其他衍生工具简介试题

其他衍生工具简介A.证券交易所A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B3.在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为。为A.预托证券4.中国存托凭证(CDR)是指。A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券BA.托管银行6.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括。ADR券的保管；根据存券银行的要求领B8.允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托A.无担保的存托凭证9.一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用。分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。14．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括()。C破产对其不产生影响D15．负责提升证券化产品信用等级的机构是()。D[解答]信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。答案]BD[解答]按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为基于互换的结构化产品、基别。)形式。答案]B[解答]存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭品按发行方式分类，可分为。A.公开募集的结构化产品关于存托凭证，下列各项正确的有。A.存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证3.美国证券中央保管和清算机构的成员包括。[解答]美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构，如证券经纪公司、自4.ADR业务中涉及的关键机构包括。A.基础证券的发行公司[解答]参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中RADR表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR5.存券银行的职能有。ADR询者，存券银行向ADR持有者提供A.解答投资者的询问ADR资者的询问；向基础证券发行8.美国存托凭证的种类有9.有担保的存托凭证存券协议的内容有。A.协议三方的权利[解答]有担保的存托凭证由承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。转让、清偿、红利或利息的支付以及协议三方的权利、义务等。凭证方案相关参数，下列表述正确的有。A.存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》B④存托凭证的优点有。A.市场容量大、筹资能力强[解答]C项属于存托凭证对投资者的优点。A.可投资非美国上市证券A.以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市化的作用，下列表述正确的有。A.改变发起人的资产结构[解答]在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券就称为证券化产品。等。A.未来收益证券化[解答]根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合包括等。A.发起人押贷款的种类包括。A.优级贷款关于信贷资产证券化，下列论述正确的有。A.银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构监督管理委员会发布《信贷资产证券化试点管所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动”。以来，我国资产证券化业务的特点有。A.机构投资者范围增加1.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为。A.股权联结型产品2.存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，[解答]存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越3.托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在DR。8.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行，由承[解答]有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。[解答]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为11.国内融资方通过国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者14.美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信[解答]美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个15.美国住房抵押贷款中的Alt-A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用c