工程项目法律风险管控办法

⑦其他危险性较大工程）；2.对以上工程，涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，应有专家论证、审核意见；3.施工组织设计经现场建设单位代表、有签字权的监理代表签字认可，或者有主管部门审核通过。8图纸会审纪要、设计交底文件、设计变更单、技术核定单等有设计院、合同约定的建设单位代表、有签字权的监理签字。（合同另有约定的，应当注明）9工程师（监理）指令、通知及对该指令和通知的复函按照合同及监理授权书的要求，明确监理权限，须为有签字权的监理签字、下发。10单位工程、分部分项工程交底记录项目管理人员、分包单位授权人员签字三、与工期管理相关的项目法律文书证据11开工报告、开工通知单开工报告要符合约定的签发程序和形式，经建设单位签收12气象记录遇恶劣天气，注意搜集当时气象证据，包括气象台证明、新闻报道等13干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录遇干扰事件，注意搜集新闻报道、天气预报、照片（非数码）等作为证据资料14工期顺延和索赔报告（填写合同要求的提交程序、时间节点、审批期限、有权审批人、不及时审批的后果等。）15停工、复工报告（如出现）报告要符合合同要求的程序和审批权限，须经建设单位签收四、与安全管理相关的项目法律文书证据16安全生产教育培训记录1.有培训时间记录，须进行培训；2.培训内容记录应全面；3.必须有参加人员签字或签到记录。17与分包、租赁单位等签订的安全生产协议内容须明确各自职能界限18安全交底记录工长签字、相关劳务、专业分包、租赁单位现场代表签字19安全整改通知单须有下发时间、下发对象、安全隐患事实情况、安全要求和整改防范措施、整改时间期限、整改对象负责人的签收记录20隐患整改责任单位反馈记录须有整改责任单位签字（盖章）21对安全设备定期维修、保养及检测的记录须有相关负责人签字22安全检查和复查记录须有相关负责人签字23安全事故记录1.注意以拍照、摄像等方式保存证据；2.安全事故处理过程记录要有相关责任人签字。五、与质量管理相关的项目法律文书证据24质量交底记录项目管理人员签字、相关劳务、专业分包现场代表签字25分部分项工程、隐蔽工程、中间工程验收及竣工验收记录（复印件）加盖监理、业主、技术、我方的公章，同时相关人签字26质量整改通知单须有下发时间、下发对象、质量隐患实施、质量要求和整改防范措施、整改时间期限、整改对象负责人的签收记录27质量隐患整改责任签字（盖章）的反馈记录须有责任单位合同约定的授权人签字28质量检查和复查记录须有相关人员签字29质量事故记录1.注意以拍照、摄像等方式保存证据；2.有相关责任人签字。六、与材料管理相关的项目法律文书证据30发包人供应材料设备的一览表应当包括发包人供应材料设备的品种、规格、型号、数量、单价、质量等级、提供时间和地点。31材料检验、检测报告、产品合格证、产品说明书如是复印件，则与原件核对无异议后，由检验人标注“与原件核对无异，核对人xxx，x年x月x日”字样留存32对涉及结构安全的试块、试件及有关材料按规定送交工程质量检测机构进行检测的记录结构安全的试块、试件及有关材料现场取样33收料单、入库单、出库单、领料单专业工长、材料员、供货单位负责人、领料人等共同签字；小票、单据内容与主合同一致。34特种的租赁设备的生产许可证、产品合格证；出租单位对特种设备安全性能检测合格证明如是复印件，核对无异议后，由检验人标注“与原件核对无异，核对人xxx，x年x月x日”字样留存35安保防护用品发放记录由发放人和使用人签字七、专业技术人员的执业资格证和上岗证36相关人员执业资格证书或者操作资格证书1.