廉政风险预警防控工作手册

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勤政建设

风险防控手册

南京交通建设项目管理有限责任公司

325省道宿迁段扩建工程 JL2总监办

前 言

依照宿迁市交通运输局和公路管理处对于腐败风险预警防控工作

的部署要求，为进一步完美腐败风险教育、 排查、预警、化解工作体制，

有效防备325省道宿迁段扩建工程 JL2总监办腐败风险，增强工程监理

领域勤政工作，保证权益履行安全、资本使用安全、项目建设安全和干

部成长安全，会合本公司要求，特编印了这本手册，以总监办的管理流

程为主线，对每个部室、每个岗位可能产生的勤政风险点进行了逐个排

查，并针对每个岗位的腐败风险点提出了相应的防控举措。希望所有监

理人员按本《手册》参照落实，扎实做好腐败风险预警防控工作，保证

工程又好又快建设。目 录

勤政制度

1. 理勤政准⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 1

2. 党勤政建任追查制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 7

3. 勤政管理定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 9

4. 勤政律范⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 11

5. 廉自律范⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 12

6. 勤政察位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 13

位7.理机构主要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯158.理工程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯189.工程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2010.道路（梁）理工程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2111.量理工程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2212.合同理工程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2313.安全理工程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2414.化保理工程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2515.交安施理工程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2616.理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯27警防控工作17.分包位格流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2918.月工程量和支付流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3119.量控制流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3420.分、分部工程流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4921.资料供流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5122.工程更流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5323.安全生流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5524.保流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5725.用索管理流程及基本程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5926.腐点找和防控举措表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61

勤政制度1、监理勤政准则

第一条

禁止利用职权和职务上的影响牟取不正当利益。禁止有以下行为：

(一)讨取、接受或许以借为名占用管理和服务对象以及其余与履行

职权有关系的单位或许个人的财物；

(二)接受可能影响公正执行公事的礼物、宴请以及旅行、健身、娱

乐等活动安排；

(三)在公事活动中接受礼金和各样有价证券、支付凭据；

(四)以交易、拜托理财等形式牟取不正当利益；

(五)利用熟习或许掌握的内情信息牟取利益；

(六)违犯规定多占住宅，或许违犯规定买卖经济合用房、廉租住宅

等保障性住宅。

第二条

禁止私自从事营利性活动。禁止有以下行为：

(一)个人或许借别人名义经商、办公司；

(二)违犯规定拥有非上市公司 (公司)的股份或许证券；

(三)违犯规定买卖股票或许进行其余证券投资；

(四)个人在国(境)外注册公司或许投资入股；(五)违犯规定在经济实体、社会集体等单位中兼职或许兼职取酬，

以及从事有偿中介活动；

(六)离职或许退休后三年内，接受原任职务管辖的地域和业务范围内的民营公司、外商投资公司和中介机构的聘用，或许个人从事与原任职务管辖业务有关的营利性活动。

第三条

禁止违犯公共财物管理和使用的规定，营私作弊、化公为私。禁止有以下行为：

(一)用公款报销或许支付应由个人负担的花费；

(二)违犯规定借用公款、公物或许将公款、公物借给别人；

(三)私存私放公款；

(四)用公款旅行或许变相用公款旅行；

(五)用公款参加高花费娱乐、健身活动和获得各样形式的俱乐部会

员资格；

(六)违犯规定用公款购置商业保险，缴纳住宅公积金，滥发津贴、

补助、奖金等；

(七)非法据有公共财物，或许以象征性地支付钱款等方式非法据有

公共财物；

(八)挪用或许拆借社会保障基金、住宅公积金等公共资本或许其余财政资本。

第四条

禁止违犯规定选拔任用干部。禁止有以下行为：

(一)采纳不正当手段为自己或许别人牟取职位；

(二)不依照规定程序介绍、观察、酝酿、议论决定任免干部；

(三)私自泄漏民主介绍、民主测评、观察、酝酿、议论决定干部等

有关状况；

(四)在干部观察工作中隐瞒或许扭曲事实实情；

(五)在民主介绍、民主测评、组织观察和选举中搞拉票等非组织活

动；

(六)利用职务便利私自干涉下级或许原任职地域、单位干部选拔任

用工作；

(七)在工作调换、机构改动时，突击提携、调整干部；

(八)在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯贤，徇私作弊。

第五条

禁止利用职权和职务上的影响为家属及身旁工作人员牟取利益。不

准有以下行为：

(一)要求或许指派提携配偶、儿女及其配偶、其余家属以及身旁工作人员；

(二)用公款支付配偶、儿女及其配偶以及其余家属学习、培训、旅

游等花费，为配偶、儿女及其配偶以及其余家属出国 (境)定居、留学、

探亲等向个人或许机构讨取资助；

(三)阻碍波及配偶、儿女及其配偶、其余家属以及身旁工作人员案

件的检查办理；

(四)利用职务之便，为别人牟取利益，其父亲母亲、配偶、儿女及其配

偶以及其余特定关系人收受对方财物；

(五)默许、纵容、授意配偶、儿女及其配偶、其余家属以及身旁工

作人员以自己名义牟取私利；

(六)为配偶、儿女及其配偶以及其余家属经商、办公司供给便利条

件，或许党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、儿女及其配偶以

及其余家属经商、办公司供给便利条件；

(七)赞同、纵容配偶、儿女及其配偶，在自己管辖的地域和业务范

围内个人从事可能与公共利益发生矛盾的经商、办公司、社会中介服务

等活动，在自己管辖的地域和业务范围内的外商独资公司或许中外合资

公司担当由外方委派、聘用的高级职务；

(八)赞同、纵容配偶、儿女及其配偶在异地工商注册登记后，到本

人管辖的地域和业务范围内从事可能与公共利益发生矛盾的经商、办企

业活动。第六条

禁止讲排面、比阔气、挥霍公款、铺张浪费。禁止有以下行为：

(一)在公事活动中供给或许接受超出规定标准的招待，或许超出规

定标准报销款待费、差旅费等有关花费；

(二)违犯规定决定或许赞同兴建、装饰办公楼、培训中心等楼堂馆

所，超标准装备、使用办公用房和办公用品；

(三)私自用公款包租、占用客房供个人使用；

(四)违犯规定装备、购置、改换、装饰或许使用小汽车；

(五)违犯规定决定或许赞同用公款或许经过分摊方式举办各种庆典

活动。

第七条

禁止违犯规定干涉和参加市场经济活动，牟取私利。禁止有以下行

为：

(一)干涉和参加建设工程项目承发包、 土地使用权出让、政府采买、

房地产开发与经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等市场经济活动；

(二)干涉和参加国有公司重组改制、吞并、破产、产权交易、清产

核资、财富评估、财富转让、重要项目投资以及其余重要经营活动等事

项；

(三)干涉和参加批办各种行政赞同和资本借贷等事项；(四)干涉和参加经济纠葛；

(五)干涉和参加乡村集体资本、财富和资源的使用、分派、承包、

租借等事项。

第八条

禁止离开实质，故弄玄虚，伤害民众利益和党群干群关系。禁止有以下行为：

(一)搞劳民伤财的“形象工程”和欺世盗名的“政绩工程”； (二)

