2023年基金从业资格私募股权模拟试题2

第页共页2023年基金从业资格私募股权模拟试题2023年基金从业资格私募股权模拟试题1.2023年8月21日，中国证监会公布的《私募投资基金监视管理暂行方法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资()。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.协调行业关系Ⅲ.提供行业效劳Ⅳ.促进展业开展A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务标准，组织基金从业人员的()。Ⅰ.从业考试Ⅱ.资质管理Ⅲ.档案管理Ⅳ.业务培训A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行()。A.登记手续B.注册手续C.相应职责D.管理人职责4.基金管理人通过()持续报送信息是实现行业自律监管的重要根底性措施之一。A.证券基金登记备案系统B.股指期权登记备案系统C.私募基金注册系统D.私募基金登记备案系统【答案】D【答案】A5.股权投资基金管理人应当于每年度()之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C6.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的()等企业运营根本设施和条件发表法律意见。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交()、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人Ⅳ.高级管理人员的根本信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8.股权投资基金管理人，至少()名高管人员应当获得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当获得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5【答案】A股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当获得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当获得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。9.已获得基金从业资格的人员，应每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.10B.12C.15D.18【答案】C10.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C股权投资基金考试范围请参考11.以下()不属于财务尽职调查报告的内容。A.目的企业法律风险的识别B.评估目的企业的财务安康程度C.评估目的企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议答案：A12.股权投资基金的工程主要的来有()。Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资时机，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，结合投资Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的开展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、工程库推荐、访问企业等方式寻找工程信息Ⅳ.分别到工程企业独立展开尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A13.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在()。A.关联交易B.风险损失C.利益冲突D.投资失策答案：C14.关于工程退出，以下说法不正确的选项是()。A.是指当所投资的企业到达预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程B.股权投资基金在工程立项时，就要为工程设计退出方式C.详细的`退出方式包括上市转让或挂牌转让退出D.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式答案：D15.以下()属于业务尽职调查的内容。Ⅰ.企业根本情况、管理团队、产品/效劳、市场、开展战略、融资运用、风险分析Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景Ⅳ.行业开展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润程度等情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D16.并购投资的考察重点是()。Ⅰ.管理团队、资产质量、融资构造Ⅱ.产品效劳、开展战略及市场因素Ⅲ.融资运用、开展战略以及风险分析Ⅳ.为管理团队和产品效劳部分A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ答案：D17.股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从()的角度出发。A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售效劳机构答案：A18.()主要应用于一些特殊的行业。A.经济增加法B.相对估值C.折现现金流估值法D.清算价值法答案：A19.相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括()。Ⅰ.市盈率Ⅱ.市现率Ⅲ.市净率Ⅳ.市售率A.Ⅰ、Ⅱ