证券基础知识习题

.年证券习章、1.是定A.书凭B.法律证货证证2.资是）有关的活动而产生的证券。A.商投资B.金融投C.房资D.项目3.以的）。A.商本票B.银行本C.银D.银4.按交可）A.上和券场和券C.公和券券和挂牌证券5.按交可）A.上和券场和券C.公和券上和券持的）特征期性B.收益C.流D.风中市是）务A.政性B.公开作D.值8.记公性上）。A.务构营构C.构织9.金和的不于）。10.的交）。A.交B.证券交C.D.证券交下投）。A.商业金构人D.政机构公与的在于（）A.不B.行特定C.与否D.是3.的）。A.政B.金构业人4.金的投（）。A.投金B.金C.公金D.外国机构投资5.务（）A.记公司司C.D.资机构6.市（）A.投B.C.中机构构7.的）实现.A.B.B.D.8.A.B.C.D.9.A.B.C.D.N基以形式凭式和封闭式基凭非严将社保障基补充养老基保险等入考答案：1—10BBCAADBADA1—9ABDABCABCABCABCDABCDBCDABABC1—10BBABBABABB年1.从从等A.B.C.D.2.《和保和保障3.A.B.C.D.4.《A.B.C.D.5.形式A.B.C.社D..6.根证券法定市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日（）内，提供中期报告。A.两个月月月月7.为提高证券业从业人员专业素质促进我国证券市场健康发展维护投资者合法权益（于年月日发布了《证券业从人资格管办》。A.中证监会会C.国院证券委员会券委、国家体改委8.证监会成立了（地区性证监办公室和（券监管专员办事。A.10，，C.9，D.9，309.《外资参股金管理公司立规则》的施时间为（。A.2002年月日月日C.2001年月日月日10.根据规，合格境外机构投资者中保险公司必经营保险业务达（年以上实收资不少于）美元最近一会计年管理的券资不少于（）美元A.2020亿亿亿亿亿0亿二、项选择题1.以属《公法》规的董事经理的止行为有（。不得公司资以其个名义或以其他人名义立账户储不得公司资为本公的股东者其他人债务供担保不得营或者他人经与其公司的营业者从本公司益在下得本公司立合或者进《中人和公司法为司和为（。A.股有公司有公司司中外资司《中人和法》于公司的定有（。A.报资本与资B.实行D.提务会报告4.合的外机投资者合规经中国监会投资中国证券市场，得家管度的国境外（、、）的（）。A.基管理机构B.保公司证券司其他产管理机构5.设证券业协会的的为证券业间的（。A.B.协监D.合6.的本（。A.全性B.实性C.时性D.公性7.构合的有行，在（性。B.时间C.格8.国证会公布证券监的三个为（。A.保投资者D.和公开9.发（，券应上公司的股，上市公司立公。.10.A.B.C.D.3.一观部求或恢从务营介服务机个人只承章遵守项规则均成6.意后人去5日前将关况报告文置备指供参考7.操纵根《》《刑》处操纵受损则赔偿负责价登记托结算机咨询机构参考答案：1—10BADCBAACBD1—10ABCABABCABCDABDABCBCDACDABCDBD1—9BBAABABBB年从考试《础知识第章选如营不善债持回本晚于B.优于于不确面额考虑因素A.债象B.供给况C.债费D.债总模3.利不仅按息利息不下A.贴B.利C.单D.累4.浮回避而产风险A.债格C.系D.5.账和纸效本A.流B.安C.D.6.用弥赤A.赤B.债C.战D.特7.第笔1970年12月.A.世界银行亚洲开发银行欧洲共同体部8.龙债券具有（征。A.企业债券债国债券券9.按债券利率是否固定分类，可分为（浮动利率券。A.贴现债券累进利率债券固定利率债券券10.在国内发行人民币金融债券始于（。A.1950B.1952C.1985D.1982二、多项选择题1.以下关于债券的说法，正确的有（。发行人是借入资金的经济主体投资者是出借资金的经济主体发行人需要在一定时期付息还本反映了发行者和投资者之间的债权债务关系2.关于债券的特征，下面说法错误的是（。A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间务人必须按时向债权人支付利息B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C.一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券3.以下关于金融债券的说法，正确的有（。发行主体是银行或银行金融金融度较高对于金融来说和发行债券是的资金来的债发行债券是金融的主动债，金融有大的主动权和动权4.政府债券可分为（政府债券债券C.政府债券债券5.较，债券风险对较的，是（。A.债券利息固定定的本金偿还期C.债券价动D.债券多6.下面说法正确的是（。外国债券一般一或大银行国性银行在一国或国同时经欧洲债券一般发行所在国的券公司、金融外国债券的发行受发行所在国有关法规的和须经主D.欧洲债券在法上所受的外国债券多7.国的（行供外投资者投资的可转公司债券。A.国B.C.国D.国8.的有（。A.发国债C.向银行支D.动年9.按同，政府债券可分为（。A.债券券券券、题.4.5.参考答案：1—10BDCDBABDCC1—9ABCDACABCDADABCCDBCABCDCD1—9ABBABABBA年证习章题1.A.B.C.D.2.基投基A.C.D.3.证投A.B.C.D.4.基投A.B.基C.D.5.基基A.B.C.D.7.A.动动D.8.投A.B.C.D.9.基A.C.基D.