虚报工作业绩；

(三)大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或许借机敛财；

(四)在社会保障、政策扶助、救灾救援款物分派等事项中优亲厚友、

显失公正；

(五)以不正当手段获得荣誉、职称、学历学位等利益；

(六)从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。2、党风勤政建设责任追查制度

为了增强党风勤政建设，明确驻地办党风勤政建设领导班子和领导

干部对党风勤政建设应负的责任， 保证党中央、国务院和省委、省政府、

省交通厅、省指挥部对于党风勤政建设任务的贯彻落实，依据有关文件

精神要求，联合我办实质状况制度以下责任追查制：

（一）、有以下状况之一的，视其情节轻重分别赐予总监办通告批

评，同时追查有关责任人员纪律责任。

1、总监办办及各驻地办领导成员对省指、工作站对于党风勤政建

设的工作部署和要求，不仔细贯彻执行，对党风勤政建设的工作存在的

问题听任不论，经指出仍无显然改良，以致所管理的范围党风勤政建设

状况恶化的。

2、对党风勤政建设不重视，不支持，对违纪违纪问题隐瞒不报，

压制不查，不正确办理的。

3、领导班子废弛、脆弱松懈，内部不团结，不协调，党组织生活

不健全，缺少凝集力，战斗力的。

（二）、有以下状况之一的，按指挥部有关规定，赐予组织办理或

者党纪处罚。

1、对上司单位交办的党风勤政建设事项拒不办理，或许对所管辖

范围和单位内发生明令禁止的“吃、拿、卡、要”不正之风不遏止，不查处或许对严重违纪违纪问题隐瞒不报，压制不查的，赐予负责接领导

责任人警示或严重警示处罚，情节严重的，赐予撤除党内职务处罚。

2、因为工作不力，所管辖范围发生重要案件，以致国家、集体资

财和人民民众生命财富遭到重要损失或许造成恶劣影响的，责令负直接

领导责任的人员离职或许对其撤职。

3、授意、指派、纵容部下人员阻止、干涉、抗衡上司纪检部门办

案或许对办案人、举报指控人、证人打击报复的，赐予负直接领导责任

的人员严重警示或许撤除职务处罚，情节严重的赐予留党观察或许开除

党籍处罚，涉嫌犯法的，移交司法机关追查刑事责任。3、监理勤政管理规定

增强交通基础设备建设过程中的勤政建设是净化市场，防备腐败，保证工程质量，保证建设资本安全和有效运行，增强员工队伍思想素质的重要举措。为保证科学、高效、清廉达成本建设项目，特拟订勤政管理有关规定供监理人员学习、自醒、自警。

