合同管理手册

合同管理办法1目的1.1为加强企业法制建设，实现合同的科学规范管理，减少合同纠纷，降低合同风险，保障本公司的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》制定本管理办法。2适用范围2.1本办法适用于本公司所属各项目的合同签订、履行、管理工作。3职责3.1企业法人代表是全公司重大或重要合同签订的最终决定者，项目经理是授权范围内合同签订的决策者。3.2经营管理处是全公司合同管理的常设机构，是对全公司合同管理进行有效控制的主要部门，具有相对的综合性和明确的权威性。3.3各项目部设立专职合同管理人员，专门负责办理合同签订手续及合同资料的保管。4合同管理制度4.1签订合同的基本原则：签订合同必须遵守国家法律、法规和政策，应遵循平等互利、协商一致的原则。4.2“授权委托书”制度公司所属各项目经理部签订合同，必须实行“授权委托书”制度。“授权委托书”的授权范围和权限由总经理明确。“授权委托书”采用一年一委托的方式或一事一委托的方式。受委托人签订合同不得超越代理权限，或者不得以被代理人的名义同自己签订合同，重大或重要的合同由公司总经理亲自批准签字。4.3实行合同专用章制度签订经济合同，必须使用合同专用章。各项目部根据总经理授权使用其合同专用章。4.4实行谈判权、审批权相对独立、相互制约的原则，任何合同均须经过评审、批准后方可签字盖章。4.5合同归口管理制度4.5.1为明确责任，使科学规范管理有效贯穿合同签订、履行全过程，公司对合同实行“谁签订、谁管理”的归口管理制度。4.5.2合同的签订及归口管理4.5.2.1工程总承包合同（指本公司与项目业主签订的主合同）市场开发处组织签订，经营管理处协助，并初步实现与业主有关部门的接触。签订后移交经营管理处管理和指导实施。经营管理处负责合同资料保存并组织检查工程承包合同的履行，指导项目经理部进行合同有效管理，直至工程竣工结算完毕业主签发决算单付清工程款为止。项目经理部是工程承包合同的具体实施和管理者。按工程承包合同的约定对工程的进度、质量、安全进行监督、管理。4.5.2.2工程分包合同1）路桥工程a)200万元以上或重点工程的分部分项工程分包由公司经营管理处组织签订，总经理批准，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。b)50万元以上200万元以下的分部分项工程分包由项目经理部起草，报公司经营管理处审批，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。c)50万元以下（含50万元）的分部分项工程分包由项目经理部组织签订，报公司经营管理处备案，分公司或项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。2）房建工程a)50万元以上或重点工程的分部分项工程分包由公司经营管理处组织签订，总经理批准，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。b)20万元以上50万元以下的分部分项工程分包由项目经理部起草，报公司经营管理处审批，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。c)20万元以下（含20万元）的分部分项工程分包由项目经理部组织签订，报公司经营管理处备案，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。4.5.2.3劳务分包合同1）50万元以上的劳务分包由公司经营管理处组织签订，总经理批准，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。2）20万元以上50万元以下的劳务分包由项目经理部起草，报公司经营管理处审批，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。3）20万元以下（含20万元）的劳务分包由项目经理部组织签订，报公司经营管理处备案，项目经理部实施管理，直至所分包工程完成清账结束。4.5.2.4其他合同协议1）材料采购合同、机械设备采购合同、机械设备租赁合同、劳务用工合同以及其他合同协议由各相应管理部门结合政策法规、市场行情和公司有关规章制度办法进行签订、履行及管理。4.5.2.5分承包方的选择、评定及管理按照《工程（劳务）分包管理办法》和《工程及劳务分包队伍资格评定管理办法》执行。4.6合同备案制度4.6.1备案制度实行两级管理，公司的管理部门为经营管理处和各类合同相应归口管理部门，各项目经理部的管理部门为经营部和各类合同相应的职能部门。4.6.2公司所属各项目经理部签订的合同协议要形成备案制度，按合同类型分别填写合同登记表和合同履行情况记录表，并附合同原件及其他重要附件和重要过程资料，建立合同管理台帐，并及时按照有关规定上报上级主管部门。4.7公章备案制度4.7.1公司所属各项目经理部印章的刻启、使用、收回、注销情况按公司有关规章制度执行。每份合同盖章，经营管理处（或项目部经营部）必须建档登记，防范个人行为。4.8合同调阅制度4.8.1有关部门或人员需查阅合同资料时应办理调阅手续，经管理人员批准方可调阅。