证基10.A.B.C.D.年项题1.小投证.D.有利于证券市场的国际化2.开放式基金的特点有（）A.没有预定存续期限规模限制C.可以上市交易基金份额净资产3.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（。A.资产净值益C.市场供求状况险4.公开披露基金信息时，不得有以下行为：（。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对证券投资业绩进行预测C.承诺收益或承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构5.货币市场基金的投资对象包括（。A.银行短期存款B.短期国库券C.短期公司债券据6.指数基金的优点主要有（）A.费用低廉小C.收益率高避险套利的工具7.证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（。A.成长型基金金C.收型基金金8.基金托管人的有（。基金托管人、、产或者接管人接管其资产基金管理人有分理为基金托管人基金份额有人利益基金份额有人大50%以上的基金份额的基金份额有人要求基金托管人国人银行有分理为基金托管人不续行托管9.基金收益的构成包括（。基金投资得的息、债券利息证券价息资得的利10.对证券投资进行限制的主要目的（。导基金分投资、低风险避基金市场发基金导市场的作用D.基金资产的收益、1.证券投资基金指利益、风险担的性证券投资式。（）2.公司型基金的投资者基金公司的基金公司的管理（）3.开放式基金的价格资产净值发。（）货币市场基金以的证券市场为投资对象的基金。（）指数基金的管理费用较低。（）指数基金的收益高于市场收益率。（）成长型基金求的基金投资的资利得。（）基金托管人可以基金份额有人以基金托管人的证券行存款基金资产。（）基金份额有人管理人上有人托人的。（）.10.为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。（）参考答案：1—10ACDDAABDAA1—10ABDABDACABCDABCDABDACDABCDABCDABC1—10ABBBABBBAB年证券从试础第五章、1.者融想交成必汇率、股等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。性B.杠杆性C.风性D.投性2.国际货币市场（IMM）中的国券期货标的物的面值是（）。A.10万美元B.100万美元C.1000万元D.1万美元3.标准化的期货合约中惟一变的变量是（。A.交易品种B.交割日期C.交易价格4.下不属于金融期货的性质的是（。买卖双的权利与义务是对称的双方均开立保证金账户，缴纳履约保证金双方潜的盈利和限价利变，在价格变时可期来投资者所以买权，是因为期种金融资的价格（。A.上B.下不变D.定国定可公司的价以公（日公司票的均价格为基础，上定。A.10B.5C.30D.601980年以来，金融衍生工具的成为，基的是（。A.股权B.风险C.D.8.股证的购期限一为（。年C.年年9.以权证值因素不（。市价价权证价值权证权证价值权证价值价权证价值、选题1.在融期交中限（。证量定不的量定2.美国国券货可交券（。.90691990133.A.B.C.D.4.A.B.C.D.5.6.ADRADRADRADR7.A.B.数D.8.根据协定与将分A.看涨B.虚C.D.实9.按质划分A.合约B.外币C.D.10.列情况生认证增大A.普通幅度减小高涨C.效较D.认降低三、判断题工具幻莫测决定了衍生工具盈亏不稳定衍生工具高风险重诱衍生品一般在一美合约到必须朗进上当预计上涨就建立是一组部分当转换证与理论相同称转换对暂没集需计划三级担是合适8.认证效越高认购能越大认证就越大一般而言转换债人拥是否实施赎条款并此支付没赎条款转债更高参考案：.1—9ABCDBCBDD1—10ABDACDABABDABCBDABCDBCDABCDBD1—10ABBBAABABA年证券从第六章一1.以）是A.会B.理C.董D.监察委2.以）。A.制B.选审审3.在）特普拍期4.场交要（）。对证一监控是的要时确上的况成理5.单价数是是样股权价数在股和时会股价均数D.考发行同的对股市场的6.基指数（）。上证基数和基指成上证基数和基指成上证指和证指数上证基数、基指和上证指数成7.下不券交易特的（）有定的易所和易时交易具会员的证券机构交易对合一定标准的市证券通过议价式定易价格8.买券一时在券期的A.接B.有期C.期D.9.有当证的），A.通货B.大通货C.通货D.不通10.期同的券业券的，是（）的信B.通C.D.经.二、多项选择题1.上证综合指数（）。A.以1990年12月19日为基期B.以全部上市股票为样本C.以股票成交量为权数D.以股票发行量为权数2.根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.决定每日开盘价D.维持证券价格稳定3.一次性付息债券的利息支付形式有（）。A.单利计息，到期支付本息B.无息债券C.贴现债券D.息票债券4.下列表述中，正确的有（）。股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利股息的来源是公司的税前净利润优先股股东按照规定的固定股息率有限区的固定股息公司实际分配的股息总是少于税后净利润5.证券投资者是（）。A.