成立私募基金产品计划流程说明书模板

成立私募基金产品流程说明书限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资参谋，推介产品，协助投5.认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购置产品份额的9.产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处 户：指管理人按照产品合同相关协议约定开立的账户，该账户仅限于满足开展和记录产品的资金往来，办理与产品运作相关账户之间的转账结.资金账户：指托管人根据有关规定为产品财产开立的专门用于清算交收17.认购：指在产品初始销售期间，投资者按照产品合同的规定购置本产品18.代理销售机构：指符合相关监管部门规定的条件，取得产品销售资格并查根底上决定开发设计产品，〕 7.产品认购与赎回的相关事宜〔如：产品推介期、是否存在封闭期、是否8.产品存在的相关费用〔包括但不限于：认/申购费、赎回/退出费、违约9.产品的投资目标、投资策略、投资范围与投资限制说明10.产品收益与分配说明〔包括但不限于：预计收益、历史业绩展示、产品11.产品风险提醒〔尽可能向投资者明确的阐述产品运行过程中可能存在的12.产品风险管理与监控相关说明〔如：预警线、平仓线、风险识别与评估〔一〕推介与募集构或人员向符合产品认购条件的合格投资者进展产品推介，指导其填写相关材如下程序： 业务时应按照产品合同书或认购书等相关材料的规定在规定时间内提交资料和办理认购手续，完成产品认购与签约工作。请是否成功确实投资者应在产品合同生效后到销售机构查询最终确认情况和有效认购额。〔二〕产品成立生效与账户开立 金。名义在中国登记结算机 通知管理人与经纪商。三方存正式进入运营阶段。设产品在销售期限届满或者管理人/销售机构提前终止初始销售时，不能满足产品成立备案等条件的，称为本产品成立失败。 〔一〕产品财产的管理产品的风险收益特征等条款均可以由各方当事人在符合相关法律法规规定的范出 产品管理人可在有利于产品运营目的实现的前提下依法聘任投资参谋为其议和受托人下达交易指令相结合的方式。2.投资参谋提供投资建议相关规定产品的管理人可根据投资参谋的投资建议向托管人发出资金划拨及其他款用管理人与托管人双方认可的方式向托管人发出由授权人签章的被授权人变更加盖预留印鉴并由被授权人的签章。指令可通过等经由管理人、托管人双方托管人收到管理人发送的指令后，应对划款指令进展形式审查，验证指 件为准。 过事中适当的分散化管理和止损流程可以起到对冲个别证券间风险和减少损失的作用。变化来随时调整策略，而不是在刚开场买入时就试图计算出其价格的转折点。.风险监控承受的程度，风险监控 预警线/平仓线等风控指标进展实时监控，并根据盯市结果和产品文件的约定及时采取相应措施，如在产品净值到达预警附近时及时向投资参谋提醒投资风险度与平安性的电〔一〕产品财产的估值所有金融资产与负债。 产品管理人于每个估值日交易完毕后计算本估值日的方案财产净值并与资照管理人对净值的计算结果为准。统等客观原因无法及时披露产品净值，管理人应及时向投资者披露并通知保管人，并应立即采取措施排除故障，于该等故障排除后及时披露估值结果。5.估值方法产品净值由管理人于每一交易日收盘后扣除当日应由产品财产承当的费用。其具体估值方法可参见本合同附件3。6.估值错误的处理合理的措施防止损失进一步扩大。如管理人和托管人对组合资产净值的计算结果，的情形，以管理人的计算结果对外披露，由此给投资者和产品财产造成的损失，托管人予以免责。者造成损失的，由管理人与托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承当相应。错误信息的当事人一方负责赔偿。 理方〔二〕产品遵循的会计政策。4.会计制度执行国家有关会计制度。。同的约定编制会计报表。〔三〕产品应承当的费用与税收 产品的托管费具体由管理人与保管人签署的?产品方案保管协议?予以协商 下的?投资参谋协议书?为准，由托管人根据管理人划款指令从产品财产中支付据业务实际情况，向托管人出具划款指令，从产品专用银行账户中据实支付。的税金及其他费用。应当由产品财产承当的税费，根据法律法规规定办理。产品中涉及的各纳税主体，应根据取得的收益按照有关法律、法规的规定，自行纳税，除非法律法规另有规定，管理人不承当代扣代缴义务。4.不列入产品业务费用的工程〔四〕产品的收益的计算与分配产品的收益与业绩报酬的计算与分配方式由产品相关当事人在产品合同书以及其他相关协议中予以明确约定。〔五〕产品业务的信息披露与报告产品管理人应通过适宜途径向投资者披露产品的相关信息以及有关投资情 产品管理人可以通过以下至少一种相关监管机关允许的且本方案产品合同约定的方式进展相关信息的披露。〔2〕按照合同约定，向投资者预留地址邮寄；损失由投资者自行承当。4.向相关监管机关提供的报告一〕产品的终止 最后一个自然日财产清单，列示产品财产的证券余额和资金余额；负债表和方案存续期的利润表，托管人自收到后一定期限内进展复核确认； 情存款后， 品材料清单收齐如下材料后，提交管理人：授权人除需持上述委托人身份证件及产品利益分配账户银行存折/卡外，还需持授权委托书、被授权人有效身份证件原件及复印件。复印件、法定代表人〔负责人〕授权委托书〔以上文件均需加盖公章〕。中加盖公章并由机构法定代表人〔负责人〕签字/签章或其授权代理人签字/签章。 之风险因素及承当方式，以及产品相关文件的所有其他资料。