2020年河南省《投资银行业务(保荐代表人)》模拟卷(第395套)

2020年河南省《投资银行业务考试须知：考试时：分钟。请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答求，在规定的位置填写您的答案。不要在试卷上乱写乱画，要在标封区填写无关的内容。。姓名:___________考号题(共题)1.上公司应及时披露重大事件的时点有()。Ⅰ董事会就相重大事件形成决议时Ⅱ监事会就相重大事件形成决议时Ⅲ董、事或者高级管人知悉重事发生并报告时Ⅳ有关方相重事签署意向或议时Ⅴ相重大事件已经泄露或者市场出现传闻时Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅣⅤⅢ、ⅣⅤⅠⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ2.关于集资金以说法正的是()。创业上市司一或2月内累计从专户中支取的金额超人1000万元或募集资金的10的上公司业应及时知创板上市公司有一个募目该目资金50元于资金会议准第页C.创业板上市公司募集资金总额为3亿个内累计用超募资金归还银行贷款亿元D.创板上市公司拟使用超资金归还银行贷，但有个独立董不同意3.下列关于上市公司非开发行股票的法，正确的是)。Ⅰ8月15日事会通过非公开发行股票决议，月20公告非公开发行股票预案Ⅱ董事会决议确定具发行对象的，上市司应当在召开董会的当日与相应行对象签订附条生效的股份认合同Ⅲ董会议告后一对一供投资价值研究报告Ⅳ律师对申购报价现场见证、Ⅱ、ⅣⅠ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ4.审委委员有列)情形的，中证监会应当予以解聘。Ⅰ违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的Ⅱ未照中国证监会的有关规定勉尽职的Ⅲ有无不出席发审委会议的Ⅳ本提出辞职申请的Ⅴ证会考核认为不适合担任发审委委员的其他情A.ⅠⅡⅢⅠⅡ、Ⅳ、ⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ5.根据国发公于一业发审的行审的发申请有)。Ⅰ于当国的发申请Ⅱ资为在A+以下的的请Ⅲ用于业的发申请Ⅳ发上资为的业发申请Ⅴ业资不不规，发申请第页Ⅰ、ⅢⅤⅡ、ⅣⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ6.册会计师在计时公司经审计的合并应账款余为000元公应账款目母公司计了300万坏账备(不对并范围内主的收账)持股司计提了备(含对合并范内体的应收账)，产估机对收款行评估，则合并应收账的评估为)。[2010、2011真题]2000万1700万1600万1620万下关于外国投资者并购境内业安全审程序的说法，正确的是(。全国性行业协会同业企业及上下企业可向商务部出审查建议通过一般性审查后，再进行特别审查外国投者并购境内企，由境内企业向商部提出申请在购全查过程中申人得向务申修改交易案撤并购易年5月甲业购一环设备预价为2万元因不按规定向有部门提出补助1200万的申请6月日政府批准了甲企业的申请拨甲企1元财政(同账。2018年月1，甲买环备并安装到预定可后账成为800万设5年法计(值。定不因，请下列说法正确的()。Ⅰ20186月日确收1200元Ⅱ2018年6月1日业收1200Ⅰ、ⅢⅤⅠ、ⅢⅡ、ⅣⅤ第页D.9.()10.201290020133002013()150600900400011.)A.偿还本息股票数额达到股已份总6％单股数额到模1％累新增借款外提供超过净％12.列损(Ⅰ自房地允模投房地允作存货地允模式投房地允采允模式量房允低Ⅳ采允模式量投房允高A.ⅠⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ公司增值税一般纳税人。下列关于公司固产法的()。购买固定资产时增值税专用发注设价为00000，增值税额为80000元，发生的运费为000，入价值580000元固资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变固定产日修费用可以资化固资产发生大修理支出0万元并替换其2万元的有备应以资本化的支为0万元14.据《市司券行理法》规，转公债自()起个后可转换公股。股东会通之发会审核通过之日发行结之上市日15.公2年应收乙公票据的面余额为5000元中5000元为利息面年利率4％于公司资金周转困难不能经方协商1月进行债务组公同意将债务金至30000免去债务人所欠的部利息，将利率从％降2％并将债务到日年12月1公司为应收款计了5000元的账备公司应确的债重为)元。16.公发行证券的发行人明确发的总结意()。