？答:D单位应在出现现软弱地基后后,及时以书面形形式通知A单位,同时提出处置置方案或请求求A单位组织勘察察、设计单位位共同制定处处理方案，并并于28天内就延误的的工期和因此此发生的经济济损失，向A单位代表提出出索赔意向通通知，在随后后的28天内提出索赔赔报告及有关关资料。A单位应于28天内答复，逾逾期不做答复复，或要求D单位进一步补补充索赔理由由和证据，视视为默认。由由于变更计划划，提供的资资料不准确而而造成施工方方的窝工、停停工，委托方方A单位应按施工工方D单位实际消耗耗的工作量增增付费用。因因此，A单位应承担地地基处理所需需的20万元，顺延工工期20天。第三节工期期索赔一、概述工程延误是指指工程实施过过程中任何一一项或多项工工作实际完成成日期迟于计计划规定的完完成日期，从从而可能导致致整个合同工工期的延长。。二、工期延误误的分类与处处理原则P252~P253（一）、工程程延误的分类类与处理原则则（二）、工程程延误的处理理原则一般原则共同和交叉延延误的处理原原则第三节工期期索赔三、工期索赔赔产生的原因因和处理方法法（一）、合同同双方均无过过错的原因或或因素而引起起的延误（主主要是不可抗抗力和恶劣气气候条件）。。处理方法法：承包包人只能能要求延延长工期期。（二）、、由于业业主或工工程师原原因引起起的处理方法法：如果果影响到到关键线线路，可可要求工工期和相相关费用用补偿。。如果只只涉及非非关键线线路，则则只可索索赔相关关费用。。第三节工工期索索赔四、工期期索赔的的分类和和计算方方法1．工期索索赔中应应当注意意的问题题(1)划清施工工进度拖拖延的责责任。(2)被延误的的工作应应是处于于施工进进度计划划关键线线路上的的施工内内容。2．工期索索赔的计计算(1)网络分析析法是利利用进度度计划的的网络图图，分析析其关键键线路。。如果延延误的工工作为关关键工作作，则总总延误的的时间为为批准顺顺延的工工期；如如果延误误的工作