化对证券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响产品的收益。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。产品收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响到方案财产的保值增值。的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使产品收益下降。市公司开展相对不成熟，且创业板股票实行直接退市制度，存在较大的退市风险；创业板上市公司规模相对较小，市场估值困难，估值结果稳定性差，较大数量的股票买卖行上市公司开展而带来的收益，也可能因创业板风险造成相应方案财产的损失。①按照相关法律法规规定，保管人须具备法律法规规定的条件方可经营证券投资产 保证其本身可以永久符合并维持相关法律法规和监管部门的监管要求。如在产品存续期间保管人无法继续从事保管业务，那么可能会对产品产生不利影响。②保管人在业界信誉良好。但假设产品存续期间保管人不能遵守交易文件约定对产品实施管理，那么可能对产品产生不利影响。券经纪效劳商操作风险可经营证券业务。证券经纪效劳商相信其本身将按照相关法律法规的规定进展营运及管产品存续期间证券经纪效劳商无法继续从事证券业务，那么可能会对产品产生不利影②证券经纪效劳商在业界信誉良好。但假设产品存续期间证券经纪效劳商不能遵守交易文件约定对产品提供证券经纪效劳，那么可能对产品产生不利影响。货经纪效劳商操作风险可经营期货业务。期货经纪效劳商相信其本身将按照相关法律法规的规定进展营运及管产品存续期间期货经纪效劳商无法继续从事期货业务，那么可能会对产品产生不利影②期货经纪效劳商在业界信誉良好。但假设产品存续期间期货经纪效劳商不能遵守交易文件约定对产品提供期货经纪效劳，那么可能对产品产生不利影响。证券投资投资参谋业务。虽投资参谋相信其本身将按照相关法律法规的规定进展营运及 在产品存续期间投资参谋无法继续从事投资参谋业务，那么可能会对产品产生不利影②投资参谋在业界信誉良好。但假设产品存续期间投资参谋不能遵守交易文件约定对产品提供投资参谋效劳，那么可能对产品产生不利影响。①投资者资金流动性风险投资者认购产品的封闭时间和金额均有一定要求，会带来一定的资金流动性风险。②产品利益不确定的风险或做出任何保底暗示。险财产变现收入可能低于其购入本钱，从而导致方案财产遭受损失。素的限制，可能会影响其在管理产品财产的过程中对或给产品财产造成损失，从而使投资者遭受损失。①战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的意外事件可能导致产品财产遭受损失。 当您认购本方案时，可能获得较高的投资收益，同时也需要承当相应的投资风险，一定盈利，也不保证险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力和风险偏好，理性判断市场，慎重做出投资决策。风险等(详见本材料“风险提醒书〞)，从而可能对方案财产和收益产生影响。尽管产品的管理人聘请投资参谋管理和运用方案财产，但仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承当上述风险的前提下认购本方案。其已认可和同意管理人聘请投资参谋为本方案提供投资指令，管理人负责执行投资参谋的投资指令等事务性工作。投资者认可该投资参谋者已经全部了解并同意管理人将全部风险控制义务转移给投资参谋。假设因投资参谋违和合同的规定提供标准化效劳，不提供投资咨询等个性化效劳。 〔六〕产品管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。〔七〕产品管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。风险提示并不能提醒从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本产品前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本方案。本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解并自愿承当本资产投资者签章:法根据行业通用做法，产品财产估值一般按照如下方式进展：〔1〕证券交易所上市的有价证券的估值种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含截止最近交易日的债券应收利息得到的净 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。D、交易所上市不存在活泼市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市〔2〕处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价〔收盘价〕估值；该日无交易的，以最近一日的市价〔收盘价〕估值。B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按本钱估值。C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同〔3〕因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确认公允价值。〔4