并填写《合同资料借阅登记表》。4.9合同管理员制度4.9.1合同管理人员是合同管理工作的业务人员。公司所属各项目经理部必须配备专职合同管理人员，有关业务部门合同管理人员可以由业务人员兼职，也可由专人担任。4.9.2合同管理人员素质要求4.9.2.1具有中专以上学历或助理工程师职称，从事合同管理工作两年以上，有高度的责任心和事业心，工作认真负责，作风正派，廉洁奉公。4.9.2.2具有合同管理的必要知识、丰富的专业知识、对合同履行进行管理的能力。4.9.2.3要有一定的公关能力、应变能力、写作能力和语言表达能力。4.9.3合同管理人员的上岗、离岗、培训。4.9.3.1合同管理人员要相对稳定。在工程合同期内，合同管理人员原则上不得变动（不合格人员除外）。项目经理部经营部负责人和专职合同管理人员上岗或调动必须报经公司经营管理处同意（或由公司主管领导统一调配）。4.9.3.2根据合同管理人员素质的不同，参加不同程度的培训班，以提高业务素质。5合同评审及签订5.1合同评审主要是对合同的合法性和严密性进行评审，规避合同风险。评审内容包括：当事人是否具有法人资格；当事人有无履行合同权利和承担合同义务的行为能力；合同内容是否符合有关法律、政策规定；双方意见表示是否真实一致，权利义务是否平等。合同单价是否合理，条款是否齐全，文字表达是否确切。5.2根据本办法“4.5.2”规定对合同总金额不大的合同，由本业务部门起草合同文本，合同双方意见一致后，填写《合同审核表》经本部门领导审稿后送总经理或总经理授权人审批后签订。5.3根据本办法“4.5.2”规定对合同总金额大或重要的经济合同，本业务部门必须组织其他相关部门或人员进行合同评审，主管部门填写《合同评审记录表》，经总经理审批后签订。5.4合同由总经理（或其授权人）批准、签字，由负责签订归口管理部门加盖合同专用章后交同级财务部门和上级管理部门。6合同的检查、执行和奖罚6.1由合同当事人或具体管理者监督、检查并执行。6.2重大经济合同由经营管理处会同有关部门监督、检查其履行情况。6.3经营管理处将定期或随机检查合同的履行情况。对认真执行合同条款，严格按本办法规定上报、评审、签订合同，有效规避合同风险，对公司管理做出贡献的项目公司将给予项目主管领导和合同主管部门在公司范围内通报表扬并给予500～1500元/次的奖励；对未按本办法规定上报、评审、签订合同对公司经营造成风险的项目，公司将对项目主管领导和合同管理部门在公司范围内通报批评，并处以1000～2000元/次的罚款。6.4对企业造成重大经济损失的合同，公司经营管理处协同审计监察处将依据有关规定对当事人进行调查、处理，并根据造成损失的轻重程度采取通报批评、罚款、开除公职、严重者移交司法机关处理等措施。6.5合同价款的支付6.5.1工程分包、劳务分包合同的计量支付具体操作见《工程分包管理办法》，由项目经营部填写结算单，经各业务部门会签，由项目经理审批后送财务部付款，财务部将付款金额反馈到经营部。6.5.2其他合同付款由合同签订部门填写结算单，经相关部门会签，报总经理或其授权人审批，送财务部付款，财务部将付款金额反馈到合同归口管理部门。7合同资料的管理7.1公司及项目经理部实行两级合同统一台帐，《合同用印记录》、《合同审核表》、《合同评审记录》、《合同管理台帐》、《合同资料借阅登记表》、《合同报结单》，工程分包劳务分包合同还填写《工程分包合同履行情况季报》。7.2所有合同均应留同级财务部门一份副本，作为收取或支付合同价款的依据。凡在履行中的合同价款收取或支付有困难，财务部门应事先向经办部门和主管领导报告，及时采取措施和对策。7.3合同履行完毕，合同签订和归口管理部门填写“合同报结单”。8合同的变更和解除8.1经济合同生效后严格依签约履行，不得随便变更或解除。如确需变更或解除，不论是何方提出，均应按合同评审程序，经评审后决定。8.2经协商对合同内容的变更或解除已达成一致意见的，要以书面方式明确，变更或解除协议要作为合同履行的重要资料妥善保管。必要时通过法律手段。9经济合同争议的解决9.1公司内部合同和工程（劳务）分包合同争议事宜的解决由公司或项目经理部经营部门负责进行，业务部门归口管理的合同（对外）争议事宜的解决由本部门组织进行，工程分包合同争议事宜的解决由公司指定的专（兼）职律师或法律顾问负责进行。9.2合同出现争议时，项目部及业务部室必须及时将情况书面反映到公司，由公司组织相关人员研究，制定对策。9.3解决争议的方式由主管领导决定，重大合同由总经理根据业务部门提供的资料决定。中交建设工程公司合同评审记录ZJJS-HT-01-B01所在部门或项目目合同名称乙方名称合同主要内容合同评审相关部门意见主管领导意见总经理意见评审结果中交建设工程公司合同审核表报批部门：ZJJS-HT-01-B02合同名称合同编号乙方名称合同主要内容及谈判情况主管部门意见分管副总经理意见总经理意见中交建设工程公司合同报结单填报单位：ZJJS-HT-01-B03合同名称乙方名称合同金额合同最终支付额额合同履行综合评价备注主管部门经理：合同管理员：中交建设工程公司合同用印记录ZJJS-HT-01-B04序号合同内容摘要乙方名称办理部门经办人日期中交建设工程公司合同资料借阅登记表部门：ZJJS-HT-01-B05序号合同及资料名称称借阅人借阅日期归还日期备注工程承包主合同结算及变更索赔管理办法1目的1.1为了适应公路建设市场激烈竞争的需要，加强工程项目合同管理，减少工程承包中的风险，维护企业的合法权益，提高企业的经济效益和社会信誉。