2020年重庆市《期货法律法规》模拟卷(第145套)

2020年重庆市《期货法律法规》模拟卷考试须知：考试时：分钟请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称请仔细阅读各种题目的回答要，在规定的位置填写您的答案由于不同的科的题型同文档中能只有大标而没有的况发生这正常况答姓:考号:一(30题1.公司介绍，应本办规定得()资格，审经，并对通过其营业部开展的介绍业务实行一管理执从介绍务中间务2.()是公制期货交易所的权力构，由体股东成董会理会股东会监会3.设期货公司，应当在公司记机关登记注册，并经()批准。A.期交易所第页国院期货监督管理机构中期货业协会国院4.经营机应当按照相关规定妥善存其履行适当性义务的相关息资料匹方案知示料录音录像资料自报告的存限不得少)年351020营机构以制投资者风承受能力评估卷以了投资者风承受能力情况其中问卷问题少(个5151020期交易应当在由国务院期货监督管机构审批而立()国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的他期货交易场所进行期交易所期货司证交易所证券司7.货从业员受到)的，期货业协将应信息入会从业格据库。举撤纪律戒警第页8.()的管理人员应当指、监督下属期货业人员遵守《期从业人员执业行为则(修订)中证监会中期货业协中银监会机9.期公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上，应当经货公司住所地中国证监会派出机构批准。％％％％10.审定司制期交所章程交易规则及其修改草案是公司制货交易()的职权。监会董会专委员会股东会11.期公司应当按照规定为客户申请、注()。交易码交易户结算码结算户期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导损失扩大的，(造成期货公司大的损失承担赔偿责任A.期公第页客户期交易所管辖院13.隐或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并或者单处()的罚金二元以上二十万元以下二元以上十五万元以下五元以上十五万元以下五元以上二十万元以下14.期货公司的客户资保存期限自账户户之日起不得少()。510152015.(期货从业人的执业行为进检查时，期货从业员应当予以配。中期货业协会期交易所期货司期保证金安全存管银行16.当人既以违约以侵权起诉的，以)诉讼请求确管辖。违当人起诉状中在先侵当事选择诉期司当据司程的规定依提并任席险。货司有立事，还应当全()意第页独立事董长理长股东会18.取得任资格之()个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部责的员在期货公司任任职资格失效有当理并经中国证监会相关派出机构认可的除外1530456019.期货公借次债、股或者关企借具次债性质长借以其他清偿顺序在普通债之后的务，可以按照规定计(。净产净本负流动债20.依对期货公司实行自律管理的机构是)。期货保证金安存管监机期货交易所和国期货协会中证监会派出机构中证监会21.列关于期货公司股东会述误是)。期公司股东会每月应当至少召开一次会期货公股东按照出资例或者所持股份比行使表决权期公司股东会每年应当至少召开一次会第页D.期公司股东会应当按《法公司章程对职权范围的项进审和表决下列关于货易所合并、分立的描述错误的是)期货交易所分立的，其债权、务由分立后的期货交易所承继期交易所合并的合并前方的债务由合后存续或者新设的易所承继并各方债权当合并前受偿毕期货易合可采吸合并新合两方期货交易所的并、分，中国证会准23.《期货场客户开管理规定》自)施行。2007年15日2009年15日2007年月日2009年月日24.会保障基金理机构、房公金管机构公众金管机构反国规定用金节严的对直负责的主管人和他直责人处三年以下有期刑者拘役并()。五万元以上五万元以罚三万元以上三万元以罚三万元以上五万元以罚五万元以上三万元以罚期货业人员反期货从业人员管理办法》规的()可以采责令改正、监管谈话、出警等监。期业会中证监会公机关期交易所26.或者，资金续，证、货交易情节严，第页()。处年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金处年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金27.下不于期货从业员律管理的具办法的是)。从业资考试从业资格注册和公示、执业行为准则后职业培训、执业检查、纪律惩戒、申家庭道德守证券司从事介绍业务的人员必须具备)。期货业人资格证券资咨资格证券售人资格期货资咨资格首风险官应按()的要求对期货公有关问题进行核。公安门中证监会派出机构工商门期交易所30.()法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实监督管理。A.证司期货司期交易所中证监会及其派出机构第页、(20题31.下列于中国货协会职责的有)依法维会员的合法权，向国务院期货监管理机构反映员的建议和求对会员之间、员与客之的纠纷行解制定会员应当遵守的行业自律性规则教育和组织会员遵守期货法律法规和政32.期货从人员出现么情况机构应当自上述情发生之起0工日内协报告由协会销其从业资格?()辞被聘死怀33.