版技术合同认定规则

关于印发《技术合同认定规则》的通知（一）科学技术部文件件关于印发《技技术合同认定定规则》的通通知国科科发政字［2001］253号各省、自治区、直直辖市及计划划单列市科技技厅（科委），新新疆生产建设设兵团科委，各各技术合同登登记机构：为促进科技成果果转化，加强强技术市场管管理，提高技技术合同认定定登记质量，切切实保障国家家有关技术交交易优惠政策策的贯彻落实实，根据2000年2月28日科技部、财财政部、国家家税务总局发发布的《技术术合同认定登登记管理办法法》，现将修修订后的《技技术合同认定定规则》印发发给你们，请请遵照执行。1990年7月月27日原国家科科委印发的《技技术合同认定定规则（试行行）》同时废废止。附件：技术术合同认定规规则二二○○一年七月十十八日技术合同认定规规则国国科发政字[20011]253号第一章一般规规定第一条为推动动技术创新，加加速科技成果果转化，保障障国家有关促促进科技成果果转化法律法法规和政策的的实施，加强强技术市场管管理，根据《中中国人民共和和国合同法》及及科技部、财财政部、国家家税务总局《技技术合同登记记管理办法》的的规定，制定定本规则。第二条技术合合同认定是指指根据《技术术合同登记管管理办法》设设立的技术合合同登记机构构对技术合同同当事人申请请认定登记的的合同文本从从技术上进行行核查，确认认其是否符合合技术合同要要求的专项管管理工作。技术合同登记机机构应当对申申请认定登记记的合同是否否属于技术合合同及属于何何种技术合同同作出结论，并并核定其技术术交易额（技技术性收入）。第三条技术合合同认定登记记应当贯彻依依法认定、客客观准确、高高效服务、严严格管理的工工作原则，提提高认定质量量，切实保障障国家有关促促进科技成果果转化财税优优惠政策的落落实。第四条本规则则适用于自然然人（个人）、法法人、其他组组织之间依据据《中华人民民共和国合同同法》第十八八章的规定，就就下列技术开开发、技术转转让、技术咨咨询和技术服服务活动所订订立的确立民民事权利与义义务关系的技技术合同：（一）技术术开发合同1.委托开发技技术合同2.合作开发技技术合同（二）技术术转让合同1.专利权转让让合同2.专利申请权权转让合同3.专利实施许许可合同4.技术秘密转转让合同（三）技术术咨询合同（四）技术术服务合同1.技术服务合合同2.技术培训合合同；3.技术中介合合同。第五条《中华华人民共和国国合同法》分分则部分所列列的其他合同同，不得按技技术合同登记记。但其合同同标的中明显显含有技术开开发、转让、咨咨询服务内容容，其技术交交易部分能独独立成立并且且合同当事人人单独订立合合同的，可以以就其单独订订立的合同申申请认定登记记。第六条以技术术入股方式订订立的合同，可可按技术转让让合同认定登登记。以技术开发、转转让、咨询或或服务为内容容的技术承包包合同，可根根据承包项目目的性质和具具体技术内容容确定合同的的类型，并予予以认定登记记。第七条当事人人申请认定登登记技术合同同，应当向技技术合同登记记机构提交合合同的书面文文本。技术合合同登记机构构可以要求当当事人一并出出具与该合同同有关的证明明文件。当事事人拒绝出具具或者所出具具的证明文件件不符合要求求的，不予登登记。各技术合同登记记机构应当向向当事人推荐荐和介绍由科科学技术部印印制的《技术术合同示范文文本》，供当当事人在签订订技术合同时时参照使用。第八条申请认认定登记的技技术合同应当当是依法已经经生效的合同同。当事人以以合同书形式式订立的合同同，自双方当当事人签字或或者盖章时成成立。依法成成立的合同，自自成立时生效效。法律、行行政法规规定定应当办理批批准、登记等等手续生效的的，依照其规规定，在批准准、登记后生生效，如专利利申请权转让让合同、专利利权转让合同同等。