2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是()。只能通过参股的方式C.主要通过跟进投资的方式D.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式【答案】D【解析】政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。2、[单选题]私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的()。普通股C.可转换债券D.以上都是【答案】D【解析】本题考查股权投资基金的概念。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。3、[单选题]依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有的特点不包括()。A.投资回报丰厚B.C.退出渠道畅通D.贴近二级投资市场【答案】D【解析】依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点。4、[单选题]基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括()。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产Ⅱ.挪用基金财产Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、[单选题]以下不属于《私募投资基金管理人内部控制指引》制定依据的是()。A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《证券投资基金法》C.《合同法》D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》【答案】C【解析】《私募投资基金管理人内部控制指引》第一条规定，为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，制定本指引。6、[单选题]《法律意见书》报送后，私募基金管理人()其提交的私募登记申请材料。A.可以部分修改B.不得修改C.可以全部修改D.以上都不正确【答案】B7、[单选题]在股权投资基金的投资后管理中，为企业提供管理咨询服务包括()。Ⅰ.为被投资企业提供战略方面的建议Ⅱ.为被投资企业提供组织方面的建议Ⅲ.为被投资企业提供财务方面的建议Ⅳ.为被投资企业提供市场营销方面的建议A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ【答案】D【解析】本题考查增值服务。为企业提供管理咨询服务主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的顾问建议。8、[单选题]关于股权投资基金与目标企业签订的投资协议中的排他性条款的说法，错误的是()。A.排他性条款保证基金和企业双方的时间和经济效益B.排他性条款的排他期由双方约定，通常为几个月C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在投资方通知目标公司时立即结束D.目标企业现任股东与股权投资基金进行谈判时，排他期内不得再与其他投资机构接触【答案】C【解析】选项C错误：投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束。9、以下不属于股权回购的是()。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.非控股股东回购【答案】D10、[单选题]股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现()问题。Ⅰ.财务报表质量不佳Ⅱ.管理层出现变动Ⅲ.缺少预算和计划Ⅳ.销售及订货出现重大变化A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ【答案】D11年。A.5B.10C.15D.20【答案】B【解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。126A.责令改正B.公开谴责C.注销该基金管理人登记D.出具警示函【答案】C6人登记。13101000A20020%股权，现该基金为了扩大基金管理规模决定增资，增加注册资本2000100A.10%B.12.5%C.20%D.5%【答案】A14、[单选题]各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送相关基本信息。以下属于报送的基本信息的有()。Ⅰ.主要投资方向Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.根据主要投资方向注明的基金类别Ⅳ.基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(四)基金业协会规定的其他信息。15、[单选题]总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的()。A.B.实际收益C.D.收益金额【答案】C【解析】总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。16A.董事会B.C.监事会D.股东代表大会【答案】B公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。17、[单选题]资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除()，实现投资的保值增值。A.已经发生的投资风险B.已经形成的投资损失C.潜在的投资风险D.无法识别的投资风险【答案】C18、[单选题]在()内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。募集期C.投资期D.滚动投资期【答案】B【解析】本题考查股权投资基金生命周期中的关键要素。在管理退出期内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。19、[单选题]关于基金管理人在中国投资证券基金业协会登记时的业务范围问题，下列说法错误的是()。存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的“证券、期货投资咨询”业务P2P/P2B、众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明需要提前进行业务剥离A【解析】私募股权投资基金类管理人需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明;并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)中规定的“证券、期货投资咨询”业务。20在于()。Ⅰ.为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家Ⅱ.帮助其寻找供应商、产品经销商，挑选会计师事务所、律师事务所，帮助被投资企业聘请管理咨询公司等，增加被投资企业的竞争优势Ⅲ.为被投资企业寻找关键人才Ⅳ.为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中A.ⅠB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、ⅡA【解析】本题考查增值服务。股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络，投资人往往能够为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中，使其成为被投资企业的竞争优势。一是为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家。这包括帮助其寻找供应商、产品经销商，挑选会计师事务所、律师事务所，帮助被投资企业聘请管理咨询公司等。二是为被投资企业寻找关键人才。当股权投资基金投资创业企业后，可以凭借对所投行业的经验，帮助被投资企业聘用合适的高级管理人才和核心技术人才。21、[单选题]从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少()名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。A.2B.3C.4D.5【答案】A【解析】《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格，各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。22、[单选题]母基金发展初期，主要从事()，()是母基金的本源业务。A.初级投资;初级投资B.一级投资;一级投资C.一级投资;二级投资D.初级投资;二级投资【答案】B【解析】本题考查股权投资母基金。母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。