1、十禁止原则

（1）禁止为亲友挚友承揽工程求情，牵线搭桥；

（2）禁止利用工作之便在施工、监理单位吃、拿、卡、要；

3）禁止接收施工、资料供给单位的礼物、礼金及有价证券，禁止索贿、行贿；

4）禁止接受施工单位的宴请及赌博方式的款待；

5）禁止在工作中拿原则作交易，欺上瞒下，故弄玄虚，为个人捞利处；

6）禁止向施工单位销售工程物质和资料，从中收取佣金或回扣；

7）禁止任意调用施工单位的物质、车辆或资本，给施工、监理公司增添负担；

8）禁止给施工单位安排与工程建设没关的招待任务，禁止到施工单位报销个人花费；

9）禁止滥用职权，任意许愿表态，盲目点头，或对施工单位正常工作进行刁难；

（10）禁止擅离工作岗位和对工作苟且偷生，搪塞塞责。

2、驻地办职业道德

（1）公正、公正，在法律的框架内保护业主的利益；

2）坚持原则，不接受任何其余的商业拜托，不泄漏工程和业主的奥密，忠实执行职责，对业主负责；

3）勤政自律，不在同一项目中既做监理又做承包商的商业咨询，不泄漏技术情报，不接受任何回扣、提成或其余酬劳；

4）诚信遵约，当总监办工作波及到业主和承包商两方利益时，应依照合同规定，在受权范围内脚踏实地地进行办理；

5）勇于承责，当同事或上司指正自己弊端和错误时，或发现自己的判断失误时，要有勇气认可弊端和错误，要有勇气实时纠正弊端和错误。4、监理勤政纪律规范

严格恪守党和国家有关法律法例及交通部的有关勤政规定。

严格执行工程的合同文件、自觉按合同做事。

监理活动中坚持公然、公正、诚信、透明的原则（除法律规定的商业奥密和合同文件还有规定以外）不得伤害国家和集体利益，违犯工程建设管理规章制度。

成立健全勤政制度、展开勤政教育、成立勤政通告牌、宣布举报电话、监察并仔细查处违纪违纪行为。

不得以任何原由讨取和接受承包商的馈送礼金，有价证劵等名贵礼

品。

不得以任何名义在承包商处报销应由甲方单位或个人支付的任何花费。

不得以任何原由接受参加高花费宴请及娱乐活动。5、党员领导干部清廉自律制度

一、四大纪律：

政治纪律、组织纪律、经济工作纪律、民众公作纪律。

二、八项要求：

1、要求党中央保持高度一致，不阳奉阴违，自行其是。

2、要恪守民主集中制，不独行独断，脆弱听任。

3、要依法履行权益，不用职权，玩忽职责。

4、要清廉奉公，不接受任何影响公正执行公事的利益。

5、要管好配偶，儿女和身旁的工作人员，不一样意他们利用自己的

影响牟取私利。

6、要公正正派用人，不任人唯贤，隐私作弊。

7、要奋发图强，不豪侈浪费，贪恋享福。

8、要求实为民，不故弄玄虚，为民争利。

三、“勤政交通”、“五不”规定：

1、不违犯政治纪律，不说影响党的形象和班子团结的话，不做影

响党的形象和班子团结的事。

2、不违犯组织人事纪律搞个人封官许愿和干涉下级干部任用。

3、不违犯规定干涉和参加建设工程招招标，资料供给等。

4、不收受礼金，有价证券和名贵物件。

5、不为配偶，儿女，亲友经商，承揽工程牟取利益。、勤政监察员岗位职责

监察驻地办各级领导班子特别是班子中主要党员、领导干部能否按

照《党章》和《准则》规定的原则做事，揭穿和举报全部伤害党、国家、

公司利益、违犯党纪国法的行为，防备党内各样不良偏向的发生；

监察广大党员、领导干部能否贯彻执行党的路线、目标、政策、决

讲和贯彻执行上司指示、决定以及各项规章制度的状况；

反应自己和党内、外民众对于党风勤政建设方面的建议，建议、要

求等，反应上司机关对民众关怀的问题的办理状况，实时交流上、下级

关系，反应党员领导干部不作为的状况；

介绍勤政勤政好的典型，提出有关表彰建议。

岗位职责

7、监理机构主要职责

监理机构主要职责

编写本工程的《监理计划》和《监理细则》，按规定经赞同后用于本工程；

熟习合同文件，认识施工现场，组织或参加施工图纸会审，参加设计交底，对施工图中发现的显然的、重要的错误、漏项或方案性问题提出报告，实时上报业主；

主持或参加交桩工作，参加承包人原地面复测，审察和查收承包人提交的复测成就和施工放样；

审察承包人编制的施工组织设计及施工总进度计划，敦促和检查承包人成立质量保证系统和安全保证系统，审察施工环保和水保举措；

主持召开第一次工地会讲和工地例会，并进行有关协调；

检查施工人员、机械、资料的进场状况，审察承包人的动工申请，签订工程的动工令，赞同分项工程动工报告；

审察分包合同和分包人资质；

查收承包人的工地试验室、审察其人员资质并敦促承包人报项目所在地质监部门存案；

成立监理的试验、检测工作系统，依照规定的频次独立展开监理的试验、检测工作，并报业主和项目所在地质监部门存案；

审批承包人拟用于本工程的原始资料、成套设备的质量以及工艺试验和标准试验；

审察承包人拟用于本工程的机械装备的性能与数目；

审察承包人实行工程的施工方案及主要方法或工艺；

审察并控制重要外购成品或半成品件的质量；审察承包人提交的整体进度计划、月进度计划、阶段进度计划，检查和敦促承包人实行进度计划、审察承包人的月报和修正计划；

要求承包人依照合同条件、技术规范和监理程序进行施工，经过旁站、巡视、检测、试验和整体查收等手段全面监察、检查和控制工程质量；

经过旁站、巡视和检验等形式，对承包人执行安全生产的法律、法例和标准、规范及落实安全生产责任制、施工安全举措等状况进行监理；

在受权范围内审察中间交工报告，签发中间交工证书；

在其受权范围内检查、办理工程质量缺点和事故，出现重要质量事故时，敦促承包人按规定上报有关部门；

在受权范围内公布停（复）工令；

对已完工程进行正确的计量，审察初签中期支付证书；

在受权范围内公布更改令（重要、重要更改报业主赞同）；

受理合同事宜，依据合同规定进行评估和办理；

依据合同规定办理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证；

编制监理工作月报、季报和年报；

对承包人的交工申请进行评估，组织对拟交工过程的检查和查收；

在受权范围内审察单项工程交工报告，签发单项工程交工证书；

敦促、检查承包人按业主的要求编制完工文件；

编制监理报告等监理方面完工文件；

监察承包人仔细执行缺点责任期的工作计划，检查和查收节余工程，对已交工工程出现的缺点、病害检查其原由并确立相应责任；

在受权范围内签发施工项目工程缺点责任停止证书；在受权范围内签发最后支付证书；

配合业主的完工查收和工程移交工作；

审察承包人在保修期内对工程出现质量问题的办理方案和实行状况。

业主与承包人签订的工程施工合同中给予监理工程师的职责以及业主拜托的其余服务。

8、总监理工程师的职责与权限1）在业主的领导下，在其受权的范围内，负责本总监办的监理工作，对其所属监理人员的工作进行管理、检查和协调；

2）全面熟习本监理合同范围内的合同文件，实时解决合同执行过程中的一般性问题；

3）审察本总监办范围内承包人的阶段性施工进度计划（含年、季、月），单位工程、分部工程、分项工程的施工组织计划和施工方案，并追踪落实；

当承包人实质进度与计划有较大偏差时，应向承包人发出采纳举措的指令；

4）对工程项目的进度、质量实行全面控制，对施工中出现的问题应依照合同要乞降技术规范（含补充技术规范，下同）规定提出办理建议，向承包人签发工作指示；

5）审察工程更改，提出审察建议；审察缓期和索赔的原由，并组织采集有关资料，提出办理建议上报业主；

6）签发分项工程动工令、中间交工证书，审察、签认中期支付证书和最后支付证书；

7）参加工地例会；实时认识掌握本本总监办施工过程中存在的重要问题，并提出办理和解决的方法；

8）组织对所监理的承包人用于永远工程的原资料进行抽样送中心试验室检验；组织进行路基压实度、砼强度、沙浆强度等抽检试验；

9）会同合同工程师监察检查承包人进入本工程的主要技术、管理人员的构成，数目与招标承诺能否符合，对不称职的主要技术、管理人员，有权提出改换要求；

10）会同合同工程师对承包人的主要施工机械设备的数目、规格、性能按合同要求进行监察、检查，因为施工机械设备原由影响工程进度、质量时，应该向承包人发出指令，限时改换或出席，在指令规定的限时内未按指令要求改换或出席的，有权停止支付；

11）增强所属监理人员的职业道德教育，组织好新动工程的岗前培训与学习，提升监理服务质量；

12）组织审察承包人上报的试验段方案、施工工艺和特别技术办理的

举措。9、试验专业监理工程师岗位职责1）在总监理工程师的领导下，负责试验监理工作；

2）熟习合同文件、技术规范、设计图纸和有关的试验规程，监察承包人供给正确规范的试验报告；

3）敦促承包人按合同规定的要求成立工地试验室，并辅助业主检查初验。在工程实行过程中按期检查自己和承包人的工地试验室，敦促承包人实时对试验设备进行调试、校订和标定，保证试验的靠谱性；

4）在其余专业监理工程师的配合下，对承包人用于永远工程的资料性能、规格、各样混淆料配合比、成品料的强度、密度及其余质量指标进行全面控制，共同其余专业监理工程师检查承包人自采加工资料的加工工艺以及各样资料堆场的规范化管理；