当事人为法人的的技术合同，应应当有其法定定代表人或者者其授权的人人员在合同上上签名或者盖盖章，并加盖盖法人的公章章或者合同专专用章；当事事人为自然人人的技术合同同，应当有其其本人在合同同上签名或者者盖章；当事事人为其他组组织的合同，应应当有该组织织负责人在合合同上签名或或者盖章，并并加盖组织的的印章。印章不齐备或者者印章与书写写名称不一致致的，不予登登记。第九条法人、其其他组织的内内部职能机构构或课题组订订立的技术合合同申请认定定登记的，应应当在申请认认定登记时提提交其法定代代表人或组织织负责人的书书面授权证明明。第十条当事人人就承担国家家科技计划项项目而与有关关计划主管部部门或者项目目执行部门订订立的技术合合同申请认定定登记，符合合《中华人民民共和国合同同法》的规定定并附有有关关计划主管部部门或者项目目执行部门的的批准文件的的，技术合同同登记机构应应予受理，并并进行认定登登记。第十一条申请请认定登记的的技术合同，其其标的范围不不受行业、专专业和科技领领域限制。第十二条申请请认定登记的的技术合同，其其技术标的或或内容不得违违反国家有关关法律法规的的强制性规定定和限制性要要求。第十三条技术术合同标的涉涉及法律法规规规定投产前前需经有关部部门审批或领领取生产许可可证的产品技技术，当事人人应当在办理理有关审批手手续或生产许许可证后，持持合同文本及及有关复印件件申请认定登登记。第十四条申请请认定登记的的合同涉及当当事人商业秘秘密（包括经经营信息和技技术信息）的的，当事人应应当以书面方方式向技术合合同登记机构构提出保密要要求。当事人未提出保保密要求，而而所申请认定定登记的合同同中约定了当当事人保密义义务的，技术术合同登记机机构应当主动动保守当事人人有关的技术术秘密，维护护其合法权益益。第十五条申请请认定登记的的技术合同下下列主要条款款不明确的，不不予登记：（一）合同同主体不明确确的；（二）合同同标的不明确确，不能使登登记人员了解解其技术内容容的；（三）合同同价款、报酬酬、使用费等等约定不明确确的。第十六条约定定担保条款（定定金、抵押、保保证等）并以以此为合同成成立条件的技技术合同，申申请认定登记记时当事人担担保义务尚未未履行的，不不予登记。第十七条申请请认定登记的的技术合同，合合同名称与合合同中的权利利义务关系不不一致的，技技术合同登记记机构应当要要求当事人补补正后重新申申请认定登记记；拒不补正正的，不予登登记。第十八条申请请认定登记的的技术合同，其其合同条款含含有下列非法法垄断技术、妨妨碍技术进步步等不合理限限制条款的，不不予登记：（一）一方方限制另一方方在合同标的的技术的基础础上进行新的的研究开发的的；（二）一方方强制性要求求另一方在合合同标的基础础上研究开发发所取得的科科技成果及其其知识产权独独占回授的；；（三）一方方限制另一方方从其他渠道道吸收竞争技技术的；（四）一方方限制另一方方根据市场需需求实施专利利和使用技术术秘密的。第十九条申请请认定登记的的技术合同，当当事人约定提提交有关技术术成果的载体体，不得超出出合理的数量量范围。技术载体数数量的合理范范围，按以下下原则认定：：（一）技术术文件（包括括技术方案、产产品和工艺设设计、工程设设计图纸、试试验报告及其其他文字性技技术资料），以以通常掌握该该技术和必要要存档所需份份数为限；（二）磁盘盘、光盘等软软件性技术载载体、动植物物（包括转基基因动植物）新新品种、微生生物菌种，以以及样品、样样机等产品技技术和硬件性性技术载体，以以当事人进行行必要试验和和掌握、使用用该技术所需需数量为限；；（三）成套套技术设备和和试验装置一一般限于1—2套。第二章技术开开发合同第二十条技术术开发合同是是当事人之间间就新技术、新新产品、新工工艺、新材料料、新品种及及其系统的研研究开发所订订立的合同。技术开发合同包包括委托开发发合同和合作作开发合同。