货交易所期货公司没有保证金的情况下，)，应当认定为透支易允期货公司开仓交允许货公继持仓不许期货公司开仓交易不许期货公司继续持仓34.货公司及其业人员通报刊电视电台网络公共体开期货情分等信息传播活动，列表述正确有()应当遵守金融信息传播规应保护人的权应期货资务资格及从业资在展期货信息传播活动公及其从人员应向所的中国证监会出机构35.列(情下，期货公司会的职务。A.职守不行责权为行职第页36.()(37.2()获国何单()操纵交价令改正收所并所1上5倍所所20元20万元上100万元罚款蓄串通事约时价式互交易影交易价交易量影响市场囤积现自交易象自自卖影响交价交量单谋集金优势、仓势信息势买约操纵易39.()背受托义节严单位处罚金并直判处刑罚纪保证券司商业行中期货保证金监控中心应当对期货公司报保证金监控统与统一开户系统的(行一致性复核内部资账户期货结账户客户名或名交易码41.《货从业人员管理办法》制定的初衷()。加强期货从业员的资管加强市管规范期货从业员的执行适投资者更好的盈42.参从业资格考试的，应当符下列条包()。年1周岁具完全民事行为能具高中以上文化程中国证会规定的其他件43.在下列哪些机构任职的人及其亲属主要会关人员不得任期公司立董事()持或者控制期货公5％以股的单位期公司前东位与期货公司存业务联或利益关的构和公司无义务来的独公司期公()应当在风险监管报表上签字确。A.人第页债负责人独立事法代表人45.申请期货公司首席险官的任职资格需要满足的条件()。具期货从业人员资格具有大学本科上学历者得学士上位通过中国证监会认可的资质测试具有从务年经，并任期公交易、结算风险理者合规负责人务不少2年46.货公司设立境内分支机，应当具备列条()申请前3个月合风险监管指标标准具符合业务发展需要的分支机构设立方公司理健，部控制制度合有规并有效执行符合有客户资产保护期货保证金安全存监控的规定47.证公以做错的有()。对户资料进行审查代客户接收、保管或者修改交易密码利用客户的交编码、金号进行货易代户下达交易指令48.全结算会员期货司应当照)的定建立对非结会员的保证管理制度。A.全结算会员期货公司期交易所中证监会49.券公司期公开户的，以下做法的()。第页向股作获保证按定履行信息披露义务向东承诺共担风险将户资料提交期货公司50.荐人每年最多只能推荐人请货公()任职资格。董长监会主席独立事经层人员、(共题)期公司未按每无债算度要，行应金给义，货易代期货公司履行义务后，有权向履行义务的一方追偿。)会未在期货交所规定的时内追加保证或者自行平的，期货交所应当将该会员的合约强行平仓，强平仓的关费用发生的损失由该会员承。)期货从业人员可以与期货交易。()非算会员向客收取的保证属于客户所，除用于客的期货交易，任何机构者人不得占用、挪用。)期公司的股东虚假出资或抽逃出资行的，国务院货监督管理构应当责期，可责所期货司股权()期货交易的期公结会员的从人不代客从事期货易。()期货交易的结算，由期货司行。()非获取期交易信息的人，在期交易的息未开，从事与该内信有关的期货交易的年有或者一的金。)不从期货易的或个人，交易为期货交易所易规的，交易结开户人承担。)国证监出机构期货公司业员从事货资务行自管理()第页、(2题)第页1C2C3B4CA89B10CAAABBBABBBCAB313233A,B3A,B,C37A,B3A,B,C,D40A,C43A,B,C4445A,B,C,D47484955156

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55601C2C3适性二善保履适性义信息防泄露被利接及派自织检查匹配方、知警示料录音录像料、自查报告等保存少于年适性施指,可以作风险承受能力评问卷以了解投资风险承受能力情况：(一问内容当至包括入来和数、资状况债务投资识和验、险偏好诚信状况等因素问问题不少个问应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建评得分与风险承受能力等级的对应关系经机构应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估经营机构在投资填写风险承受能评估问时6货易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期交所国院准或者务期监管机批的其期交场进行禁止在款规定的期货易场所之外进行期交易。7货从业人执业行准订)》四二条，从业员受纪惩戒的，协将纪律戒息入会业格数库故题案8货从业人执业行准订)》三四条，机构管理员当指导、监下属业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案。9货司监督管理办法》第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证会批准：变更控股股东、一大股东；单个股东的持股比例或者关联关系的股东合计持股比例增加到5%上且涉境股东。除款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加以上，当经期货公司住所地中国证监派出机构批准。10货交易所管理办》第三十七条股东大会行使下列职权：一本办第二条第(一项第四项第七项规定职权；二选举和更换非由职工代表担任的董事监事；三议批准董事会、监事会和总理的工作报告；四定期货交所董事提的其他重事；五期货交易所章程规的其他职权。