2编制依据2.1《中华人民共和国合同法》、《公司法》《公路工程国内招标文件范本》、《招投标法》和本公司《合同管理办法》特制定本办法。3适用范围3.1本办法适用于公司及项目经理部在履行与业主签订的工程承包合同过程中的合同管理工作。4职责4.1公司开发处：4.1.1市场开发处组织主合同评审、签订和交底工作，并初步实现与业主有关部门的接触。签订后有关合同资料移交企业发展处。4.1.2合同交底内容包括：工程简介，地理、地貌、气象等方面工程施工条件如：工程所需材料的料源及分布地；场内外交通运输条件，现场周围道路桥梁通过能力，便道便桥修建位置长度；施工供电供水条件，外电架设的可能性；当地土地和房屋租赁情况和单价；工程所需各种材料，当地市场供应数量、质量规格、性能是否满足施工要求及其价格；保险费及税金情况；投标施工方案，标底；降价幅度及降价情况；其他承诺等。4.2公司经营管理处：4.2.1对市场开发处的合同交底资料进行整理、登记、保管，按要求填写合同管理台帐，根据需要到企业发展处复印相关资料。4.2.2指导项目部履行工程承包合同；4.2.3指导项目部工程结算和变更索赔工作；4.2.4建立系统合同管理台帐；分级报送各类合同报表；4.2.5牵头组织重大或重要变更索赔工作；4.3项目部部：建立适合合本项目具具体操作的的项目管理理实施办法法，组织工工程施工，项项目经理受受企业法人人代表委托托履行合同同。项目经经理按照工工程承包合合同条款，按按照合同规规定的工期期和质量标标准，全面面有效地履履行工程承承包合同的的约定，并并实施合同同管理工作作。4.3.1项项目经营部部：4.3.1.11按合同同约定向业业主报送不不同阶段的的工程进度度计划；4.3.1.22按合同同约定向业业主报送工工程计量月月报；4.3.1.33与业主主办理工程程结算；4.3.1.44组织变更索赔工工作；4.3.1.55负责与与分包队伍伍的结算工工作；4.3.1.66按要求求填报上级主主管部门需需要的各种种报表。4.3.2合合同管理人人员4.3.2.11合同管管理人员是是合同管理理工作的业业务人员，必必须熟悉合合同文件，按按合同规定定，认真收收集各方面面的资料，按按照规定的的程序办理理有关工程程计量、工工程变更、工工程延期、工工程索赔、各各项费用补补偿及价格格调理等方方面的合同同业务工作作。4.3.2.22合同管管理人员的的素质要求求：要有高度度的责任心心和事业心心，工作认认真负责，要要熟悉工程程，懂施工工技术、懂懂各项业务务管理；熟熟悉合同文文件，了解解施工现场场，了解有有关法律法法规的规定定。要有一一定的公关关能力和语语言文字表表达能力，能能够处理好好内外关系系，特别是是处理好外外部监理工工程师及业业主的关系系；4.3.2.33合同管管理人员要要相对稳定定。为了有有利于合同同管理工作作，在工程程合同期内内，合同管管理人员原原则上不得得变动（不不合格人员员除外）。个个别人员若若需变动，必必须报经公公司主管领领导同意（或或由公司统统一调配）。4.3.3成成立变更索赔小小组变更索赔小组成成员由项目目经理、主主管经营的的副经理、工工程部、物物资部、财财务部、经经营部各推推荐一名工工作认真，责责任心强的的人员组成成，负责寻寻找变更索赔契契机，提供供变更索赔信信息，当索索赔事件发发生时协助助经营部向向业主发出出索赔意向向书。4.3.4工工程部：4.3.4.11参与施施工图交底底，贯彻施施工方案，校校核招标图图与施工图图工程数量量、投标方方案与实施施性施工方方案，将不不同之处提提供给经营营部；4.3.4.22认真做做好施工记记录，摘录录重要的对对施工索赔赔有利的记记录提供给给经营部；；4.3.4.33根据设设计变更，办办理变更签签证。4.3.5物物资部：落实材料需求计计划，保质质、保量如如期供应由由承包方供供应的材料料；对业主主供应材料料做好进场场记录、登登记工作。保保证材料质质量及施工工需要，对对业主造成成的材料供供应不足或或质量性能能不能符合合标准，及及时向经营营部提供索索赔信息。4.3.6财财务部：4.3.6.11根据合合同约定及及时收取工工程款；4.3.6.22发生业业主拖欠工工程款时，或或发生有关关工程保险险、税金方方面的索赔赔事件时，及及时向经营营部提供索索赔信息。5主合同管理主要工工作5.1主合同同管理工作作贯穿整个个施工过程程，本办法法主要侧重重施工过程程中的合同同管理工作作。5.2工程计计量支付及及工程结算算5.2.1熟熟悉《技术术规范》，要要按合同规规定的工程程范围和工工程量清单单，及时办办理工程施施工中的质质量检验和和验收签证证工作。对对于监理工工程师签证证的工程量量，及时进进行工程价价款的结算算工作。5.2.2对对于工程变变更和监理理工程师指指令增加的的工程，如如若超出合合同工程范范围，要按按合同规定定，及时办办理验收签签证和工程程价款的索索赔结算工工作。如需需调整单价价或另行报报价的工程程，作好单单价调整和和计算工作作。5.2.3对对于监理工工程师指令令用计日工工支付的工工作，应准准确地记录录所使用的的机械（型型号、功率率等）台数数、人员（分分工种、等等级）数量量、材料数数量等，并并办理签证证，按月进进行计量结结算工作。