5）敦促承包人按技术规范要求的频次进行试验和检测，组织试验监理人员对承包人的工地试验进行旁站，依照监理合同要求的频次独立进行抽检试验，经试验合格者予以确认、查收，不合格者通知有关专业监理工程师命令报废或返工；

6）对承包人的试验室装备和试验人员配置状况进行检查，对试验方法、流程进行检查，对不合格者有官僚求改换或改变；

7）审察和评论试验结果，签发试验、检测报告，依据技术规范建议总监理工程师认同或否认资料的使用；

8）检查、指导承包人工地试验室的各项试验管理工作和试验监理员的有关工作，增强与其余专业监理工程师的联系与交流，保证试验工作知足工程进展的需要；

9）按期（每个月）采集、编制承包人和自己的试验汇总表，报总监理工程师办公室和业主；达成总监理工程师交办的其余工作。

10、道路（桥梁）专业监理工程师岗位职责1）在总监理工程师的领导下，负责桥梁结构物工程监理工作；

2）全面熟习合同文件、技术规范和设计图纸。对桥梁结构物工程的进度、质量进行全面的施工过程控制；对施工中出现的问题，要按技术规范的要求实时提出办理建议，发出指令；

3）审察承包人的桥梁结构物工程的施工组织设计、分部及分项工程的施工方案和详尽的进度计划，并检查其执行状况；

4）监察、检查承包人桥梁工程的质量自检系统及其运行状况，负责组织承包人用于永远工程资料的取样送检，配合试验工程师对承包人的砼、沙浆标号进行抽检；

5）审察承包人提交的桥梁结构物工程资料，制定控制质量与进度的举措及有关图表，当桥梁结构物工程的质量、进度与合同文件或承包人的承诺发生严重偏差时，应实时向总监理工程师报告，并提出办理建议；

6）组织或参加本标段桥梁结构物的工程更改、工程缓期、索赔反索赔，以及质量事故的办理；

7）负责制定施工过程中桥梁结构物工程的监理实行细则，做好监理日志，审察和指导桥梁结构物监理员的监理日志；

（8）辅助丈量、试验工程师做好检测工作；

9）达成总监理工程师交办的其余工作。

11、丈量专业监理工程师岗位职责1）总监理工程师的领导下，负责本监理合同段的丈量监理工作；

2）全面熟习合同文件、技术规范、设计图纸和各样丈量控制基准点；

3）负责向承包人书面供给图纸中的原始基准点、基准线和基准高程等有关丈量资料，进行现场交验并组织丈量查收；

4）会同其余专业监理工程师，严格按技术规范要求，对线型、标高、结构物设置地点等进行全面控制，制定主要结构物的定位丈量和控制丈量的举措重点，重点部位应进行必需的复测，仔细做好丈量查收记录并进行成就整理和保留，并将丈量检测结果实时通知有关专业工程师；

5）审察承包人的施工丈量计划和分项工程施工丈量方案，并检查其执行状况；

6）审察承包人施工丈量达成后提交的正式书面丈量报告单，依据申请的范围及内容进行现场复核，经复核不合格者禁止动工；

7）在施工过程中审察敦促承包人进行丈量控制，有权抽查任何工程部分的线型、标高，发现不合格者，有官僚求承包人更正或暂停施工；

8）达成总监理工程师交办的其余工作。

12、合同专业监理工程师岗位职责1）在总监理工程师的领导下，负责合同管理、花费控制等工作；

2）全面熟习合同条款、工程量清单、技术规范、设计图纸等合同文件；

3）会同各专业工程师对承包人的施工设备、人员装备、劳务状况等及其进场计划进行检查，对不切合合同文件的施工设备、主要技术、管理人员提出办理建议；

4）审察承包人的支付报表，编报支付证书；对缓期及花费索赔、工程更改进行审察并采集整理与之有关的原始资料，提出审察建议报总监理工程师审察，并报业主审批；

5）参加工程更改方案确实定，进行新增项目的单价剖析，制定新增项目的初步单价报总监理工程师审察，并报业主审批；

6）会同各专业监理工程师依据合同工期，审察各承包人的年度、季度进度计划报总监理工程师审察后，报业主审批；

7）会同各专业监理工程师依据总监理工程师批复的整体施工计划、年度、季度施工计划，审察各承包人的月进度计划后，报业主审批；

8）敦促承包人实时上报月进度报表，汇总编制本监理合同段的计划统计报表、计量支付、月进度报表；

9）负责成立各承包人的设计更改台帐，按期向监理项目负责人报告各承包人的设计更改状况，经总监理工程师审察后报送业主；

10）敦促承包人按合同要求做好工程量清单的纠正工作并进行审察，提出审察建议报总监办审察后报业主审批；

11）达成总监理工程师暂时交办的其余工作。13、安全监理工程师岗位职责1）在总监理工程师的领导下，负责其职责范围内安全监理业务工作；

2）审察施工组织设计中的安全技术举措或许专项施工方案能否切合工程建设强迫性标准；审察分包合同中能否明确安全生产方面的责任；

3）在工作实行过程中，发现存在安全事故隐患的，应该要求施工单位立刻整顿，并实时报告总监理工程师；施工单位拒不整顿或许不断止施工的，监理工程师应向总监理工程师报告，并报建设单位；

4）监理工程师应该依照法律、法例和工程建设强迫性标准实行监理，按期组织安全生产检查，敦促施工单位落实安全整顿；

5）审察施工单位安全保证系统，检查施工单位安全生产管理人员持证状况，审察施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程的拟订状况；参加安全事故的检查取证；

6）检查现场安全设备部署及施工机械安全检查、查收、挂牌状况，安全设不到位，施工机械未经过安全查收不得施工；

7）办理总监理工程师交办的其余工作。14、绿化环保监理工程师职责：1）、仔细学习环保方面的法律法例及专业知识，提升环保监理的能力，保障工程建设备工的生态和环境保护。

2）、负责审察承包人编制的施工组织设计中的施工环境保护举措，参加承包人施工整体方案的审察，提出实行生态环保的详细建议。对不切合设计文件或环境影响评论报告要求的敦促更正，并将有关状况报业主存案。