委委托开发合同同是一方当事事人委托另一一方当事人进进行研究开发发工作并提供供相应研究开开发经费和报报酬所订立的的技术开发合合同。合作开开发合同是当当事人各方就就共同进行研研究开发工作作所订立的技技术开发合同同。第二十一条技技术开发合同同的认定条件件是：（一）有明明确、具体的的科学研究和和技术开发目目标；（二）合同同标的为当事事人在订立合合同时尚未掌掌握的技术方方案；（三）研究究开发工作及及其预期成果果有相应的技技术创新内容容。第二十二条单单纯以揭示自自然现象、规规律和特征为为目标的基础础性研究项目目所订立的合合同，以及软软科学研究项项目所订立的的合同，不予予登记。第二十三条下下列各项符合合本规则第二二十一条规定定的，属于技技术开发合同同：（一）小试试、中试技术术成果的产业业化开发项目目；（二）技术术改造项目；；（三）成套套技术设备和和试验装置的的技术改进项项目；（四）引进进技术和设备备消化、吸收收基础上的创创新开发项目目；（五）信息息技术的研究究开发项目，包包括语言系统统、过程控制制、管理工程程、特定专家家系统、计算算机辅助设计计、计算机集集成制造系统统等，但软件件复制和无原原创性的程序序编制的除外外；（六）自然然资源的开发发利用项目；；（七）治理理污染、保护护环境和生态态项目；（八）其它它科技成果转转化项目；前款项目中中属一般设备备维修、改装装、常规的设设计变更及其其已有技术直直接应用于产产品生产的，不不属于技术开开发合同。第二十四条下下列合同不属属于技术开发发合同：（一）合同同标的为当事事人已经掌握握的技术方案案，包括已完完成产业化开开发的产品、工工艺、材料及及其系统；（二）合同同标的为通过过简单改变尺尺寸、参数、排排列，或者通通过类似技术术手段的变换换实现的产品品改型、工艺艺变更以及材材料配方调整整；（三）合同同标的为一般般检验、测试试、鉴定、仿仿制和应用。第三章技术转转让合同第二十五条技技术转让合同同是当事人之之间就专利权权转让、专利利申请权转让让、专利实施施许可、技术术秘密转让所所订立的合同同：（一）专利利权转让合同同是指一方当当事人（让与与方）将其发发明创造专利利权转让受让让方，受让方方支付相应价价款而订立的的合同。（二）专利利申请权转让让合同是指一一方当事人（让让与方）将其其就特定的发发明创造申请请专利的权利利转让受让方方，受让方支支付相应价款款而订立的合合同。（三）专利利实施许可合合同是指一方方当事人（让让与方、专利利权人或者其其授权的人）许许可受让方在在约定的范围围内实施专利利，受让方支支付相应的使使用费而订立立的合同。（四）技术术秘密转让合合同是指一方方当事人（让让与方）将其其拥有的技术术秘密提供给给受让方，明明确相互之间间技术秘密使使用权和转让让权、受让方方支付相应使使用费而订立立的合同。第二十六条技技术转让合同同的认定条件件是：（一）合同同标的为当事事人订立合同同时已经掌握握的技术成果果，包括发明明创造专利、技技术秘密及其其他知识产权权成果；（二）合同同标的具有完完整性和实用用性，相关技技术内容应构构成一项产品品、工艺、材材料、品种及及其改进的技技术方案；（三）当事事人对合同标标的有明确的的知识产权权权属约定。第二十七条当当事人就植物物新品种权转转让和实施许许可、集成电电路布图设计计权转让与许许可订立的合合同，按技术术转让合同认认定登记。第二十八条当当事人就技术术进出口项目目订立的合同同，可参照技技术转让合同同予以认定登登记。第二十九条申申请认定登记记的技术合同同，其标的涉涉及专利申请请权、专利权权、植物新品品种权、集成成电路布图设设计权的，当当事人应当提提交相应的知知识产权权利利证书复印件件。无相应证证书复印件或或者在有关知知识产权终止止、被宣告无无效后申请认认定登记的，不不予登记。