产业组织分析与市场结构

产业组织分析与市场结构教学内容：第一节产业组织理论概述第二节市场结构分析第三节市场结构分析：一个关于企业竞争战略的运用第2讲产业组织分析和市场结构

3/14/20232教学要求：了解产业经济学理论的产生过程了解西方产业组织理论的主要学派掌握市场结构的基本类型和影响因素掌握并学会应用市场结构的衡量指标第二讲产业组织分析和市场结构

3/14/20233第一节产业组织理论概述产业组织经济学是微观经济学的应用和扩展。产业组织理论的主要学派：哈佛学派、芝加哥学派、图卢兹学派、新奥地利学派、可竞争市场理论、新制度经济学派（交易成本理论和合约理论等）。前两个学派因为理论基础和研究方法基本相同，因而被称为传统的产业组织理论。新产业组织理论主要包括可竞争市场理论、博弈论、交易成本理论、合约理论等。3/14/20234一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式1.哈佛学派的代表人物及主要观点20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架——SCP框架。结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式完全是建立在新古典主义经济学基础之上的，长期以来一直是正统产业组织理论的核心。3/14/20235一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式2.SCP研究范式的基本内容及其理论依据SCP范式的基本内容产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。(1)市场结构是同一市场上企业的组成情况，是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低。3/14/20236一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式(2)市场行为指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。(3)市场绩效指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率，利率水平，消费规模等等。3/14/20237一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式SCP范式的理论依据新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派的人被称为“结构主义者”。SCP的内在关系市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向的、静态的因果关系。70年代的产业组织理论又提出了双向的动态的SCP分析范式。3/14/20238一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式基本环境：需求：供给：可替代性供给的交叉弹性需求的交叉弹性供给的价格弹性需求的价格弹性工艺技术状态增长率原材料周期性特征工会组织制度市场结构：集中度产品差别进入壁垒成本（费用）结构垂直结合市场行为：价格策略广告和销售研究和开发合并市场绩效：资源配置效率技术进步技术组织效率资源利用效率公共政策（产业组织政策）：竞争——垄断政策（反托拉斯法）产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）3/14/20239二、芝加哥学派

1.芝加哥学派的代表人物及产生原因芝加哥学派形成于60年代后期对哈佛学派批判中。主要代表人物有施蒂格勒（J.stigler），波斯纳（R.posner），德姆塞茨（H.Demsetz）等。2.芝加哥学派的主要观点(1)即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高额利润会因为新企业大量进入而消失。3/14/202310二、芝加哥学派(2)如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规制就没有必要(3)芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。(4)除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。(5)只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件。3/14/202311二、芝加哥学派3.芝加哥学派与哈佛学派的主要区别(1)哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。(2)哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了市场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。(3)芝加哥学派和哈佛学派相比，更加注重厂商行为的分析(4)在政策主张方面，哈佛学派主张制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系；芝加哥学派则主张消极的反托拉斯政策，指出反垄断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。3/14/202312三、新产业组织理论1.新产业组织理论的产生背景及代表人物20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理论的发展。代表人物有考林（Cowling）、沃特森（Waterson）、鲍莫尔（W.J.Baumol）等。3/14/202313三、新产业组织理论2.新产业组织理论的主要观点在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂商行为的互动关系，这种互动关系体现了逻辑上的循环和反馈链。在方法和工具上，运用了大量的现代数学的分析工具，特别是多变量的分析工具。在研究方向上，新产业组织理论更加强调在不完全市场结构条件下厂商的组织、行为和绩效研究，在理论假定上增加了交易成本和信息的维度。3/14/202314三、新产业组织理论A.可竞争市场理论在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，导致垄断利润的单向关联的理论假定。潜在进入者的“打了就跑”的策略B.博弈论它为解释和分析不完全竞争市场提供了很好的行为分析工具。由于博弈论对有限局中人行为分析的优势，通过各种反应函数的分析，厂商的策略性行为对市场绩效和结构的影响的解释更加逻辑和合理，传统的结构、行为和绩效的单向关联也演绎成复杂的双向或多重关联机制。3/14/202315三、新产业组织理论C.交易费用和产权理论新制度经济学打开了企业的规模问题和市场的边界这个“黑箱”。交易费用撇开了企业的技术决定因素，通过“交易费用”的概念广泛地讨论了企业的规模边界问题。产权理论则深入讨论了企业内部的权威机制和治理结构的所有权配置问题，同时对市场和企业之间的关系进行了分析。D.合约理论从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面。合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。3/14/202316三、新产业组织理论3.新产业组织理论与传统产业组织理论的区别一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典微观经济学更紧密的结合。二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究企业行为。三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到的研究。3/14/202317小结本节主要介绍了：哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式；芝加哥学派研究模式；新产业组织理论。3/14/202318市场结构的涵义市场结构是规定构成市场的卖者（企业）相互之间、买者相互之间以及买者和卖者集团之间诸关系的因素及其特征。包括两层含义：（1）市场结构指市场的组织特征；（2）市场结构是指对特定行业中各个企业的市场占有率的描述，主要是通过对集中度的衡量来确定市场的结构类型；第二节市场结构3/14/202319一、市场结构的含义和基本类型

