特种设备风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估细则

特种设备风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估细则单位： 日期：评估指标

评估要点

达标标准 主要评估项目1.以正式文件（如：红头文件）明确企业特种

评估依据 评估方法 评估记录 备注负责人及各部门负责人。负责人及各部门负责人及特种设备作业人员

设备“双重预防体系”建设组织领导机构；2种设备安全管理机构负责人参与领导机构组成；

1.DB37/T28824.1,4.2

查文件：备安全管理机构设立情况，持证人员配备情“双重预防体系”建设应履行的职责。其中，

责人及各部门负责人、特种设备作业人员“双

2.DB37/T28832016 况；

企业主要负责人对本单位所使用的特种设备

重预防体系”建设职责；

4.1,4.2

查阅“双重预防体系”建设实施方案和相关机构负总责，特种设备安全管理负责人协助单位主

注：《特种设备使用管理规则》中明确设立安

DB37/T30782017 记录等，并核对实施情况。要负责人履行本单位特种设备安全的领导职

全管理机构的企业，该管理机构是特种设备双

4.2

询问：责。 重预防体系建设的主责部门

DB37/T30792017 一、

3.步骤、工作任务、进度安排等。1.企业应根据本单位特种设备使用特点，制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设内容的培

4目标等。

4.1，4.2

各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防体系”建设基本要求及应履行的主要职责。查资料：求 训计划明确培训学时培训内容参加人员、设培训计划；

1.DB37/T30782017 1.培训计划；

考核方式、相关奖惩等。

2.培训记录.档案详实或培训记录有效果评

4.4

2.培训教育记录与档案；2.应分层次、分阶段组织进行“双重预防体系”价，有签到表，有教材或课件、教师等相关记培训

2.DB37/T30792017 3.查阅《安全培训教育制度》或《奖惩管理制律.法规和标准。3.档案。律.法规和标准。3.档案。3.培训结束组织进行测评或考试内容有针对性。1.企业应制定涵盖《特种设备使用管理规则》制定《风险分级管控制度》或作业指导书；制定《隐患排查治理制度》或作业指导书；查资料：1.2.6.13.体系3.《特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度》包含“双重预防体系”内容；1.DB37/T3078—2017第4.3条；管理制度以及《风险分级管控制度》和作业指导书等体系文件文本，文件文件。2.体系文件应符合企业实际，具有可操作性，并传达至各部门/岗位。规定持续更新要求；/岗位。2.DB37/T3079—2017第4.4条。2.制度发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的制度、作业指导书等。4.责任1、企业应在“双重预防体系”运行考核制度1.《“双重预防体系”运行考核制度》内容具1.DB37/T2882—2016查资料：

第4.5条。

度》。评估指标

点考核

达标标准中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，

主要评估项目体，明确考核奖惩的标准.频次.方式方法，将

评估依据第4.6条；

评估方法

评估记录 备注并将考核结果与员工工资薪（或奖金相挂 考核结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩；2.DB37/T2883—2016 双重预防体系”考核奖惩记录，相关财务钩。 2.根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩。第4.4条； 文。据“双重预防体系”考核结果予以奖惩。

注：对已建立安全生产双重预防体系的企业，特种设备双体系考核内容应纳入其中。

3.DB37/T3079—2017第4.4条。建设

确定分析评价措施

安全风险点登记台账。设备设施类清单应覆盖企业中所有特种设记的特种设备（级锅炉、深冷装置中非。常规和非常规状态的作业活动。辨识、分析。险源（危害因素）辨识、分析。生产实际。价，评价级别正确。

建立涵盖《特种设备使用管理规则》3.2.1-3.3.2活动清单，且清单涵盖所有作业活动。按照适用的辨识方法针对特种设备逐个进查标准.危险源辨识、分析准确、重要危险源无遗漏；行危险源辨识、分析。安全生产实际制定风险评价准则；评价人员熟悉评价准则或者风险评价取值评价；重大风险的判定有理有据，没有遗漏；进行事故类型描述；事故后果与作业步骤.检1.控制措施与潜在的危险源及事故后果有对应关系.有针对性.与实际相符.可操作性强.2.各安全管理人员.作业人员参与控制措施制定；

1.DB37/T3078—2017第5.1条；2.TSG 08-2017 第3.2.1-3.3.2。DB37/T307820175.2条。1.DB37/T3078—2017第5.3条；2.重大风险的确定依据《特种设备安全风险分级管控体系细则》等进行判定。DB37/T30782017条。

查资料、查信息系统：安全风险点登记台账；设备设施清单；作业活动清单。查现场：作业活动、设备设施；息一致。查资料、查信息系统：特种设备风险分析评价记录；充装活动风险分析评价记录。询问：岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（故类型。查资料、查信息系统：风险评价准则；录。询问：企业主要负责人.特种设备安全管理人员和作业人员是否掌握企业重大风险相关内容；2.风险评价规则并进行正确的评价。查资料、查信息系统：抽查控制措施制定过程，是否经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。现场检查：评估指标

评估要点

达标标准 主要评估项目3.企业按程序组织进行控制措施评审确定。

评估依据 评估方法核查特种设备作业人员是否掌握自身岗位相关控制措施。

评估记录 备注控风险控清单风险告知

风险的管控层级。源的管控层级，落实管控责任。企业应编制涵盖特种设备的风险分级管控布、培训，实现信息有效传递。地方标准要求。方主要风险相关内容。设置明显警示标志。告知培训。

1、风险管控层级符合地方标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置相符；2、各风险点和危险源根据管控层级确定责任员覆盖特种设备专业；3控风险内容。业活动类风险分级管控清单应涵盖充装相关安全技术规范的要求；则》等地方标准要求的。对格式不统一要求；全管理部门、作业人员按程序评审；风险分级管控清单按规定程序审定发布。要求；置明显的警示标志。

DB37/T30782017条DB37/T30782017条。DB37/T30782017条。

查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录、风险分级管控清单等资料。询问：查资料、查信息系统：特种设备风险分级管控清单；充装活动风险分级管控清单；查阅评审评价记录；查阅清单签发页。现场核查：抽查一台或多台典型设备的分级管控落实情况，重点抽查作业人员持证情况、设备检验情况、特种设备专项应急预案制定情况等。查文件：风险告知相关文件；告知方式及内容；培训记录等资料。现场检查：现场抽查一个车间或一台设备，检查安全风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。三、体系

12.查清单

企业应将风险分级管控清单转化为与企业、各专业（工艺、设备、电气、仪表、消防应急、各岗位（岗位巡检）产现场类隐患排查清单标准、方法。

隐患排查内容及标准应包含所有风险点的管控措施