5.2.4每每次工程价价款结算单单，经业主主审批后要要与所报送送的结算单单对照检查查，是否有有未批准的的结算项目目，搞清原原因，进行行补救，再再次计算报报批，不要要批多少就就是多少，避避免漏项。5.2.5每每季或半年年，要将工工程计量结结算单分项项汇总，与与工程量清清单相应项项目的工程程量比较，以以便调整生生产计划。如如若单项工工程或整个个工程计量量超出工程程量清单数数量，已经经达到或超超出合同规规定的比例例，要及时时进行价格格调整或重重新报价工工作。5.2.6工工程竣工后后，按合同同要求办理理竣工结算算。每年度度或工程竣竣工后，认真总结结合同管理理工作的经经验，不断提高高本单位合合同管理的的工作水平平。5.3变更索索赔处理5.3.1工工程项目的的合同管理理人员及全全体工作人人员，都要要树立变更更索赔意识识，重视变变更索赔工工作，只有有各部齐心协力力配合，及及时提供有有关变更索赔资资料，才能能及时有效效地搞好变变更索赔工工作。5.3.2变变更索赔小小组成员必必需认真学学习合同文文件和技术术规范，了了解每个单单价所包含含的工程内内容，经常常座谈或开开会探讨变变更索赔经经验，寻找找变更索赔机机会，研究究变更索赔计计划，小组组成员分工工协作，责责任到人向向经营部提提供变更索赔信信息。5.3.3工工程范围的的变更、工工程拖期、施施工现场条条件变化的的变更索赔事事件发生时时由工程部部负责提供供变更索赔信信息，协助助经营部向向业主变更更索赔。5.3.4业业主未按合合同约定的的标准和方方式提供设设备材料所所发生的索索赔事件，物物资部提供供索赔信息息，并协助助经营部向向业主索赔赔。5.3.5业业主未按合合同约定支支付资金、业业主拒绝或或延迟返还还该返还的的保函、保保修金索赔赔事件发生生，由财务务部提供索索赔信息，并并协助经营营部向业主主索赔。5.3.6由由于业主的的责任或非非施工单位位的原因造造成的费用用增加或工工期损失，要要按合同有有关条款规规定的程序序和要求，及及时提供索索赔意向书书，准备各各种证明资资料，提交交索赔报告告，进行索索赔谈判，争取全额费用补偿。5.3.7变变更索赔过过程的各项项工作，一一定要按该该项目所使使用的合同同规范条款款进行，如如变更索赔报报告的格式式和内容要要求、变更更索赔数额额计算、索索赔程序等等，都必须须按要求进进行，使变变更索赔工工作有理、有有力、有效。5.3.8变变更索赔工工作一定要要按规定及及时处理，补补偿费用的的结算应按按月与工程程费用结算算同时进行行，不应集中到年年底或工程程竣工时算算总账，否则容易易造成索赔赔工作的困困难和费用用的重大损损失。5.3.9变变更索赔奖奖励：对有效变更更索赔公司及项目目部要给予一定的的奖励，公公司对有重重大成绩的的员工进行行特殊贡献献奖，项目部可可在成本降降低额中拿拿出适当部部分予以奖奖励。6合同资料和和合同报表表6.1合同资资料包括：：合同协议议书、投标标邀请书、投投标人须知知、合同专专用条款、合同通用条条款、技术术规范、补补遗书、投投标书、中中标通知书书、降价后后的工程量量清单、合合同交底资资料以及施施工过程中中与业主的的往来信件件、会议纪纪要等。6.2合同台台帐与报表表6.2.1项项目部6.2.1.11开工一一个月内项项目部向公公司经营管管理处填报《在在建项目概概况表》6.2.1.22每月末末报《工程程承包合同同履行情况况月报》6.2.1.33年末报报送下年度度《年度变变更索赔计计划》和本本季《工程程变更索赔成成果年报》6.2.1.44季末报报送下季度度《季度变变更索赔计计划》和本本季《工程程变更索赔成成果季报》6.2.2项项目经理部部经营管理理部门6.2.2.11在工程程合同签订订月内登记记《工程承承包合同备备案报表》6.2.2.22在工程程合同签订订月内登记记《工程承承包合同管管理台帐》6.2.2.33每月末末上报《工工程承包合合同履行情情况月报》6.2.2.44每季末末上报《工工程变更索赔成成果季报》6.2.3以上上报表统一一报公司经营管管理处汇总。中交建设工程公公司国内在在建项目概概况表ZJJSS-HT--02-B011施工单位（分公司、处、项目目经理部）2项目名称3项目地点4业主名称5投资单位6监理单位7设计单位8中标日期9合同签订日期10合同规定开工日日期11合同规定工期12实际开工日期13预计竣工日期14合同总金额15自营部分金额16建设规模及主要要技术指标标17项目主要工程数数量（可附页）中交建设工程公公司工程变更索赔成成果报表项目名称：填报日期期：年月日ZJJJS-HHT-02-B02序号项目自开工累计自年初累计本季度备注1提交的变更索赔赔意向书（份份）2提交的变更索赔报表份数（份）3索赔事件（个）4申报金额（元）5其中：变更事件6金额7批复并予以计量量份数（份）8索赔事件（个）9批复金额（元）10其中：变更事件金额项目经理：总会计师师：经营主管管：填表人：：中交建设工程公公司工程承包合同执执行状况月月报表项目名称：填报日期期：年月日至年月日ZJJJS-HHT-02-B03序号合同内容摘要合同金额合同完成额（元）自签约日至本期期末完成累累计完成率自签约至本期支付累计自年初至本月完成完成率本季完成本月完成一合同内二合同外项目经理：财务主