3）、负责编制施工环保监理计划，明确监理人员的岗位职责、监理内容和方法等，成立环保监理台帐，拟订生态环保监理的作业指导书。

4）、负责做好施工环境保护巡视工作，对简单发生污染和损坏环境的工序增强巡视，并照实做好施工环境保护巡视记录，发现问题实时向业主报告。

5）、施工环境保护检查：负责组织施工环境保护检查，敦促施工单位落实环境保护举措，查收施工环保问题整顿结果，并将有关状况报业主存案。

6）、拟订环保赏罚细则，将生态环保的质量归入工程质量查核范围。

7）、达成总监理工程师交办的其余工作。15、交安设备监理工程师职责

一、依照国家有关规范、标准和施工图设计的要求，对本项目交通安全设备工程进行质量、进度等方面的监察、检查和管理；对驻地办负责。

二、负责检查交安设备施工单位人员、施工设备、进场及准备工作状况；审察交安设备《施工组织设计》及《单位工程动工报告》，提出审察建议报驻地办总监赞同。

三、负责组织施工单位进行施工详图会审，实时将会审中的问题经过总监办与设计单位联系、交流，由设计单位赶快办理和解决。

四、依据行业标准，负责组织对安全设备所有进场原资料、半成品、成品的试验检测或外委试验；抽查原资料、半成品、成品的出厂合格证、质量证明文件等有关资料以及按不低于抽检频次的要求进行现场抽样检测。

五、检查、指导、监察施工现场施工状况，配合丈量工程师作好交安工程的施工放线检测，各项技术指标一定知足设计标准和使用要求。

六、检查、指导、监察施工单位实时进行各样原始记录、资料的采集、整理、归档工作。

七、配合、参加质量监察单位和有关部门的检查、查完工作。

八、达成上司领导和驻地办交办的其余有关工作。16、监理员（试验员）的职责与权限1）在总监理工程师的领导下，熟习和掌握有关技术规范、设计图纸及有关试验规程，依据专业监理工程师的要求进行质量控制；

2）熟习所管工程的工序的施工工艺和技术要求，仔细观察和检查承包人所用资料及其配合比、施工工具、操作程序和技术施工进度等能否切合规范要求，对施工早期成品进行外观判定和必需的外观检查，并随时做好记录；

3）辅助专业工程师检查承包人的施工准备、施工放样、质量抽样检测（包含承包人工地试验监察），仔细做好旁站工作。对证量切合施工合同要求的部分和所有工程予以签认，对不切合质量要求的工程，有官僚求承包人返工以达到合同规定的技术要求；

4）当监理员发现承包人所施工的工程有异样状况，可随时向承包人现场施工人员提出，必需时实时报告主管专业工程师或驻地，对显然违犯技术规范、操作规程、有安全隐患的，有官僚求承包人现场施工人员暂停施工，等待办理；

5）仔细做好工程进度、质量控制、施工安全、合同纠葛、施工扰乱等状况的记录，做好监理日志工作，填写有关监理报表；

6）一旦发生质量事故，监理员一定立刻整理有关检测资料，剖析原由，上报主管专业监理工程师和总监办，以便实时办理；

7）达成主管专业监理工程师暂时交办的其余工

风险防控工作

17、分包单位资格审察流程图及基本程序

选择分包单位

总承包单位填写

《分包单位资格报审表》

监理工程师审察、协调不一样意签认审察建议赞同

总承包单位与分包单位签订分包合同分包单位进场施工所涉对象：

1、总监理工程师

2、专业监理工程师

勤政风险点：

1、未按监理规定，对分包进行审察，纵容施工单位进行违纪转包或违

规分包。

2、介绍与已有益益（利害）关系的分包队伍或许把部分工程切割后，

指定其余单位或人员施工。

防控举措：

1、发现问题实时办理，并追查连带责任。

2、组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）勤政合同。

3、增强对勤政合执行状况的查核，查核结果与其信誉档案挂钩。18、月工程计量和支付流程图及基本程序

双方协商

监理工程师对分项、分部工程已签认

承包单位填写?月达成工程量报审表

?

监理工程师审批设计更改花费、

合同更改花费、

索赔花费等

承包单位按审批的工程量填写 ?

月付款报审表?和?月支付汇总表

?

三方协商修改

监理工程师审察

总监理工程师签发 ?工程款支付证书

?

建设单位负责人审批

建设单位向承包单位支付

所涉对象：

1、计量专业监理工程师

2、总监理工程师

勤政风险点：

1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减。

2、成心迟延审察计量周期实现不正当利益。

3、不仔细审察不合理的合同外工程单价。

4、对施工单位虚报多报的计量审察不严。

防控举措：

1、现场监理、计量监理、建设单位、施工单位代表对合同更改较大的

分项工程推行现场核实确认计量。

2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的现场监理、监理组有关责

任人进行处罚。

3、发现施工单位虚报工程量，且有贿赂监理单位和建设单位现场管理

人员的行为，立刻上报行政主管部门，降低其信誉等级，限制其招标。

4、依据施工图和现场实测工程数据，确立各分项工程清单数目，作为

计量支付的总量控制依照。5、明确审察计量周期及流程，如发生迟延，一定以书面方式说明原由。

6、限时办结，即规定每道审察环节一定达成的时间，能否实时审察等

归入有关的查核范围，按期进行查核。

7、对监理单位的履约状况进行查核，查核结果与花费支付和信誉评论

挂钩。

8、成立监理个人信誉档案，按期对监理工作质量进行查核。

9、推行多部门、多人结共计量核实。

10、计量支付由清单控制总量，不超清单支付。

11、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。

12、拜托社会审计机构进行追踪审计。

13、使用电子化计量支付管理系统， 按规定的时限审批，逾期自动预警。19、质量控制流程图及基本程序分专业、分阶

段编制监理

实行细则

进

入

下

道

工

序

编制监理规划

设计交底、图纸会审

审察施工组织设计或技术方案

召开监理例会

承包方提出动工申请，单位、分部、分项和检验批的区分清单

监理工程师审察动工条件，

总监审批

分部、分项工程施工

不合格承包方质量自检合格专业监理工程师查收不合格检验批检查签订查收记录整顿合格监理工程师签订隐蔽或分项分部工程

单位工程查收，承包方自检合格

监理组织工程预查收总监签订

监理参加完工查收，总监署名移交档案资料，进入保修监理阶段工序（工艺）质量检查程序及中间交工查收流程图审查动工申请单进行下道工返工序每道（步）工序完工后不合承包人自检格填报工序质量检验单