J.罗宾逊夫人(1933)在《不完全竞争理论》中根据不同产业的市场垄断与竞争程度，区分了四种基本的市场结构：完全竞争完全垄断垄断竞争寡头垄断研究中，可以根据需要进行更为详细、种类数更多的分类，如对于寡头，可以区分为松散型寡头和紧密型寡头。3/14/202320一、市场结构的含义和基本类型2.市场结构的基本类型(1)完全竞争市场是不存在垄断、竞争程度最高的市场。它的主要特征是：众多企业，产业集中度很低产品同质无进入与退出壁垒完全信息3/14/202321一、市场结构的含义和基本类型(2)完全垄断市场完全垄断市场不存在任何竞争、只有一家企业独占市场，主要特征是：产业绝对集中度为100%，市场上只有一个提供产品的企业没有替代产品进入壁垒非常高(3)寡头垄断市场寡头垄断是少数大企业控制市场的市场结构形式，主要特征是：产业集中度高，市场被少数大企业控制，企业之间既相互依赖又相互竞争产品基本同质或差别较大进入和退出壁垒较高3/14/202322一、市场结构的含义和基本类型(4)垄断竞争市场介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争，主要特征是：产业集中度较低产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别进入和退出壁垒较低，企业能自由进入退出市场

3/14/202323一、市场结构的含义和基本类型3.贝恩市场结构分类贝恩根据产业内规模最大的前四位（CR4）和前八位（CR8）企业的集中度CR（concentrationratio）值，对不同垄断、竞争结合程度的产业分类。3/14/202324一、市场结构的含义和基本类型4.植草益市场结构分类植草益根据产业内前八位的产业集中度，对不同垄断，竞争结合程度的产业进行分类，有粗分法和细分法两种。