管：经营主管管：编制人：：中交建设工程公公司工程总承包合同同管理台帐帐单位：元元ZJJJS-HTT-02-B04序号工程项目中标合同价其中：有效合同价合同签订时间暂定金额监理费计日工保险费及其他中交建设工程公公司工程承包合同备备案表ZZJJS--HT-002-B05序号工程名称合同总价合同工期主要工程内容及及数量业主名称业主地址、邮编编与业主之间的承承诺项目主要负责人人总经理：部门经理理：制表人：填报日期期：中交建设工程公公司变更索赔管理台台账项目名称：ZZJJS--HT-002-B06序号申报时间工程变更（或索索赔事件）文件编号及内容容摘要申报金额（元）业主核批金额（元元）实际支付金额（元元）问题处理情况备注年月日项目经理：总会计师师：经营主管管：制表人：：工程（劳务）分分包管理办办法1目的1.1为了维维护企业的的合法权益益，提高工工程效益和和工程质量量，合理地地利用社会会施工力量量，有效和和规范地组组织工程分分包及劳务务分包，结结合本公司司的实际情情况，根据据《中华人人民共和国国合同法》、本本公司《合合同管理办办法》特制制定本办法法。2适用范围2.1本办法法适用于项项目经理部部的工程分分包、劳务务分包管理理。3职责3.1路桥工程3.1.12000万元以上或或重点工程程的分部分分项工程分分包由公司司经营管理理处组织签订订，总经理理批准，项项目经理部部实施管理理。3.1.2500万元以上200万元以下的的分部分项项工程分包包由项目经经理部起草草，报公司司经营管理理处审批，项项目经理部部实施管理理。3.1.3500万元以下（含含50万元）的分分部分项工工程分包由由项目经理理部组织签签订，报公公司经营管管理处备案，项项目经理部部实施管理理。3.1.4500万元以上的的劳务分包包由公司经营管管理处组织签订订，总经理理批准，项项目经理部部实施管理理。3.1.5200万元以上50万元以下的的劳务分包包由项目经经理部起草草，报公司司经营管理理处审批，项项目经理部部实施管理理。3.1.6200万元以下（含含20万元）的劳劳务分包由由项目经理理部组织签签订，报公公司经营管管理处备案，项项目经理部部实施管理理。3.2房建工程3.2.1500万元以上或或重点工程程的分部分分项工程分分包由公司司经营管理理处组织签订订，总经理理批准，项项目经理部部实施管理理。3.2.2200万元以上50万元以下的的分部分项项工程分包包由项目经经理部起草草，报公司司经营管理理处审批，项项目经理部部实施管理理。3.2.3200万元以下（含含20万元）的分分部分项工工程分包由由项目经理理部组织签签订，报公公司经营管管理处备案，项项目经理部部实施管理理。3.2.4400万元以上的的劳务分包包由公司经营管管理处组织签订订，总经理理批准，项项目经理部部实施管理理。3.2.5200万元以上40万元以下的的劳务分包包由项目经经理部起草草，报公司司经营管理理处审批，项项目经理部部实施管理理。3.2.6200万元以下（含含20万元）的劳劳务分包由由项目经理理部组织签签订，报公公司经营管管理处备案，项项目经理部部实施管理理。3.3公司所属各项目目经理部签签订合同，必必须实行“授权委托托书”制度。“授权委托托书”的授权范范围和权限限由总经理理明确。“授权委托托书”采用一年年一委托的的方式和一一事一委托托的方式。受受委托人签签订合同不不得超越代代理权限，不不得以被代代理人的名名义同自己己签订合同同，重大或或重要的合合同由公司司总经理亲亲自批准签签字。3.4凡未经公司总经经理授权或或者未按照照本办法规规定的程序序签订的工工程及劳务务分包合同同，均属无无效合同，公公司将给予予项目经理1000元罚款，同时将情情况向全公公司通报。罚罚款工作由由人力资源源处负责执行行。4工程分包程序4.1工程或劳务分包包操作流程程图附后。4.2分包工程项目的的确定4.2.1分包包工程项目目确定的原原则4.2.1.1根据工程程工期、进进度、施工工力量的需需要，项目目经理部根根据项目施施工的实际际情况，可可以将单位位工程、分分部分项工工程对外进进行工程或或劳务分包包。4.2.1.2根据业主主提出的要要求，单位位工程、分分部分项工工程进行工工程或劳务务分包。4.2.1.3分包工程程划分不宜宜太零散，应应按较大段段落的路基基工程或按按较大的单单位工程、分分项工程、分分部工程进进行分包，便便于施工过过程的管理理。项目经经理部不得得将桥梁工工程整体分分包；项目目经理部不不得将拟分分包的工程程项目划整整为零向外外分包。4.2.2分包包范围确定定的程序4.2.2.1确定分包的工程程项目，必必须报公司司批准。任任何个人不不得随意确确定对外分分包的工程程项目。4.2.2.2工程项目目进行工程程或劳务分分包时，必必须执行工工程(劳务)分包审批批手续，填填写《工程程（劳务）分分包报批表表》，并将将相关资料料附后上报报公司经营营管理处，经营管管理处和主管领领导批准后后方可进行行工程或劳劳务分包。4.3分包单位的选择择与评定4.3.1分包包单位的选选择4.3.1.1确确定对外分分包的工程程项目后，项项目经理部部首先应根根据公司批批复的情况况制定招标办法，按照照交通部颁颁发的招投投标管理办办法在公司司范围内进进行公开招招标。