不合合格总监办进行质量检查，签认质量检验批格复单返工分 项 工 程 已 完 工

不合承包人自检格合格

填报检验申请批复单及分项工程中间交

工证书

不合

格 总监办检查，汇总质量查收单

合格

总监办签认分项工程中间交工证书建设单位 备 案施工放样与施工丈量工作中的监理流程图

总监办办现场交桩

承 包 人

合格

复测、复核

不合格

承包人放样，提交

“施工放样”报验单

合格

总监办办审察

批复报检单

原资料试验监理流程

承包人申报原资料或商品构件计划原资料说明文件

试验监理审察原资料或商品构件根源必需时取样试验

不合格

承包人供给原资料或商品构件自检报告试验监

理

合格 不合格

复核承包人原资料试验报告

合格 不合格

总监办试验室按规范频次抽检原资料

合格

向业主提交复核、抽验报告

报中心试验室存案现场检测试验监理流程

与承包人确立备检工程试验项目

承包人试验/旁站检查

试验监理工程师按规定频次抽检

向总监办呈交质量检验单及试验报告开

工

前

准

备

试验

路段

监理

施工

监理

工程

查收

路基工程监理工作流程

·审察承包人质量保证系统组织状况

·审察承包人施工工序流程

·检查机具、人员、试验设备能否进场，

可否达到动工条件

召动工地会议

·交流施工、监理人员名单，岗位分工

展开工作

·承包人报告动工准备状况

·监理说明技术要求，检测频次、方法

·复核土样试验

·最大干密度、最正确含水量

·检查土源状况

·机具组合 ·最正确施工长度

·松铺厚度 ·压实度检查

·检查路线范围内场所清理压实

·检查松铺厚度，土料质量，消除土料

中的有害物质

·逐层逐段按规定频次检查压实度

·每个月按期检查 (如1~2次)路基几何尺寸

·检查承包人的恢复放样

·路基整修，特别注意路槽各部位几何

尺寸、平坦度切合要求

·组织分项工程查收

切合条件

赞同承包人

单项工程

动工报告

试验路合格批

准承包人正式

动工，并将试验

段作为工程的

一部分

逐层逐段检验

合格签认，并进

入下道工序路线放样监理流程

导线桩、水平点桩、逐桩坐标

复核复测合格

放样、路线中心桩、路基边沿桩、

桥涵地点桩

承包人保护所

有桩志不受损

坏

对放样桩和资补充控制点、水平点桩料有疑问等

总监办 复桩

将承包人及监理成就报业主备

案清淤换填监理程序框图审察动工报告

检查清淤、承载力情

检查回填料

检查填筑和沉降观察资料

工序监理签认

转入下道工序

路面底基层监理工作流程

·审察承包人施工工艺流程

·复核资料试验配合比试验检查合格后·要求路基整修、检查合格赞同试验路·审察承包人施工机械设备段动工配置及试验设备配置调试

不

合

格试验路监理旁站

·监理工艺流程

·检查压实度、强度

·检查底基层几何尺寸

不合格 ·施工阶段旁站检查·按规定频次检查各部位几

何尺寸、压实度、强度

（沥青透油层）

不合格

分项工程完工检验

召动工地会议

·评论承包人施工工艺

合格 ·说明技术指标及检测频次

方法

·评论试验路提出整顿建议

合格 逐层签认

工序申报单

合格签订中间交工证书

沥青面层质量监理工作流程

施·审察施工工艺流程，沥青混淆料配比，

工 按承包人建议的配合比做对照试验 赞同试验路段施工前·检查承包人进场的机械，试验设备不期·检查放样及下承层整修，打扫状况

合

格试·沥青混淆料级配、含油量、马歇尔试验验度·工艺流程可行拌和证明配合比与设计一致验合格·拌、运、铺、压各样路·随时检测拌和摊铺、碾压各阶段温度工序机械完满能够施工检·试验设备标定正确测·测定压实度、厚度及各项检测指标合格签认工序报验单，赞同·控制混淆料加热温度，出厂温度单项工程动工拌·控制混淆料进料计量，检查打印资料和·抽查拌和料的集料级配、沥青含量、标准密度·外观要求拌和平均，无粗细粒料分别、无花白石子，无成团结块·运输车辆覆盖，防备污染，防备降温