申请认定登登记的技术合合同，其标的的涉及计算机机软件著作权权的，可以提提示当事人提提供计算机软软件著作权登登记证明的复复印件。第三十条申请请认定登记的的技术合同，其其标的为技术术秘密的，该该项技术秘密密应同时具备备以下条件：：（一）不为为公众所知悉悉；（二）能为为权利人带来来经济利益；；（三）具有有实用性；（四）权利利人采取了保保密措施。前款技术秘秘密可以含有有公知技术成成份或者部分分公知技术的的组合。但其其全部或者实实质性部分已已经公开，即即可以直接从从公共信息渠渠道中直接得得到的，不应应认定为技术术转让合同。第三十一条申申请认定登记记的技术合同同，其合同标标的为进入公有领域的的知识、技术术、经验和信信息等（如专专利权或有关关知识产权已已经终止的技技术成果），或或者技术秘密密转让未约定定使用权、转转让权归属的的，不应认定定为技术转让让合同。前款合同标标的符合技术术咨询合同、技技术服务合同同条件的，可可由当事人补补正后，按技技术咨询合同同、技术服务务合同重新申申请认定登记记。第三十二条申申请认定登记记的技术合同同，其合同标标的仅为高新新技术产品交交易，不包含含技术转让成成份的，不应应认定为技术术转让合同。随高新技术术产品提供用用户的有关产产品性能和使使用方法等商商业性说明材材料，也不属属于技术成果果文件。第四章技术咨咨询合同第三十三条技技术咨询合同同是一方当事事人（受托方方）为另一方方（委托方）就就特定技术项项目提供可行行性论证、技技术预测、专专题技术调查查、分析评价价所订立的合合同。第三十四条技技术咨询合同同的认定条件件是：（一）合同同标的为特定定技术项目的的咨询课题；；（二）咨询询方式为运用用科学知识和和技术手段进进行的分析、论论证、评价和和预测；（三）工作作成果是为委委托方提供科科技咨询报告告和意见。第三十五条下下列各项符合合本规则第三三十四条规定定的，属于技技术咨询合同同：（一）科学学发展战略和和规划的研究究；（二）技术术政策和技术术路线选择的的研究；（三）重大大工程项目、研研究开发项目目、科技成果果转化项目、重重要技术改造造和科技成果果推广项目等等的可行性分分析；（四）技术术成果、重大大工程和特定定技术系统的的技术评估；；（五）特定定技术领域、行行业、专业技技术发展的技技术预测；（六）就区区域、产业科科技开发与创创新及特定技技术项目进行行的技术调查查、分析与论论证；（七）技术术产品、服务务、工艺分析析和技术方案案的比较与选选择；（八）专用用设施、设备备、仪器、装装置及技术系系统的技术性性能分析；（九）科技技评估和技术术查新项目。前款项目中中涉及新的技技术成果研究究开发或现有有技术成果转转让的，可根根据其技术内内容的比重确确定合同性质质，分别认定定为技术开发发合同、技术术转让合同或或者技术咨询询合同。第三十六条申申请认定登记记的技术合同同，其标的为为大、中型建建设工程项目目前期技术分分析论证的，可可以认定为技技术咨询合同同。但属于建建设工程承包包合同一部分分、不能独立立成立的情况况除外。第三十七条就就解决特定技技术项目提出出实施方案，进进行技术服务务和实施指导导所订立的合合同，不属于于技术咨询合合同。符合技技术服务合同同条件的，可可退回当事人人补正后，按按技术服务合合同重新申请请认定登记。第三十八条下下列合同不属属于技术咨询询合同：（一）就经经济分析、法法律咨询、社社会发展项目目的论证、评评价和调查所所订立的合同同；（二）就购购买设备、仪仪器、原材料料、配套产品品等提供商业业信息所订立立的合同。第五章技术服服务合同第三十九条技技术服务合同同是一方当事事人（受托方方）以技术知知识为另一方方（委托方）解解决特定技术术问题所订立立的合同。