包括分包工程项目经理、施工员、预算员、安全员、质检员、机电管理员、垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员和大型机械设备操作人员等；2.分包工程相关人员资格证和操作证必须验证证件原件，复印件核对无异议后，由检验人标注“与原件核对无异，核对人xxx，x年x月x日”字样留存。八、其他37收发函登记管理1.统一编号、统一收发文格式，在收发文记录中准确记载收文或发文标题，在“收文或发文单位”栏中写全称；2.业主方、监理方、分包/分供商等收发文人员应为合同、函件或会议纪要中明确的收发文授权人员；3.对我方发出的文件，要求收文单位在我方发文本上签字（也可提供文件副本，请求收文人员在副本上签字），并注明收文时间；4、对我方收到的文件，实际收到时间与文件发文时间不一致的，外单位发文人员应在我方收文本上签字注明实际发文时间。38会议纪要1.与会人员应当签字。2.重要会议应当留存录音资料，作为会议纪要的补充。工程项目法律风险管控记录-003项目各类文书签证时限风险识别与管控要点明细表序号项目实施主体工作内容时限超期后果注意事项或补救措施1授权发包人、监理发包人工程师、总监更换至少提前7天不发生更换效力，原委派代表签字和指令有效，新委派代表签字和指令无效如未书面通知，新委派代表又实施履行职权，我方必须取得对方书面确认（通知或会议纪要），且时间必须记录为其委托开展工作之时2发包人、监理发包人工程师、总监代表委派（撤回）提前7天不发生委派效力，其签字和指令无效如未书面授权（撤回通知），受委托人又（仍）实际履行职权，我方必须取得对方确认或书面授权（撤回通知），且时间必须记录为其授权开展（停止）工作之时或之前3指令发包人、监理书面指令经签发人签字交项目经理，项目经理在回执上签署姓名和时间后生效未按合同约定及时提供所需指令造成工期延误，发包人应当承担造成的追加合同价款，并赔偿我方有关损失，顺延延误的工期4发包人、监理口头指令48小时内予以书面确认承包人于7天内提出书面确认要求，指令人48小时内予以答复。否则视为口头指令已被确认1）必须取得口头指令的书面确认，否则因发包人、监理指令错误产生的索赔无法进行！2）必须在7天内要求确认，否则，发包人、监理可以不予以确认5承包人认为指令不合理24小时内提出修改报告遵照执行或按指令者24小时内作出的指示执行因指令错误增加的费用及给承包人造成的损失由发包人承担，工期顺延。6质量验收承包人隐蔽和中间验收的通知验收前48小时不得隐蔽和继续施工注意书面通知应包括验收内容、时间、地点等基本内容，并由发包人现场代表、总监理工程师或其委派代表签署姓名和时间7发包人、监理不能按时验收的通知验收前24小时可自行组织验收，发包人承认验收记录发包人延期不能超过48小时8发包人、监理验收记录签字验收后24小时视为已认可验收记录，承包人可以进行隐蔽或继续施工9合同价款调整承包人书面通知发生后14天内发包人、监理可以不予确认注意及时办理此项签证工作发包人、监理确认收到通知后14天内不予确认也不提出修改意见，视为已经同意该项调整签证单由发包人现场代表、总监理工程师或其委派代表签署姓名和时间10工程量确认发包人、监理已完进度工程量核实确认收到报告后7天内，并在核实工作前24小时通知承包人7天内未进行核实工作，从第8天起承包人开列的工程量视为被确认，作为进度款依据；未通知承包人的，审核结果无效；承包人收到通知后不参加核实工作，审核结果有效11材料设备采购承包人材料计划的报送使用前50天不得采购、使用12发包人材料计划的认可收到计划后20天注意工期和经济索赔13承包人通知清点、检验到货前24小时发包人可不予认可14工程设计变更发包人、监理发包人设计变更的通知提前14天承包人可以不予执行注意按照发包人的书面变更通知及有关要求进行施工。