23、[单选题]基金托管的基本原则不包括()。B.C.D.【答案】C24政补贴的依赖程度综合判断综合判断等情况综合判断授信额度等情况综合判断【答案】D【解析】偿债能力分析：计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。25、[单选题]关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是()。基金的募集分为自行募集和委托募集基金募集方式直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为【答案】C26、[单选题]股权投资基金的服务机构主要包括()、会计师事务所等。A.B.C.律师事务所D.以上都是【答案】D【解析】股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。27、[单选题]()主要用于一些特殊的行业。A.经济增加值法B.相对估值C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】A【解析】本题考查估值方法概述。经济增加值法主要应用于一些特殊的行业。28、[单选]以下说法不正确的( )。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排D.合伙型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，并在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后，分配顺序的灵活性也相对较低【答案】D【解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。公司型基金分配时为“先税后分”，即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低;同时，公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后，分配顺序的灵活性也较低。合伙型基金的分配为“先分后税”，即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。29、[单选题]关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是()。Ⅰ同一股权投资基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制Ⅲ股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则Ⅳ股权投资基金管理人不得兼营与基金管理无关或存在利益冲突的其他业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA的基本要求。30、[单选题]股权投资基金投资者是()。基金的出资人基金资产的所有者D.以上都是【答案】D【解析】本题考查股权投资基金的基本架构。股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。31、[单选题]财务尽职调查的主要目的是()。I.评估企业存在的财务风险II.评估企业资金投向III.评估企业的投资价值IV.评估企业的资本结构A.I、II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B【解析】财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值。32、[单选题]尽职调查报告至少包括以下()内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】本题考查尽职调查报告。尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的内容。33、[单选题]相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点包括()。Ⅰ投资期限长、流动性较差Ⅱ投资后管理投入资源较多Ⅲ收益波动性较高Ⅳ专业性较强A.Ⅱ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34A.分红拆分和份额拆分B.收益拆分和份额拆分C.份额拆分和收益权拆分D.分红拆分和收益权拆分【答案】C【解析】基金拆分包括份额拆分和收益权拆分。35、[单选题]某上市公司为了进一步扩大发展，拟对本行业的下游企业进行收购，该上市公司的下述哪项行为属于股权投资基金的募集行为()。购基金用于下游企业收购C.改变上一轮的募资用途用于下游企业收购D.用自有资金成立一家新的投资公司用于下游企业收购【答案】A委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。上市公司与基金管理人和母基金共同成立新基金，属于基金的募集与设立范畴。36、[单选]投资者在获得约定( )收益率后，管理人才获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬。37A.股东关系与公司治理B.重大经营管理问题C.经营风险控制情况D.【答案】D38、[单选题]关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是()。A.基金销售B.估值核算C.投资决策D.销售支付【答案】C【解析】基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。39、[单选题]股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括()Ⅰ基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长Ⅱ基金通常不能在短期内完成投资部署Ⅲ基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响Ⅳ基金投资人有出资压力，短期内无法出资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、[单选题]股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从()的角度出发。A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构【答案】A【解析】本题考查估值方法概述。不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发。41A.竞价转让B.C.D.C【解析】根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。42、[单选题]下列关于政府引导基金的描述中，正确的是()。A.政府引导基金通常投资于基础设施基金政府引导基金通常投资于并购基金政府引导基金通常投资于创业投资基金政府引导基金通常投资于定向增发投资基金【答案】C【解析】政府引导基金是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。43、[单选题]股权投资基金投资协议中的估值条款主要约定()。东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权保证股权投资基金权益可以按照比例优先于新进投资人进行认购获得的股权比例【答案】D【解析】本题考查投资协议与投资备忘录的主要条款。估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。44、[单选题]股份有限公司型股权投资基金登记的说法中错误的是()。增资应向工商行政管理机关办理工商变更登记手续终止清算应向工商行政管理机关办理注销手续收益分配应向工商行政管理机关办理工商变更登记手续【答案】B【解析】公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。公司型股权投资基金增资、减资、股权，股份转让、收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记、注销手续。但是，股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的，因为不影响法人财产权，所以无须向工商行政管理机关办理登记手续。45、[单选题]以下()需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。中国证监会规定的其他投资者C.以合伙企业汇集的资金D.社会保障基金【答案】C【解析】以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。故本题选C选项。46、[单选题]项目跟踪与监控的常用指标有()。Ⅰ.经营指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.风险指标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ【答案】A【解析】项目跟踪与监控的常用指标有：经营指标、管理指标、财务指标。