投标标单位应从从公司公布布的合格分分承包方名名册内优先先选择作为为候选；若若需从名册册外选择分分承包方时时应进行资资质审查，选选择有一定定的技术、设设备及相应应施工经验验，有足够够施工能力力的施工单单位，经公公司审查通通过后作为为候选；对对资质低而而施工业绩绩好的分包包队伍在选选择时可以以考虑，但但必须具备备良好的信信誉和素质质，经过与与公司良好好合作，其其施工能力力和企业形形象得到了了公司和社社会的认可可；公司职职工可以组组建专业化化施工队伍伍进行工程程或劳务分分包。4.3.1.2分包项目目公开招标标时，投标标单位原则则上不得少少于三个，力力争做到公公平竞争，择择优录用。当当业主急需需要求进场场等特殊原原因时，可可以进行邀邀请投标。任任何个人不不得随意指指定分包单单位或个人人，否则将将追究其责责任。分包包单位的确确定要受公公司与业主主签订的工工程施工承承包合同的的约束。4.3.2分包包单位的评评审与确定定4.3.2.1公开招标标开标以后后，项目经经理部应对对开标情况况进行评议议，并根据据标的额的的不同以正正式报告的的形式，将将招投标的的过程及开开标评议情情况上报公公司，项目目对每个分分部分项工工程可推荐荐两个单位作作为侯选。根据标的额的大小公司在接到报告后，通过对分包单位的资质及工程标价进行审核或者评审，确定分包单位及工程分包价。业主推荐的分包方也应参加内部工程招标。4.3.2.2分包单位位确定后，项项目以公司司下发的《合合同样本》为为基础，结结合项目招招标的实际际情况，起起草分包合合同，分包包合同必须符符合国家有有关法律法法规政策，公公司与业主主签订的承承包合同中中承包人的的有关责任任与义务，分分包方必须须履行。根根据标的额额的不同，分包合同报公司经营管理处审核无误后，公司授权项目与确定的分包单位签订承包合同，必要时要进行公证。合同签订前，分包单位应向公司财务处交纳合同履约保证金或履约保函。收取保证金工作由公司财务处负责。4.3.3分包包单价的审审核及确定定4.3.3.1分包单价价的确定要要基本合理理，符合工工程的实际际。既要保保护本单位位的经济利利益，又要要考虑分包包单位的承承受能力，使使他们在正正常情况下下能够按合合同要求完完成所分包包的工程，而而且获得少少量的效益益。4.3.3.2任何个人人在工程或或劳务分包包时，不得得随意确定定分包单价价，否则给给企业造成成的经济损损失由有关关当事人负负责。4.3.3.3任何个人人不得对已已签订的分分包合同的的分包单价价进行调整整，否则给给企业造成成的经济损损失由有关关当事人负负责。因工工程施工条条件变化，确确需调整分分包单价的的，根据调调整额度的的不同，由由项目以书书面报告正正式上报公公司，经公司审核批批准后方可可变更分包包单价。4.3.3.4任何分包包合同，原则上无无预付款。确有特殊情况需要支付预付款时，分包单位应提供等额的现金保函（或财产抵押）交公司财务处。4.4分包合同的履行行与管理4.4.1分包包单位签订订合同时须须提供分包包负责人、管管理技术人人员、特殊殊工种人员员和其它人人员名册，在在施工过程程中不得随随意更换。如如确需更换换，应报请请项目经理理部批准后后方可更换换。4.4.2项目目经理部根根据分包工工程量确定定相应的管管理人员，或或者相应的的管理小组组，加强对对分包人在在施工过程程中的监督督与管理，杜绝“以包代管”，忽略或放松对分包队伍的管理。项目经理部对其管理人员要明确责任，严格制度，严格执行合同，以保证分包合同的有效履行，使工程能顺利进展。4.4.3项目目经理部应应重视和加加强分包合合同管理，将将其纳入整整个工程项项目合同管管理工作之之中，并建立分分包合同管管理台帐。对对分包工程程管理的有有关人员，要要加强教育育和制度约约束。4.4.5项目目经理部应应对工程分分承包方工工程进度、质质量、安全全生产、文文明施工情情况进行定定期检查，公司经营管理处和有关部门将进行不定期检查，审查其实际施工能力，对资质能力与实际情况不符的分承包方，项目经理部要及时处理，并将有关情况上报公司。4.4.6分包包单位不能能与业主直直接联系，项项目经理部部一定要严严格把关。对对于施工过过程中的工程变变更、延期期或索赔工工作，由分分包队伍按按程序及时时提出申请请资料，由由项目经理理部统一对对业主办理理，分包单单位不得私私自向业主主上报，项项目向业主主上报的资资料应向分分包单位保保密，否则则追究合同同管理人员员和有关人人员的责任任。4.4.7项目目经理部对对各分包单单位的履约约情况，每每季度评价价一次，填填写《分包包合同履行行情况季报报表》并上上报公司经营管管理处，公司经营管管理处将对各分包包单位的履履约情况每每季度在全全公司范围围内进行通通报。4.5分包工程的结算算与支付4.5.1分包包结算金额额在200万元以上的的，由公司司经营管理理处组织，项项目管理人人员参与。4.5.2分包包结算金额额在200万元以下50万元以上的的，由项目目经理部经经营部组织织，管理人人员参与，结结算后报公公司经营管管理处审批。4.5.3分包包结算金额额在50万元以下的的和全部劳劳务结算，由由项目经理理部组织，报报分公司备备案。4.5.4发生生合同外结结算时，不不论金额大大小均需报报公司经营管管理处审批。4.5.5分包包工程的结结算要严格格按照合同同的要求执执行，严格格按总承包包合同规定定的质量标标准和验收收办法，履履行检查验验收签证程程序。