口头变更应要求发包人书面确认后再进行施工15承包人变更价款报告的提出变更确定后14天内视为该项变更不涉及合同价款的变更注意此类签证工作的及时办理16发包人、监理变更价款报告的确认收到报告后14天内无正当理由不确认时，视为已被确认注意正当理由和非正当理由的区别17竣工验收与交付承包人竣工资料的提交承包人提交竣工报告后30天内发包人可以不组织验收、不办理结算，承包人不得要求索赔18发包人、监理组织验收收到报告后28天内视为竣工报告已被认可，从第29天起承担工程保管及一切意外责任19承包人、监理验收报告的认可和意见验收后14天内不提出修改意见视为竣工报告已被认可20竣工结算承包人报告及资料的提交竣工验收报告认可后28天内发包人要求交付工程，承包人应当交付，并承担因未验收使用发生事故的责任；发包人不要求交付工程的，承包人承担保管责任及费用注意及时提交竣工验收报告，避免工期违约和便于发包人及时组织验收21发包人、监理报告及资料的确认合同约定天数如超过竣工验收1年以上仍未确认，则承担未按期支付结算款的违约责任如超过竣工验收4个月仍未确认，应发出书面催办催款函，并在催告后一个月后，竣工日6个月内，向法院要求确认优先受偿，将工程折价或拍卖受偿22索赔承包人经济索赔意向通知索赔事件发生后28天内发包人可不予确认1、注意及时办理此项签证工作；2、签证单由发包人现场代表、总监工程师或其委派代表签署姓名和时间23承包人经济索赔报告及资料收到意向通知后28天内发包人可以不予确认报告应包括要求延长工期和补偿经济损失的内容并附证明资料复印件24发包人、监理经济索赔报告的答复收到报告及资料后28天内不予答复也不进一步要求补充理由和证据，视为该项索赔已被认可25承包人、项目经理工期索赔发生后14天发包人可以不予确认具体工期索赔情况，即工期顺延情况详见合同通用条款及专用条款相关约定26发包人、监理工期索赔确认收到索赔报告14天内视为同意顺延注意索赔报告的签收：1、签字人为发包人现场代表、总监工程师或其委派的代表；2、签署时间必须在索赔事件发生后14天内工程项目法律风险管控记录-004项目部法律风险管理检查考核评分表受检查项目部：项目经理(签字)：检查时间：序号检查项及分值检查内容及考核评分标准满分值自查得分考核得分风险级别一法律风险管理体系建设(15分)1、建立了项目经理统一领导、党工委书记、支部书记监督检查与考核、各业务系统负责人分工负责、全体员工各负其责的“法律风险管控体系”，成立了以项目经理为组长、党工委书记为副组长、各业务系统负责人为成员的“法律风险管理领导小组”（0-5分）。（查看组织建设资料）领导小组每月至少召开一次法律风险管理专题会议，梳理、识别法律风险因素，研究管控措施（0-5分）。（查看会议记录资料）10分2、明确各岗位法律风险管控职责，各岗位员工能够履职尽责，适时识别法律风险因素并能够及时采取措施化解法律风险（0-5分）。（查看各岗位职责是否明确、具体、有针对性。抽查项目员工是否了解《指南》涉及本岗位的风险因素）5分合计考核得分及风险级别二项目施工过程法律风险管控（60分）1、项目部进场后应尽快获得业主和监理方对其所属主要管理人员的授权文书（含资料签收人）。（0-3分）3分2、分包单位进场前需向项目部递交其现场主要管理人员的授权文书（含资料签收人）及主要管理人员的任职资格证书和特种作业人员的上岗证，规避持假证上岗风险。