3/14/202325二、决定市场结构的主要因素(一)集中度1.集中度的含义集中度包括卖者集中度和买者集中度，这里所说的集中度是指卖者集中度。市场集中度是指某一特定的市场中少数几个最大厂商所占的市场份额。集中度是市场寡占程度的指示器。3/14/202326二、决定市场结构的主要因素2.市场集中度的度量(1)绝对指标A.前n位厂商的集中度系数CR4（TOP4）CR8（TOP8）CR10（TOP10）3/14/202327二、决定市场结构的主要因素B.赫芬达尔－赫希曼指数（Herfindahl-HirschmanIndex）式中，X——产业市场的总规模；Xi——产业中第i位企业的规模；Si——产业中第i位企业的市场占有率；n——产业内的企业数。åå====niniSiXXiHHI11)/(3/14/202328二、决定市场结构的主要因素HHI指数是厂商市场份额的凸函数，对厂商之间市场份额的非均衡分布非常敏感。HHI指数的优势：HHI包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出集中度的差别——若所有企业相同，则HHI=1/n；当n→∞时，HHI→0；若独家垄断时，HHI=1.由于“平方和”计算的放大性，HHI对规模最大的前几个企业的市场份额变化反映特别敏感，因此，HHI指数能够真实地反应市场中企业之间规模上差异大小。HHI可以不受企业数量和规模分布的影响，测量全部产业的集中度变化——设某产业中有两个企业A和B，其市场份额分别为SA=XA/X和SB=XB/X，若两企业合并为一个企业，恒有：(SA+SB)2-(SA2+SB2)=2SASB>0对于n个企业的一般情况，同学们可以尝试计算一下结果。3/14/202329二、决定市场结构的主要因素HHI指数的缺陷：为了计算某个指定市场的HHI，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，必须承认，这次工作的成本是比较高的。

3/14/202330二、决定市场结构的主要因素(2)相对指标。衡量市场集中度的相对法主要有两种指标即洛伦兹曲线以及厂商规模的对数方差。A.基尼系数指标基尼系数的值在0到1之间变动。基尼系数为0，表明洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模完全相等；基尼系数为1，表明企业的规模分布越来越不均等。洛伦兹曲线和基尼系数可反映出某一特定行业市场上所有企业的规模分布状况。局限性：洛伦兹曲线和基尼系数是对特定市场中企业规模分布情况的一种相对度量，而不是绝对度量；基尼系数并不能代表某一特定市场中唯一的一种企业规模分布的状况。在使用时须非常小心。3/14/202331二、决定市场结构的主要因素B.厂商规模的对数方差指标

对数方差的最大特点是假定厂商规模分布愈均齐，厂商之间的竞争性就愈强。3/14/202332二、决定市场结构的主要因素3.影响市场集中度的因素(1)企业规模(2)市场容量3/14/202333二、决定市场结构的主要因素（二）产品差异化1.产品差异化的含义产品差异化是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同行业的其他企业相比较，在产品质量、款式、性能、销售服务、信息提供及消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全替代性。2.形成产品差异化的因素(1)产品的物理性差异。(2)买方的主观差异。(3)对买方的服务差异。(4)地理位置差异。(5)特殊促销活动差异。3/14/202334二、决定市场结构的主要因素3.扩大产品差别的主要途径(1)增强研究和开发(R&D)力度，及时改变和优化产品的设计、结构、功能、质量、外观及包装等。(2)有针对性地制定并实施广告宣传和其他促销手段，使消费者对特定商标品牌的产品形成偏好。(3)通过提供有关产品信息、改善售后服务和提供信用消费等方式使消费者形成偏好。(4)充分利用地理区位和营销网络优势，在供货时间、运输成本、销售价格、售后服务等方面“制造”差别，使消费者在选择产品时产生偏好。3/14/202335二、决定市场结构的主要因素4.产品差异化对市场结构影响(1)影响市场集中度。(2)形成市场进入壁垒。5.产品差异化的基本度量方法广告费用的绝对额广告密度=AD／SL在产业组织研究中，主要是通过广告费用的有关指标来分析产品差别化程度。日本著名的产业组织学者植草益用广告密度和广告费用的绝对额对产业差别程度作了如下分类：AD／SL≥3.5%或AD≥20亿日元——很高产品差别产业；1%≤AD／SL<3.5%或10亿≤AD<20亿日元——高产品差别产业；AD／SL<1%或AD<10亿日元——中产品差别产业。3/14/202336二、决定市场结构的主要因素6.产品差异化的影响和后果(1)产品差别化与市场集中度存在着双向的相互影响；(2)产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素之一；(3)产品差别化将影响企业的价格形成；(4)