47、对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于()。市销率倍数B.市净率倍数C.市盈率倍数D.EV/EBIT【答案】A48、[单选题]私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于()。A.证券投资基金封闭式基金C.D.私募证券投资基金D1券投资基金。49、[单选]政府引导基金本( )从事股权投资业务A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不行B权投资业务。50、实填报相关基本信息。A.中国人民银行中国证券业协会中国证券投资基金业协会中国证券监督管理委员会【答案】C【解析】基金备案：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。51、[单选题]关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是()Ⅰ可投资处于各阶段的未上市成长性企业Ⅱ通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资Ⅲ收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ主要以杠杆投资的方式投资于被投企业A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ【答案】A52、[单选]外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外机构的自有财产。提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要( )。A.业务纽带B.业务联系C.业务隔离D.业务审查机制【答案】C外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离。53、在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下()指标。Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标Ⅲ财务指标Ⅳ市场信息追踪指标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、[单选题]()通过购买基金份额，享有基金投资收益。()依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。()负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.基金管理人;基金投资者;基金托管人B.基金托管人;基金投资者;基金管理人C.基金投资者;基金管理人;基金托管人D.基金投资者;基金托管人;基金管理人【答案】C【解析】本题考查股权投资基金按组织形式分类。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。55、[单选题]股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的()密集型特征。A.体力B.智力C.资本D.以上都不是【答案】B56、[单选题]()，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。A.2012,8B.2013,8C.2014,8D.2015,8C2014857、[单选题]股票上市及后续主要内容包括()。Ⅰ.定价Ⅱ.股份配置Ⅲ.交易和稳定股价Ⅳ.发行结束及后市支持A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】本题考查项目在境内申报上市流程。股票上市及后续主要内容包括：定价;股份配置;交易和稳定股价;发行结束;后市支持。58、[单选题]下列属于公司高级管理人员的是()。Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C【解析】高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。59、[单选题]清算退出主要有两种方式()。Ⅰ.破产清算Ⅱ.解散清算Ⅲ.合并清算Ⅳ.募集清算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】清算退出主要有两种方式：破产清算、解散清算。Ⅳ没有募集清算这个说法。60、以并购方式实现退出的程序，可分为六个步骤，其中不包括()。A.股权转让交易双方协商并达成初步意向B.受让方对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D.向证券登记结算机构申请公司变更登记【答案】D61、[单选题]未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，()非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.在特定情况下属于D.【答案】B【解析】未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。62、[单选]清算的主要程序包( )。Ⅰ.基金终止后，由基金清算小(清算)统一接管基金资产Ⅱ.基金清算小(清算)对基金资产进行清理和确认Ⅲ.对基金资产进行评估和变现，处理与清算有的未了结事务Ⅳ.清缴所欠税款，清理债权债务，制定并披露清算报告，对基金资产进行分配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、[单选]股权投资基金的基金管理人( )不得从事投资务。合规负责人风险控制负责人D.法定代表人【答案】C64、[单选题]根据保护性条款，目标企业在执行某些()的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。Ⅰ.损害投资人利益Ⅱ.公司股权结构发生改变Ⅲ.与投资人利益相关Ⅳ.对投资人利益有重大影响A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C65A.股东关系与公司治理B.重大经营管理问题C.经营风险控制情况D.【答案】D66、[单选题]中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范。组织基金从业人员的()。Ⅰ.从业考试Ⅱ.资质管理Ⅲ.档案管理Ⅳ.业务培训A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。67、非法吸收或者变相吸收公众存款，除下列()情形的，应当依法追究刑事责任。A.10200C.50D.200A20;(230150;(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额1050;(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。68、[单选题]下列股权投资基金管理人进行宣传的方式和内容违反禁止性募集规定的是()。通过公司主页公开发布在募重点基金的简略募集推介资料报告通过微信公众号发布其获得行业奖项的新闻通过微信公众号发布关于特定行业或主题投资机会的策略分析【答案】A公开出版资料。(2(3(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。(5)公共网站、门户网站链接广告、博客等。(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。(9)法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。69、[单选题]合伙企业合伙人是()的，缴纳个人所得税;合伙人是()和其他组织的，缴纳企业所得税。A.非法人;法人B.自然人;法人C.有限合伙人;无限合伙人D.普通合伙人;特定合伙人【答案】B【解析】合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。70A.信息不对称B.外部性较强C.D.决策不透明【答案】D71、[单选题]关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是().各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项企业进行审计股权转让原则上通过二级市场公开进行5不可分期付款【答案】B，【解析】国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。(2)股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。(3)股权转让原则上通过产权市场公开进行。(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序,在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。72、[单选题]管理人内部控制的原则主要包括()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.