（0-3）3分3、项目开工前,项目经理应组织项目班子召开合同评审会,识别法律风险因素（0-1.5分）；落实管控责任（0-1.5分）。（查看识别出的法律风险因素清单记录和责任落实到谁）3分4、项目经理应组织全体管理人员进行合同交底（0-1分）；各业务系统负责人应组织本业务系统管理人员有针对性的进行详细交底，并制定有针对性的管控措施（0-1分）；项目全体管理人员必须熟知涉及本业务系统的合同条款（0-1分）。（查看交底记录和管控措施，抽查项目管理人员是否熟知本业务系统合同条款内容）3分5、项目部应按照公司制度要求并结合项目履约需要编制《项目施工组织方案》、《项目总体工期计划》等，并报送监理方和业主方。报送签收程序需符合流程规定、三方联签印章齐全有效。（0-3分）3分6、项目进场施工起10天内，项目部应当督促业主及监理单位办理完毕场地/工作面移交书面手续，且移交手续有效（若场地/工作面移交不全或存在影响施工情形的，应当在场地/工作面移交资料上详细记载）。（0-3分）3分7、专业分包单位自进场施工起3天内，项目部应当督促分包单位办理完毕工作面移交手续（若主体结构存在质量瑕疵的，则应当在工作面移交资料上详细记载，防止记录不全导致的分包反索赔）。（0-3分）3分8、项目部应按照项目策划的要求，积极收集各项证据性资料，尤其要认真收集超越总包合同或分包合同范围的各项变更、签证及一切往来文书资料。满足项目二次经营。项目部商务管理应有专人收集、记录各种变更、签证等文书资料等。（0-3分）（查看台账记录清单与变更签证或协议是否相符，签证内容描述、签字、盖章、日期等是否存在瑕疵,尚未签证的原因及时限风险分析等）3分9、项目涉及工期、质量、技术、安全、商务等履约往来函件，均由项目经理审批确定后方可发出；项目往来函件及会议资料（业主会议、监理例会等）原件存档；（0-3分）3分10、工期延误：因施工方原因或非施工方原因导致工程项目工期滞后，可能导致建设单位工期反索赔的，项目部应当采取切实有效措施满足合同要求（包括但不限于申报赶工方案、工期索赔等如：因雨、雪、风天气、甲供图、甲供材、甲供设备不及时、甲付款不及时、停水停电等等一些因甲方原因影响工期的签证资料）(0-1.5分)；同时还要取得因分包单位履约问题延误工期证据资料（0-1.5分）。3分11、质量缺陷：因施工方原因或非施工方原因导致工程项目存在质量瑕疵，可能导致建设单位工程质量反索赔或对质量缺陷进行修补的，项目部应当采取切实有效措施及时整改（包括但不限于申报质量缺陷修补方案、获取整改验收证据资料（0-1.5分）;同时要及时取得对分包单位质量缺陷索赔证据资料等）（0-1.5分）。3分12、技术方案、技措费等方面的签证资料，一是获取甲方和监理批准的技术方案和超施工图范围技措费用证据资料（0-1.5分）；二是获取分包方执行方案情况证明资料（0-1.5分）。3分13、安全防范：项目部除统一交纳意外伤害保险外，还应监督分包方为进场施工人员缴纳工伤保险并获取分包方交纳的工伤保险证明资料（0-1.5分）；保存好安全教育、安全交底、工序交接等证据资料，证据资料需要有明确的日期、具体的内容、接受人及其负责人签字（0-1.5分）。3分14、机械设备及周转材料：项目部应获取所租赁机械设备的完好证明和事故保险证明以及租赁周转材料的合格证明，明确出租方应承担的事故责任风险。不租用没有交纳保险的施工机械设备（0-1.5分）；要取得双方签字盖章确认的进出场证明和中间停工报停证明，并明确报停其间双方的责任与义务（0-1.5分）。3分15、材料采购供应及商品砼管控：一定要严格执行公司管理规定、业务流程和行业规范标准，对甲供材应办理业主方、监理方、总包方及分供方的四方书面验收手续。