运 ·控制混淆料运达工地温度

输 ·运输车辆底应无积水，为便于卸料只

能涂刷经赞同的涂料

·正确放样（宽度、标高、横坡度等）

摊·打扫表面透层油切合要求，保持铺筑连续，

铺 尽可能减少中间停机次数

·随铺随拉线检查平坦度、横坡度、标高及厚度

·控制初、复、终压沥青混淆料温度

碾 ·按次序碾压控制合适的碾压遍数检测压实度、缝隙率

压 ·外观检查、表面平坦、无轮迹、无松懈、裂痕、推挤、

啃边、粗细料集中、拉沟雨后水迹等现象

接·接缝密切、平顺、无显然缝隙

缝·横缝应与中心线垂直

合格签认工序报验单

检查查收不合格部分返工办理分项工程完工检验合格签订中间交工证书

水泥混凝土面层质量监理工作流程

·审察施工工艺流程，水泥混凝土配合比施工 ·按申请的配合比做对照试验前 ·检查承包人进场的机具设备，试验设备

期·检查放样及下承层检修

不

合

格

·水泥混凝土配合比考证试 ·考证施工工艺可行

验路 ·考证机械设备完满能够动工

·检查各项几何尺寸切合要求

·模板支立高程、横坡高度一定切合要求钢筋 ·钢筋偏差不得超出规范要求

模板

混 ·检验进场资料及拌和投入料凝 ·制作试件，控制拌和时间

土拌 ·控制装卸料高度不超出 1.5米制 ·控制拌和到浇筑完成时间

摊 ·控制装卸料高度不超出 1.5米

·防备下料时车辆碰撞模板钢筋铺·严格保证缝间距纵向顺直上下垂直

养

·润湿养生、塑料薄膜养生生

驻地办

赞同试验路

段动工

监理旁站

检测敦促

混凝土试

验件制作

合格，驻地

办签认工序

报验单，不

合格，承包

人返工

钢材质量监理流程

料 源

承包人自检厂（场）质保书

重

选

料源

不合格

不合格

禁止进入现场

或降级使用

钢材报验单

驻地试验室抽检

驻地办审批

合格

资料进入施工现场使用

承包人按规定频次自检

监理抽检频次和现场发现

资料抽样问题

进行抽样检测

驻地办审批

合格

合格持续使用通道、涵洞监理流程

检查审批现场清理或软基沉降完成

准备资料机具的检查审批

检查审批动工报告及施工工艺，

包含混凝土配比

现场监理抽验箱涵通道施工

隐蔽工程查收

质量查收 回 填审察签认 中间交工证书桥梁工程监理流程

桥梁工程动工申请审批

·丈量基桩交接完成

·丈量控制网成立和检查赞同

·施工技术方案和进度计划审察赞同

·桥面系监理

·横隔板施工监理

·防撞墙、栏杆、灯

柱、人行道等监理

·检查工地试验室

·施工资料抽验，施工控制指标，做对照试验

·施工人员、设备及资料准备状况审察；审察本批准动工申请

桥面隶属工程监理

引道施

赞同动工，发动工令 工监理交工查收（同道

路）

下部工程监理

·下部工程动工申请审批完工查收·基础工程施工监理

·承台、墩身、墩柱、盖梁、桥台监理

·台背回填和锥坡砌筑监理

·枕梁、搭板监理

上部工程监理

·预制梁、预制构件施工监理

·支座安装施工监理

·预制梁安装施工监理

·悬臂浇筑，悬臂安装施工监理

·拱桥：拱架、拱圈、拱上结构施工监理

·现浇箱梁施工监理排水及小型结构物监理流程·审察施工工艺

·按承包人动工先后次序安排监理工作

·检查施工放样

·复核承包人采纳的沙浆、混凝土混淆比

构件 ·检查预制场

·检查钢筋、模板、混凝土预制·压试件观察混凝土

基础 ·以中心桩为依照检验开挖断面

·测定基底标高

工程 ·基底承载力试验

预制件进场检验

监理审察切合要求赞同动工报告

·生产厂观察

·抽查模板、

钢筋、混凝土

·混凝土试件

检测

合格

检验合格 签认工序

签认隐蔽 报验单

工程报验单

下部 ·圬工砌体质量检查

工程 ·混凝土强度模板钢筋检查

检验合格

签认中间交工报验单

预制安装洞口铺筑办理19、分项、分部工程签认流程图及基本程序

承包单位

达到分项工程报验条件

进行自检

承包单位

进行纠正

承包单位填写《分项 /分部工程施工报验表》

不合格监理工程师审察

合格

监理工程师签认分项工程

承包单位持续施工

达到分部工程查收据件

自 检

承包单位

进行纠正

承包单位填写《分项 /分部工程施

工报验表》

不合格

监理工程师审察

合格

总监理工程师签认分部工程所涉对象：

1、总监理工程师

2、专业监理工程师

勤政风险点：

1、施工单位不具备初验条件，供给虚假工程资料或贿赂查收人准予

初验。

2、监理工程师接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格率。

3、降低评判标准。

4、提升评定分数。

5、对发现问题不实时要求整顿或帮施工单位隐瞒过关。

6、复验流于形式，忽视施工单位整顿不合格，帮其隐瞒过关。

防控举措：

1、成立完美的监理单位履约查核制度， 与信誉评论和经济赏罚挂钩。

2、对故弄玄虚的监理人员通告，记入信誉档案。

3、成立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信誉档案，对其

不诚信行为记录在案，对其进行信誉评级。

4、拟订严格的预查收制度和举措，并保证执行，形成多人决议体制。20、资料供给流程图及基本程序

供给供给商资质

（采买方）

提出审察报告

（采买方）

不一样意审察返回（监理工程师）

确认供给商

（建设单位）

签订供给商合同

（建设单位、采买方）所涉对象：

试验检测监理工程师

勤政风险点：

被资料供给商和施工单位收买， 改动检测数据，成心隐瞒资料质量问

题

防控举措：

如建设单位抽检发现不合格的资料，清退有关责任人，将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信誉档案。21、工程更改流程图及基本程序

施工单位提出更改申请方案

总监办对更改申请方案初申

工作组对更改申请方案复审

业主代表处对更改申请方案审察

领导署名确认所涉对象：

1、专业监理工程师

2、计量监理工程师

3、监理工程师

勤政风险点：

1、对更改立项、工程量和单价审察把关不严。

2、接手施工单位提出的不合理的更改要求。

3、对施工单位故弄玄虚欺骗不正当利益行为作伪证。

4、与施工单位串联，为其从技术层面上出谋献策，经过不合理的设计更改加施工单位牟取不正当利益。

5、出具原由不充足、不可立的更改。

6、以不切合更改立项条件的，准予立项。

7、与施工单位串联，对更改工程量、单价审察虚高，特别是对回填、

地基办理、地质变化等隐蔽性工程序更改的审察把关不严。

8、赞同施工单位先实行，后执行设计更改立项手续，以致没法审察

其更改立项的合理性以及没法正确核实现场工程量 （特别是隐蔽性工

程）和现场施工工艺。

9、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。

防控举措：

1、签订多方勤政合同。

2、对与施工单位串报工程量的监理人员消除出场，严重时追查法律

责任。

3、严格执行工程更改手续，并完美现场资料，留有影像等资料。

4、采纳电子项目管理系统，设置设计更改各环节办理时限，逾期报警。七、安全生产检查流程图及基本程序

检查内容检查方式检查方法检查记录问题办理存档贯彻落实安→1、专项检→1、通知被→1、检查人→1、对检查发→将检查状况全生产法律、查。检查部门做员按有关规现的问题，责和办理结果法例及各项规2、综合检好接受检查定的要求做令现期更正。存入档案。章制度状况。查。准备。好检查记录2、对违纪违3、联合检2、部署、2、检查员规的问题下达查。敦促被检查和受检人员“责令整顿通部门自检自在检查记录知书”。若应处查。上署名。罚的案件按行3、采纳现3、检查人政处罚程序执场查察、召开员应做好检行。会议、听取汇查日志。3、对办理后报等方法检事项的整顿情查安全生产况进行追踪检工作落实情查监察。况。所涉对象：

专职安全监理工程师

勤政风险点：

1、对施工单位存在显然隐患的状况不予监察检查，或检查时降低标

准。

2、成心隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整顿。

3、检查流于形式，对施工单位整顿不到位的，帮其隐瞒过关。

防控举措：

1、检查组由多人构成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。

2、严格依照项目安全风险基金管理方法对施工单位进行查核。

3、宣布检查结果，并对整顿结果进行复查。

4、在检查中作假人员，一经查出，对有关责任人进行经济处罚。八、环保检查流程图及基本程序检查内容

贯彻落实

环保法律、

法例及各项

规章制度情

况。

检查方式检查方法检查记录问题办理存档1、专项1、通知1、检查1、对检查检查。被检查部人员按相发现的问2、综合门做好接关规定的题，责令现检查。受检查准要求做好期更正。3、联备。检查记录2、对违纪将检查-合检查。-2、布-2、检查-违规的问题-状况和处→→置、敦促→员和受检→下达“责令→理结果存被检查部人员在检整顿通知入档案。门自检自查记录上书”。若应处查。署名。罚的案件按3、采纳3、检查行政处罚程现场查人员应做序执行。看、召开好检查日3、对办理会议、听记。后事项的整取报告等改状况进行方法检查追踪检查监环保工作督。落实情况。所涉对象：