证券发行市场的重要组成部分资金的需求者和证券的供应者以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人包括证券公司、企事业单位、社会团体等6.法定公积金来源有（）。公司投资于其他公司所获收部分股票发行价部分C.每年从税后净利中按提部分D.公司资重部分7.债券收率（）。A.能全投资者的实际收资本能全投资者的实际收投资者投资成本来的收8.于多数股票价格的股价指数以股票现市场和股票指数期市场（）。投资组合的性投资组合的性投资组合的性投资组合的性9.下列于利率的表述中，正确的有（）。利率是指市场利率证券投资收的能性利率证券价格利率提会公司资成本的提D.利率正确证券的是的10.下列证券中，易到买的证券为（）。A.股B.优先股C.固定收债券D.固定收金债券、题证券市场是证券投资者以发行证券的式资金的场所。（）市场的发发行证券成为资金需求者基本的资。（）3.证券交易所，买行证券交易。（）4.证券发行市场是发行人投资者证券的市场。（）.上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）如果某上市公司有盈利么优先股的股息随公司盈利不同而不同。（）持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（）会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（）9.证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离此风险是普遍存在的）10.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）参考答案：1—10ADABCBDBBA1—10ABDABABCABCDACDBCDBCDBCABCDBCD1—10BABABBBAAB年证券业试础第章题1.业设计而业。A.务务业务务2.（。A.人人人D.人3.会计会行的部为（）。A.会和中会C.会会4.（。A.5制制年制制5.，级在性（。A.性性性性6.证公司证券业务业务规不资的（。7.证券司的证券为（。A.B.C.D.8.证券司设从业的公，不是（。设司同样要得券的公司公司的公司务D.具的有证券从业资的从业人员9.不证券公司业的是（。A.证券户设B.的C.证券持有人D.证投资10、资本为证券公能经的业务（）A、证券B证券C、证券D证券投.二、多项选择题1.证券登记结算公司的保证交收，可以（）。A.降低信用风险B.集中资金C.提高运作效率D.降低市场运作成本2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。为股票的发行出具招股说明书为证券发行和上市活动出具法律意见书为证券承销活动出具验证笔录审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件3.证券投资咨询公司的风险主要来自（）。A.市场预测风险B.财务风险C.咨询意见发布的风险D.人员风险4.证券投资咨询公司的类型可以是（）。A.专营B.兼营从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（）。A.在中国人民银行登记注册B.信息公开C.有固定的营业场所D.有较完备的通信及其他信息传递设施6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（）。A.公开道歉业C.吊销直接责任人员的资格证书D.承担连带责任7.会计师事务所的证券关业务主要包括（）。A.接证券B.资验证C.会计审计D.收资本审验8、注册资本为的证券公司营的业务有（）A、证券承销与保B、证券自营C、证券资D、证券9、成集中、的中国证券登记结算公司的意包括（）。A.市场B.资金用C.市场风险降低交易成本、题证券公司与业银行在资金的上同银行其自和业务中资本市场证券公司金资金市场。（）证券登记结算公司有责任保有册的法和）3.股票公开发行上交易的公有行选择格的，任预。）可证的注册会计师作事务所时收可证。（）信用投资人有上的务，律上的责任。（）证券投资咨询从业人员可以从事证券投资。（）银对证券结算项本以证结算中的交收风险降低（）在金业务中证公司的是发行的金。（）.9.在代理买卖证券过程中证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（）参考答案：1—10CCACADCCDD1—9ACDBCDACDABCDCDBCDBCDABCDABD1—9BAABABABB年从试基第八章一单1.（责证券从业人员从试执书工。A.中国证监会B.国业C.交D.国2.我《法的调象市主其券发交。保合益和益市，和业务各，国资和害法保，市3.（的规，（大益理务。A.人受B.受人C.受人人D.受人益人4.《国证监会发行核程序》的规有公的发行（中证监会。A.发公司的C.主D.承5.中证券业协会经证券务金融的行业律。（）。A.公B.员C.社D.法人6.证券法市司在一年的上年（），供。A.B.C.D.7.为高证券业从业人员业质国证券市场发维护投资者合权益（于1022发了《证券业从业人员资格管理法》。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务证券员会D.国务证券、国体改8.证监会在国成了（证券监公（券监管员。A.10，3，30C.9，35D.9，309.《资基管理公规》为（。A.2002年61B.2002年7171D.2001年6110.