对于于已完成的的合格工程程，必须经经过现场管管理人员和和监理工程程师验收签签证后，方方能办理结结算手续。4.5.6分包包工程的结结算，应按按工程进度度每月进行行一次。按按照分包合合同有关规规定，由项项目经营部部会同生产产、质量、技术术、安全、物资资、机械、财财务等有关关部门办理理结算单，项项目经理签签字后结算算单原件交交财务部门门。合同中中应约定只只有得到业业主支付的的工程款，财财务部门方方可支付分分包单位相相应款项。每每次工程价价款支付时时，应按合合同规定的的比例，扣扣留质量保保证金等应应扣款，经经营部应建建立分包合合同结算支支付台帐。任任何项目严严禁超付工工程款，工工程结算流流程图见后后。4.5.7分包包单位承包包的工程按按合同完成成后，经营营及财务部部门要督促促分包人清清理与经理理部物资、机机械、行政政及人事部部门等的有有关手续，然然后再予清清结工程价价款，并按按合同规定定扣留质保保金等应扣扣费用。4.5.8分包包工程完成成后，分承承包方施工工资料已整整理交付，并并结清同项项目的所有有费用后，由由项目对分分包单位的的合同执行行情况进行行全面评价价，填写《分分包合同履履行情况评评价表》，以以详细文字字说明上报报公司经营管管理处，经公司经营管管理处批准后，项项目返还履履约担保金金。4.5.9缺陷陷责任期满满，业主返返还项目工工程质保金金后，若分分包工程无无质量等事事故且未发发生缺陷修修复费用，则则返还工程程质量保证证金，分包包合同终止止。5合格分承包方名名册管理5.1公司经营营管理处负责建立立全公司合合格分承包包方名册，每每半年向项项目经理部部公布，供供其工程或或劳务分包包时选择使使用。5.2公司经营营管理处每年12月份对在在公司内部部从事工程程及劳务分分包的单位位进行考评评(详见《工工程及劳务务分包单位位资格认证证管理办法法》)，评定各各分包单位位的施工等等级，建立立各分包单单位的施工工档案，更更新公司《合合格分承包包名册》并并发放。5.3对于在施施工过程中中履约存在在问题的分分包单位，经经整改仍达达不到要求求，并给公公司造成损损失的分包包单位，没没收该分包包单位的工工程履约保保证金，清清除出场，3年内不得在公司范围内承接工程。6本办法由公司经营营管理处负责解释释。工程或劳务分包包操作流程程图项目选择、评审分包单位项目选择、评审分包单位公开招标邀请招标缴纳履约保证金项目签订分包合同履行分包合同，项目每季度上报分包单位履约情况公司监控项目组织管理分包工程完工，项目进行履约评价，上报合同报结单公司审核批准，退还履约保证金公司经营管理处审批公司经营管理处审核、总经理审批缺陷责任期满，退还质保金项目确定分包工程项目分包工程结算流流程图相关单位于每月规定日前3日将结算资料汇总至经营部门分包单位提供结算资料相关单位于每月规定日前3日将结算资料汇总至经营部门分包单位提供结算资料计量或施工人员提供工程数量签认单物资机械部门提供调拨材料汇总表、机械台班汇总表其他结算证明经营部门根据合同条款及各单位汇总资料做出结算单和结算明细表并请各部门会签确认财务部根据资金状况制定拨款计划经项目经理批准后支付经营部与财务部定期核对结算支付帐单互通情况工程(劳务)分包报批表编号：ZJJSS-HT--03--B01工程名称申报单位工程概况拟分包工程范围及分包理由申报单位：日期：公司经营管理处意见经营管理理处：日期：公司分管领导意见分管领导：日期总经理意见主管领导导：日期注：工程分包和和劳务分包包分开编号号。工程分分包编号为为：GCFBBBP—01，02，03…劳务分包编号为为LWFBBBP—01，02，03…中交建设工程公公司工程（劳务）分分承包方评评价记录表表编号：ZJJSS-HT--03--B02工程名称分包单位分包工程范围及分包价评价意见评审单位：日期：审批意见总经理(项目经理)：日期：注：工程分包和和劳务分包包分开编号号。工程分分包编号为为：GCFBBPJ—01，02，03…劳务分包编号为为LWFBBPJ—01，02，03…中交建设工程公公司工程（劳务）分分包合同登登记表ZJJS--HT-03-BB03合同编号合同名称分包方名称主要承包内容承包价工期合同份数合同发往部门//单位备注注：工程分包和和劳务分包包合同分开开登记。工工程分包合合同编号为为GCFBBHT—年份—01，02，03…；劳务分包合同编编号为LWFBBHT—年份—01，02，03…中交建设工程公公司合同评审记录ZJJSS-HT--03--B04所在部门或项目目合同名称乙方名称合同主要概况评审结果合同评审人员意见合同批准人意见见中交建设工程公公司合同审核表报批部门：ZJJSS-HT--03--B05合同名称分包方名称合同主要内容及谈判情况主管部门意见主管副总经理意意见总经理意见中交建设工程公公司合同报结单填报单位：ZJJJS-HHT-003-B06合同名称分包方名称合同金额合同最终支付额额合同结算综合说明备注项目（主管部门门）经理：：合同管理理员：附：最后一次工工程结算单单中交建设工程公公工程（劳务）分分包合同履履行情况评评价表ZJJSS-HT--03--B07工程项目名称合同编号合同名称分包方名称主要承包内容经营部长长：时间：工程进度生产副经经理：时间：工程质量总工程师师：时间：安全生产专职安全全员：时间：文明施工支部书记记：时间：现场协作生产副经理：时间：工程结算经营主管（或部部长）：时间：其他情况项目经理：填报人：日期：结算单编号：附件页根据（）提供的的工程数量量及质量验验收情况，今今给（）完成的的工程作如如下结算。