（0-3分）3分16、商务管理：项目结算支撑性资料齐全、完整，符合结算程序及内容要求；对甲方拖延进度款审核及结算的，项目部应在合同规定时限截止之日起20天内向公司汇报（0-1分）；竣工结算时，项目部上报甲方的竣工结算资料一定要取得有签收日期、签收人和公章的签收单（0-1分）；对分包队月报量审核一定要严格遵守公司规定和合同约定，分包进度款/结算资料齐全，无涂改、各方印章齐全（加盖骑缝章）（0-1分）。3分17、签证索赔：自签证索赔项发生之日起5天内，项目部应当按照签证索赔流程开展工作。重大签证索赔项或签证索赔不能项，项目部应当召开专项签证索赔会议，评估风险并制订索赔方案（会议纪要形式亦可）；根据索赔/反索赔方案，在索赔事项发生之日起15天内准备完毕索赔或反索赔所需支撑性证据、规范性文件；索赔事项发生之日起20天内，应当向业主方和监理方报送项目索赔或反索赔报告；项目部拟报送的签证索赔项金额数额较大的，应当报送公司审核（向业主方和监理方报送的时间，可延长至签证索赔项发生之日起25天内）。（0-3分）3分18、分包队考勤管理：项目部应当按照国家劳务实名制管理的规定和《劳务分包合同》的约定，要求劳务公司提供加盖企业公章的进场全部劳务人员的《劳务合同》（含身份证复印件）及花名册、月度考勤表、月度工资发放表、月度劳务人员变动表，并存档；按照“五清”标准（施工现场人员底数清、基本情况清、出勤记录清、工资发放记录清、进出项目时间清）管理要求对施工现场的作业人员进行管理。（0-3分）3分19、竣工验收：项目部提交的竣工验收报告必须有甲方和监理方签字并加盖公章，如甲方拖延验收，可通过邮寄公证等方式取得能够证明已提交甲方收到的证据材料如邮寄凭证及回执单等。工程竣工未经正式验收而甲方提前使用的，项目部应取得书面证据材料或取得现场正在使用且有日期和具体时间标识的影像证据资料。（0-3分）3分20、财务管理：财务收付款必须严格执行公司有关规定（0-1分）；付款必须符合“三流合一”要求即：收款方、开票方和货物销售方或劳务提供方必须是同一个法律主体，而且付款方、货物采购方或劳务接收方必须是同一个法律主体（0-1分）；超期应收帐款要及时以催款函、询证函等各种方式确认，防止超诉讼时效（三年）风险。对应付账款来函或去函询证需经主管部门负责人和主管领导及法律事务管理责任部门审核把关（0-1分）。3分合计考核得分及风险级别三项目部法律文书资料档案管理（25分）1、配置了专职资料员（0-1分）；资料员管理能力素质较高，责任心强，能够履职尽责，且能够及时识别所接收资料的完整性和有效性等法律风险，并向移交资料人提出改进意见（0-1分）（查验资料员的能力与素质）2分2、建立了资料员岗位管理责任制（0-1分）；且明确法律风险因素识别与管控职责（0-1分）。（查看资料员岗位职责是否明确、具体、有针对性）2分3、按公司档案管理标准建立资料管理台账；台账登记及时、真实、准确；（0-2分）2分4、各类资料要分类建档，档案目录清晰、准确，确保目录与档案资料的一致性；（0-2分）2分5、收集、整理各类资料及时、完整；收发资料手续齐全，有日期、签字、盖章，具有可追溯性；（0-2分）2分6、资料档案管理需符合两方面要求：一是符合政府住建局或建设局、环保局、安全消防等各相关机关部门所要求的档案资料移交规范标准（0-4分）；二是符合我们施工单位法律风险管理要求，主要是政府机关归档不需要而对于我们施工单位必须留存的一些证据资料，如：因雨、雪、风天气、甲供图、甲供材、甲供设备不及时、甲付款不及时、停水停电等等一些因甲方原因影响工期的签证资料，局部质量瑕疵整改验收签证资料，部分会议纪要、补充协议、工程联系单、洽商记录、电商往来函件、租赁机械设备