第十条，一项为审期货交所程、交易规则及其修改草案；第四项为审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告第七项为决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项。本题问的是公司制期货交易，故本题答案为。货公司监管理法第七十条。货公应按照规定为户申、销交易编码客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的金号交易编码给人用。12高人民法关于理货纠纷案件干问的定》第二十条，货司对交易结结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损应承赔偿责任故题案为。13华人民共国刑修案》第一条隐匿者意销毁依法当保的计凭证、会账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二第页万以上二十万元以下罚金。故本题答案为。14货公司监督管办法》六十条。期货公司当建立据份制度对易、结算财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理业务经营有关的项资料任何人不隐匿、伪造、篡或者毁损，依接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户户之日起不得少年。从业员理办法》第十三，会应当对期从业员执业行为进定期或者不定期检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。故本题答案为。人民院于审理期货纷案若问题的规定第六规，侵权与违竞合的货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在的诉讼请求确定辖。货首席官管定试行》六条，期公司应当根据公章程的规依法名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故本题答为。公司事监事和高级理人任资格管理办》第十条规定，期公司应当自拟任董事监事、财务负责、营业部负责人取得任职资之日起个作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起个作日内上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出构认可的除外。公司险管指标管理法》十条规定，期公司入级债务、向东或者其关企借入具有次级债性质的长期借款及其他清偿顺序在普债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期公司应当在关事项完成个工作日内向住所中国证监派出机构报告。期货司不互持有次级债。20货公司监管理法第五条，中证监及派出机构依对期公及其分支机构行督理中期业协、货易按自规则期公实自管理。期保证金安全存监控机构依法对客保证金安全实监控。故本答案为。21货公司监督管办法》四十六条。期货公股东会股大会应按《公司法》和司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一会。货公司股应按出资比例或所持股份比例使表决权。交易管办法》第十条，货易所的合并分立由国证监会批。期货易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的货交易所承继。货交易所分立的，其债权、务由分立后的期交易所继。故本题答案为。货市场客户开户管理规定》第四十三条，本规定自2009年日起施行2007第页年月中证监会发布《关于进一步加强期货公司开户环节名制工作的通知同时止。故本题答案为。华人共和国刑法修正案六摘选》第十二，在刑第百八十条增加一条作第百八十五之：商业行证易、货易所、证公、经纪司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情严重的，对单位处罚金并对其直负责的主管人员其他直接责人，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公金管理机构等公资金管理机从业员理办法》第十九，货从业人员反本法定的，中国监会及派出机构可以采责正、监管、出等监管。本题答案为。26华民共和国刑法修案六摘选》第十一条，单或者，中资金、或或者用信者券期交或者证券期货交易的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；节特别严重的，五年以上十年以有期徒刑，并处罚金。故本答案为。27货从业人管理法第三十条，货从人自管的办，从业资、业资和公、业为、后业、业、纪和等会制，中国证监会ABC于自管的法，。故本答案为。公司期公司中业务行办法》第六条证公司的有期货从业人员资的业人员，任用有期从业人员资的业务人员从业务。故本题答案为。货管定行》十九条，险中国证监会派出构的对期货公司有关题进行，并及时公住所中国监会派出构。故本题答为。公司货资业务行办》五条，中国监会其出机构法期货公司及其从业人员从期货资业务实行监管理。故本题答案为。