专职环保监理工程师

勤政风险点：

1、对施工单位存在显然隐患的状况不予监察检查，或检查时降低标

准。

2、成心隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整顿。

3、检查流于形式，对施工单位整顿不到位的，帮其隐瞒过关。

防控举措：

1、检查组由多人构成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。

2、严格依照项目环保风险基金管理方法对施工单位进行查核。

3、宣布检查结果，并对整顿结果进行复查。

4、在检查中作假人员，一经查出，对有关责任人进行经济处罚。九、花费索赔管理流程图及基本程序

花费索赔事件发生

承包单位向监理单位提交书面花费索赔意愿

监理单位采集资料

承包单位随时提交索

详尽记录过程

赔事件的详尽报告

索赔事件结束，承包单位提交

《花费索赔申请表》

不

同

意

监理单位审察与评估

不一致与承包单位、建设单位磋商

总监理工程师签发《花费索赔审批表》所涉对象：

1、专业监理工程师

2、计量监理工程师

3、驻地监理工程师

勤政风险点：

1、被施工单位买通，对施工单位假造索赔现场置若罔闻。

2、对索赔事项发生的时间、施工单位申报时间、监理单位审察时间

和建设单位现场认准时间进行造假，以达到切合索赔时限的目的。

3、监理单位对施工单位虚报索赔事项审察把关不严。

4、存心为施工单位供给索原由或创建索赔条件。

5、存心拖审批时间，给利害关系人可乘之机。

防控举措：

1、对索赔事件发生现场采纳多方认定制度。

2、对索赔事件的现场用摄影、摄像等影像资料进行凭据保留。

3、加大现场的监察力度，成立建设单位现场管理人员对索赔事件现

场追踪记录报告制度。

4、采纳电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审察、审

批的时间节点，控制索赔各流程时间。

5、对索赔事件的单价和数目审察采纳多方会审制度。

6、拟订严格的索赔管理制度，多方参加检查取证，多部门会审。

7、严格按合同规定的受理的时限进行索赔审批。

总监办监理工程师办公室

岗位腐败风险点找和防控举措表

职务（岗总监理工程师位）岗位职责主持总监办全面工作所在部门岗位腐败风险点风险等防控举措级1、介绍与已有益益关一级1、签订三方勤政合同，并系的分包队伍或资料供给对勤政合同执行状况进行考商。核。2、不仔细审察不合理2、成立信誉档案，按期对的合同外工程单价其工作质量进行查核。3、接手施工单位不合3、对勤政合同履约状况进理更改要求，把关不严。行按期查核，并与信誉等级挂总监办4、对施工单位虚报的钩。索赔事项审察把关不严。4、引进审计等第三方全程追踪制度。

公司分

自己署名 管领导

署名

填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”依照自己岗位职责范围，查找潜伏

腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性

大、结果严重；二级为发生可能性较大，结果较严重；三级为发生可能性较低，结果较稍微。

4、防控举措，即对应每个风险点的防控举措。总监理工程师办公室岗位

腐败风险点查找和防控举措表

职务（岗副总监理工程师

位）岗位职责辅助总监理工程师全面工作所在部门岗位腐败风险点风险等防控举措级1、介绍与已有益益关一级1、签订三方勤政合同，并系的分包队伍或资料对勤政合同执行状况进行供给商。查核。2、不仔细审察不合理2、成立信誉档案，按期对的合同外工程单价。其工作质量进行查核。3、接手施工单位不合3、对勤政合同履约状况进理更改要求，把关不行按期查核，并与信誉等总监办严。级挂钩。自己署名

总监理

工程师

署名填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”依照自己岗位职责范围，查找潜伏

腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性

大、结果严重；二级为发生可能性较大，结果较严重；三级为发生可能性较低，结果较稍微。

4、防控举措，即对应每个风险点的防控举措。总监理工程师办公室岗位

腐败风险点查找和防控举措表

职务（岗试验室主任

位）岗位职责负责总监办所管辖范围内检测工作所在部门岗位腐败风险点风险等防控举措级1、改动检测数据，故二级1、参加检测，相互监察。意隐瞒质量问题，或未2、增强随机抽检频次。检测，骗造检测数据。3、清退有关责任人，将有2、对资料把关不严，责任的监理工程师和监理使不合格资料应用于单位的违规、违纪行为记工程。入信誉档案。总监办3、被资料供给商和施工单位收买，改动检测数据，成心隐瞒资料质量问题。

总监理

自己署名 工程师

署名

填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”依照自己岗位职责范围，查找潜伏腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、结果

严重；二级为发生可能性较大，结果较严重；三级为发生可能性较低，结果较轻

微。

4、防控举措，即对应每个风险点的防控举措。总监理工程师办公室岗位

腐败风险点查找和防控举措表

职务（岗计量工程师位）

岗位职责 负责计量支付工作

风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控举措级总监办

自己署名

1、对施工单位的虚报、 二级 1、依据施工图和现场实测

多报计量审察不严。 工程数据，确立各分部分项工

2、成心迟延审察计量 程清单数目，作为计量支付的

周期实现不正当利益。 总量控制依照，对合同更改较

3、不仔细审察不合理 大的分项工程推行现场核实

的合同外工程单价，对施 确认计量。

工单位的虚报、多报计量 2、明确审察计量周期及流

不予核减。 程，如发生迟延，一定以书面

方式说明原由。

3、对监理单位的履约状况

进行查核，查核结果与花费支

付和信誉评论挂钩。

总监理

工程师

署名

填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”依照自己岗位职责范围，查找潜伏

腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能

性大、结果严重；二级为发生可能性较大，结果较严重；三级为发生可能性较低，结果较稍微。

4、防控举措，即对应每个风险点的防控举措。总监理工程师办公室岗位

腐败风险点查找和防控举措表

职务（岗丈量专业监理工程师位）

岗位职责 负责总监办所管辖范围内丈量检测工作

所在部门岗位腐败风险点风险等防控举措级1、有偏向性地选择测二级1、到现场检查前定检查部量检查内容。位。2、需要检查的丈量部2、驻地办按期检查丈量位不进行复测就署名工作。认同。3、增强抽检、检测。3、对不合格工程降低检验标准，评为合格。总监办总监理

自己署名 工程师

署名

填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”依照自己岗位职责范围，查找潜伏

腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能

性大、结果严重；二级为发生可能性较大，结果较严重；三级为发生可能性较低，结果较稍微。

4、防控举措，即对应每个风险点的防控举措。总监理工程师办公室岗位腐败风险点查找和防控举措表

职务（岗安全工程师位）

岗位职责 负责对