第四十条技术术服务合同的的认定条件是是：（一）合同同的标的为运运用专业技术术知识、经验验和信息解决决特定技术问问题的服务性性项目；（二）服务务内容为改进进产品结构、改改良工艺流程程、提高产品品质量、降低低产品成本、节节约资源能耗耗、保护资源源环境、实现现安全操作、提提高经济效益益和社会效益益等专业技术术工作；（三）工作作成果有具体体的质量和数数量指标；（四）技术术知识的传递递不涉及专利利、技术秘密密成果及其他他知识产权的的权属。第四十一条下下列各项符合合本规则第四四十条规定，且且该专业技术术项目有明确确技术问题和和解决难度的的，属于技术术服务合同：：（一）产品品设计服务，包包括关键零部部件、国产化化配套件、专专用工模量具具及工装设计计和具有特殊殊技术要求的的非标准设备备的设计，以以及其他改进进产品结构的的设计；（二）工艺艺服务，包括括有特殊技术术要求的工艺艺编制、新产产品试制中的的工艺技术指指导，以及其其他工艺流程程的改进设计计；（三）测试试分析服务，包包括有特殊技技术要求的技技术成果测试试分析，新产产品、新材料料、植物新品品种性能的测测试分析，以以及其他非标标准化的测试试分析；（四）计算算机技术应用用服务，包括括：计算机硬硬件、软件、嵌嵌入式系统、计计算机网络技技术的应用服服务，CAD、CIMS的推广、应应用和技术指指导等；（五）新型型或者复杂生生产线的调试试及技术指导导；（六）特定定技术项目的的信息加工、分分析和检索；；（七）农业业的产前、产产中、产后技技术服务，包包括为技术成成果推广，以以及为提高农农业产量、品品质、发展新新品种、降低低消耗、提高高经济效益和和社会效益的的有关技术服服务。（八）为特特殊产品技术术标准的制订订；（九）对动动植物细胞植植入特定基因因、进行基因因重组；（十）对重重大事故进行行定性定量技技术分析；（十一）为为重大科技成成果进行定性性定量技术鉴鉴定或者评价价。前款各项属属于当事人一一般日常经营营业务范围的的，不应认定定为技术服务务合同。第四十二条下下列合同不属属于技术服务务合同：（一）以常常规手段或者者为生产经营营目的进行一一般加工、定定作、修理、修修缮、广告、印印刷、测绘、标标准化测试等等订立的加工工承揽合同和和建设工程的的勘察、设计计、安装、施施工监理合同同。但以非常常规技术手段段，解决复杂杂、特殊技术术问题而单独独订立的合同同除外。（二）就描描晒复印图纸纸、翻译资料料、摄影摄像像等所订立的的合同；（三）计量量检定单位就就强制性计量量检定所订立立的合同；（四）理化化测试分析单单位就仪器设设备的购售、租租赁及用户服服务所订立的的合同。第六章技术培培训合同和技技术中介合同同第四十三条技技术培训合同同是当事人一一方委托另一一方对指定的的专业技术人人员进行特定定项目的技术术指导和业务务训练所订立立的合同。技术培训合合同是技术服服务合同中的的一种，在认认定登记时应应按技术培训训合同单独予予以登记。第四十四条技技术培训合同同的认定条件件是：（一）以传传授特定技术术项目的专业业技术知识为为合同的主要要标的；（二）培训训对象为委托托方指定的与与特定技术项项目有关的专专业技术人员员；（三）技术术指导和专业业训练的内容容不涉及有关关知识产权权权利的转移。第四十五条技技术开发、技技术转让等合合同中涉及技技术培训内容容的，应按技技术开发合同同或技术转让让合同认定，不不应就其技术术培训内容单单独认定登记记。第四十六条下下列培训教育育活动，不属属于技术培训训合同：（一）当事事人就其员工工业务素质、文文化学习和职职业技能等进进行的培训活活动；（二）为销销售技术产品品而就有关该该产品性能、功功能及使用、操操作进行的培培训活动。第四十七条技技术中介合同同是当事人一一方（中介方方）以知识、技技术、经验和和信息为另一一方与第三方方订立技术合合同、实现技技术创新和科科技成果产业业化进行联系系、介绍、组组织工业化开开发并对履行行合同提供专专门服务所订订立的合同。技术中介合合同是技术服服务合同中的的