：31交管理条》第十条，货业会行下责：和会员期货法法规和；制会员的行自规，监、会员行为，对违反会和自规的，规纪；负责期从业人员资的定、管理以及工作；受理客期货业务有的，对会员之、会员客之发的进；(五法会员的法，国务期货监管理机构会员和；第页组织期从业人员的业培训，开展会员间业务交流；组织会就期32货从人管理法第十一条，货从人辞职、被解或者亡，机构应当上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。不包括项，怀孕的情况。故本题答案。人民院于审理期货纷案若问题的规定第三一，期货交易在期货司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓．应当认定为透支交易。故本题答案AB。公期投资咨业试行办》三十四，货公司其业人员过刊、电视、电台网络等公共媒体展期货行情分析等信息传播动的，应当取得货资询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期信息传播活动前．期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。故本题案ABC。公司风险理规定试)》第十三条规定首席风险官不得下列行为：(一擅离职守无故不履行职责或授权他人代为行职责；在货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职的活；对货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告者作假报告；利职务之便牟取私利；滥用职权，干预期货公司正常经营；向履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的法权；其损害客户和期货36公司风险理规定试)》第一条，为了善期货公司治理构．加强内部制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易理条例货公管理办》和《期货公司董事、监事和高级理人员任职格管理办定规定。故本题为。从业员理办法》第二条取从业资格考合格明者被注销从资格的员连续年未在机构中执业，在申请业资格前应当参协会组织后续职业培训。本题案AB交易理例》第七十规定任单位或者个有下行之一，操纵货交易价格，责令改正，收违法所得，并处法所得1倍以5倍的；违法所或者违法所得不万元的，万元以上100元以下的：单或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操期货交易价格的；蓄串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格者期交易的；(三以自己为交易对象，自买自卖，影期货交易价格或者期货交易量的；第页(四为期货39华民共和国刑法修案六摘选》第十二条，商业银行、证券交易所、期货易所证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下金：情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚。意期货经纪司不期货司故题答案为。40货市客开户理定》第三十，期公在交易结算统中护客户资料应与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性核。故本题答为。41货从人管理法第一条，为加强货业人员的资管理规期货从业人员的执业行为根据《期货交易理条例办法。题答案为。42货从业人员理办法》第七条，参加从业资格考试的。应当符合下列条件一年满18周岁(二具有完全民事行为能力三具有高中以上文化程度(四中国证监规的其他件。故本题答为。公司事监事和高级理人任资格管理办》第条下列人员不担任期货司立事一在期货司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人(二下机构职人及其近亲和要会关人：有或者控期公5以上的单期货前5名东单位、与期货公司存在务联系或者利益关系机构三为货公司及关联方提供财务法律、咨等服务的人员及近亲属四最近年内曾经具有前三项所举情形之的人员五在他期公司任独立事外职的人员六中国证监货管指标管理办法》条司法定代人经管理要责、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述员对风险监管报内容持有异议，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。45货公司董、监和级管理人员职资管办法》第十条，请理层人员的任资格应具备下列条：一有期货从业员资格二具大学科以学历或者取学士以上学位；三通过中国证监会认可的资质测试。选项正。三条申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结、风险管理或者规负责人职务不少于年或具有从事期货业1以上验，具有证券司等融机从事险管、合规业3年上经验项正。此本46货公司监管理法第二十八条定，货司设立营业、分司境内分支机构，应当自成相关工商设登记之日起5个工作日向公司住地中国证监会派机构报备期货司设境分支机构，当具下条件：第页公司治健全，内部控制规并有效执行；申请前个月符险指标；符有客资产保护期保金安存监的规定；未因涉嫌违法违经营正在被有权关调查近年内未违法规营受到行政罚或刑处罚；(五具合发需公司期公司提供中介绍务行办法》第十一，券公司不得客户下交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期