Ⅰ发人的行为法规第页Ⅱ的报告是否真实Ⅲ人是符合股发上市条件Ⅳ明及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当Ⅴ的关联交易况Ⅰ、ⅡⅢⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣⅢⅤ17.假A公拟收购在购渡期内司会列中符《市司收管理办法》规定的是)。为A公司的公提保提出配股议案募集资用A公投目提出售占公司总资51％公拒将公提出的更换半数董事议交大18.下列关于国有控股市公司发行股份相关规定正确的()。Ⅰ国有控股市公董事会审通过证券发行方后，按照规定程在上市公司股东会开前少于0个作日，将该方案级报省级或省级上国有资产督理机构核Ⅱ东中央单位的，由央单位通集团母公司报国院国有资产监督理机构核Ⅲ东地方单位的，由方单位通集团母公司报地国有资产监督管机构审核Ⅳ股司召股东大会，应当按照国有产监督管理机构具的意见，上公司拟发证、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅡⅣⅡ、ⅢⅣⅠ、ⅢⅣ19.证券发行核程中，要行是()第页招说明书摘要招说明书稿)发保荐书发行荐工报告假不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有(。Ⅰ甲公2017符合公开发条件2018年月进重大资产重组，2019年月可公开行公债券Ⅱ乙公司20181月进行重大产重组2019月可以进行股Ⅲ丙公司20162月进行重大产重组2018可进行公开增发股Ⅳ丁司年1月行重大产重组2018月可以非公发行股Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ21.不考虑其他因，列各方，构成甲公司关联方的是)。与甲公司同受乙公司重大影响的长江公司与公司存在长期业务往来，为甲公司供40％材黄司与甲公司共同资设立营业的合方城公司对公司具有重大影响的个人投资者丙全额出资设立的黄山公司22.非上市公众公司可以向特对象行股，以可以为非市公公司行股的定象的()。Ⅰ公司的控股Ⅱ持有公司5％份的东Ⅲ持有公3％份的东Ⅳ公的董事、监事、高级理人员Ⅴ公司的核心员工A.ⅠⅡⅢ第页Ⅰ、ⅣⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ23.关网、网下投资的求，下列说正确的是)A.次公发行股票的网下发行应和上发行同时进下和网上者购需缴付申资投资者当自行选择参网下或网上发行，得同时参与网下和网上投者获得售，无需付购资金网投资者连1个月内计出现次中签足额的情月得与新股购24.甲上公司发可换公司债券最近末经审计的净资为2亿下说法确的(Ⅰ某保司为甲公司可债行提担，担保范围只限债的本金Ⅱ设抵或质押的，抵或押财的值低于担保金额Ⅲ甲司发行可转债，应按要求提供担保Ⅳ某担保公司甲公司可转债发行提供保，担方为一般证保Ⅴ因近1期末审计的净资超过亿元，因此甲公司发行可转债可免于信评级A.、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅳ甲上公司正在与公司商谈合并事。下列关于甲司信息披露的表正确的有(Ⅰ当甲公司派人对乙司进行尽职调查以定合并价格时，公司应当公告披合并事项Ⅱ当场出现甲司乙司并，并甲公司股出时甲司当公告披合事项Ⅲ当公司与乙公司签并时，公司应当公告披露合并项Ⅳ甲司乙公司谈关息露，甲公司应当告露并事项第页I、ⅣⅡ、ⅢⅣⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅢⅣ26.需调期初未配润的事项包括)Ⅰ前期到预定可使用态后的工程建设借利息费用，错资本化，计资产成Ⅱ房产后续计量模式由成本模式转为公允价值模Ⅲ红Ⅳ和销售费用错记、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ27.关地方政府债券，以下说法不正确的()。一般债券是针没有收的益性项发的一般债券主要是一般公共预算收来还本息专项债券可以对没有益公益性目行专债券以公益性项目对应的政府性基金或专项收入来还本付专项债券可以由省级政府批准自债券发的计划单市政府发行深交所主板上公司续督导期间保荐代表人进现场检查时可采的措施有(Ⅰ对市公司财务负责人进现场访谈Ⅱ看市司生厂Ⅲ市司有Ⅳ市公司的、实制关计务所专第页Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅣⅠⅢ、Ⅳ、ⅤⅡⅢ、Ⅳ、ⅤⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅤ29.某上市司拟于2008年3月13召开董会审议关于发行分离交易的可转换公司债券的司007年底净资产30，中据余为1亿，短期融资余额为亿元则下列说法正确的是)。本次债发行的最大额为亿本次债券发行所附权证全部行，所对应募集资金总量不超过8亿本发行可不提供担本次发可不进行资信估30.以下情形中，可定为上市公司收购方的一致行动人的有)。Ⅰ某市公司股东甲和乙，乙甲公司董事，甲与乙为一致行人Ⅱ为上公某然股