日期：结算单位合同或协议编号号项目完成工程项目名名称单位完成工程数量单价金额（元）本期累计本期累计应付款合计应扣款本次应结算总计计￥（大写：）累计应结算总计计￥（大写：）成本分析人工费：材料费：：机械费：其他直接接费：有关部门会签人事：材料：工程：办公室：：机械：质检：安全：项目经理：计算：复核：分包人签签字：总工：总会：：注：此单一式三三份，原件件交财务部部门，经营营部门、分分包方各存存一份。分包工程数量签签认单分包单位名称：： 年月日至年月日序号工程内容单位本期完成数量累计完成工程量量桩号/位置/部位数量计算（来源源）说明质量评定备注签发人（现场技技术员）：：现现场负责人人：内部监理/总工： 分包人：：调拨材料汇总表表分包单位名称：： 年月日至年月日材料名称规格单位调拨价调拨数量金额（元）合计部门负责人： 复核： 制表： 附调拨单（）张 机械台班汇总表表分包单位名称：： 年月日至年月日日期机械名称型号及规格工作内容作业时间台班数单价金额（元）合计部门负责人： 复核： 制表：附任务单单（）张工程及劳务分包包队伍资格格评定管理理办法1目的1.1为了满满足公司在在土建市场场不断扩大大的需要，吸吸收部分具具有一定规规模和施工工经验的工工程及劳务务分包队伍伍，作为公公司优先选选择的长期期施工的合合作伙伴，特特制定本办办法。2适用范围2.1本办法法适用于自自愿申请在在本公司登登记资格认认证并参与与施工的工工程及劳务务分包队伍伍。3职责3.1从事公公路桥梁施施工，具备备法人资格格，资信度度好，技术术设备精良良的企业单单位。3.2公司内内部具有五五年以上施施工经验的的专业技术术管理人员员及生产骨骨干，自发发组织的专专业化公司司。专业化化公司应具具备一定规规模的施工工队伍，管管理机构健健全，有明明确的公司司章程和满满足工程施施工的机械械设备。3.3遵守本本公司的管管理制度及及规范、规规程要求。3.4在公开开、公平、公公正的条件件下，接受受本公司统统一招标，特特殊情况下下服从公司司的统一协协调调度。3.5财务状状况良好，具具有一定的的流动资金金。3.6近2年年内，完成成在建工程程合同履约约率高，顾顾客评价良良好。4登记认证所所需资料4.1工程分分包单位4.1.1认认证登记申申请表4.1.2有有效的营业业执照、资资质证书复复印件4.1.3主主要管理、技技术人员简简历表及证证书复印件件4.1.4特特殊工种操操作人员上上岗证、操操作证复印印件4.1.5主主要设备清清单4.1.6资资金状况（含含固定资产产部分）4.1.7近近两年的施施工业绩和和所在项目目评价表（新新成立的项项目不提供供）。4.2专业化化公司4.2.1认认证登记申申请表4.2.2专专业化公司司的《公司司章程》4.2.3主主要管理、技技术人员简简历表及证证书复印件件4.2.4特特殊工种操操作人员上上岗证、操操作证复印印件4.2.5主主要设备清清单4.2.6资资金状况（含含固定资产产部分）4.2.7近近两年的施施工业绩和和所在项目目评价表（新新成立单位位不提供）。4.3各申报报单位将所所需资料装装订成册，报报公司审核。每每年的11月20日前报送补补充资料到到公司经营管管理处，公司将在每每年的12月份对各各单位的资资格进行重重新考核认认证，并为为各单位建建立档案资资料。5认证登记程程序5.1公司成成立工程及及劳务分包包资格认证证登记评审审小组：组长：公司主主管经营的的副总经理理副组长：公司主主管生产的的副总经理理、经营管管理处负责人成员：各部门正副副职日常工作由公司司经营管理理处负责。5.2发布认认证登记通通告；5.3申请单单位索取认认证登记申申请表；5.4申请单单位上报认认证登记的的相关资料料；5.5公司核核查各申报报单位资信信、设备等等相关材料料的真实性性；5.6组织评评审，评定定各单位的的施工能力力及资质；；5.7建立各各单位档案案资料，公布资格格认证单位位名单及资资质，下发发《合格分分包商名册册》。6工程及劳务务分包队伍伍资格等级级评定标准准6.1为了使使工程及劳劳务分包队队伍资格认认证评定工工作实现规规范化、标标准化、制制度化，体体现优胜劣劣汰的原则则，区别各各工程及劳劳务施工队队伍的施工工水平，结结合本公司司的实际情情况，按以以下标准评评定。6.2等级设设置6.2.1工工程分包：：一级；二级。共共两个资质等等级。6.2.2劳劳务分包：：甲级；乙级。共共两个资质质等级。6.3等级评评定标准6.3.1工工程一级：：6.3.1.11持有公公路、桥梁梁工程专业业施工二级级（含二级级）以上企企业资质证证书，并有有经省或地地市级工商商行政管理理机构登记记注册，核核发的营业业执照。6.3.1.22具备独独立承担大大中型项目目施工的机机械20台套以上上、技术管管理人员20人以上，且且财务状况况良好。6.3.1.33独立承承担过大中中型工程或或承担过3000万元以上上的工程项项目，取得得业主的好好评。6.3.1.44在两个个或两个以以上的工程程项目中与与本公司合合作，合同同履约率为为100%。未发生生重大安全全质量事故故。6.3.1.55具备以以上的施工工设备、管管理人员及及施工经验验的专业化化公司。6.3.1