资本投资有限公司风险管理委员会议事规则模版

xx资本投资有限公司风险管理委员会议事规则（xx年8月修订）第一章总则第一条为明确风险管理委员会的运作机制，全面发挥风险管理委员会的决策职能，提高公司总体风险管理能力，特制定本规则。第二条本议事规则根据中国证券业协会颁布的《证券公司直接投资业务规范》、《xx资本投资有限公司直接投资业务基本管理制度》等相关规定制定。第三条适用范围：公司结构产品类业务下设管理公司、产品设计、方案论证、投资等事项；公司创新业务下设管理公司、产品设计、方案论证、投资等事项。总裁办公会及xx局集团审批。关规定执行审批程序。第四条公司下设股权基金管理公司及股权基金管理公司作为普通合伙批。第五条公司下设股权基金管理公司及股权基金管理公司作为普通合伙人募集设立基金的对外投资事项，由股权基金管理公司投资决策委员会审议决策。第二章 风险管理委员会构成及职责第六条风险管理委员会委员：（一）风险管理委员会委员由公司董事长、总经理、相关业务负责人、运营总监组成。（二）公司董事长可根据实际需要对风险管理委员会委员予以调整。（三）风险管理委员会委员名单确定或调整后由公司运营管理部予以公布。第七条员会会议（下称“风控会）第八条公司运营管理部法律合规岗人员、风控人员应列席公司风控会。第九条风险管理委员会职责：（一）对公司结构产品类业务下设管理公司、产品设计、方案论证，对公保不存在重大法律合规风险和投资风险。1、审核公司各类项目的基本材料；2项目的风险，并提出明确的审核意见；3、根据实际情况，商议审定公司重大项目的总体方案、重大技术问题的解决方案等；4、监督结构产品业务、创新业务的运作情况，针对存在的问题提出整改意见。（二）风险管理委员会应不定期组织委员进行法规制度和专业知识的研讨，不断提高专业水平和风险意识。第十条风险管理委员会设主任委员1名，由公司总经理担任，负责组织、协调风控会的工作。第十一条运营管理部风控岗作为风险管理委员会的常设执行机构，负责协助风险管理委员会工作，具体职责：（一）交风控会；（二）负责组织召开项目风控会；（三）负责贯彻和监督风控会审核意见及建议的执行情况；（四）其他事项和专项意见的审核。第三章 风险管理委员会委员第十二条风险管理委员会委员应本着廉洁自律、勤勉尽责、诚实正直的原则，严格遵守执业标准和道德规范。第十三条 风险管理委员会委员应保证有足够的时间和精力履行相应的责，按要求出席风控会。如三次及以上无故不参加风控会，则免除委员资格；如因工作变动等原因，无法履行委员职责的，可申请予以调换。第十四条风险管理委员会委员应保守公司的商业秘密，不得泄漏风控会议讨论内容、具体表决情况及其他有关情况。第十五条风险管理委员会委员应充分树立风险管理意识，并不断提高自身的专业水准。第十六条风险管理委员会委员在必要时应深入项目现场，确保申请材料和工作底稿的真实、准确、完整，并承担相应的责任。第四章 风控会工作流程及会议规则第十七条业务部门向运营管理部风控岗提出召开风控会申请，须提供以下资料：（一）风控会申请书；（二）具体议案；（三）尽职调查报告及相关工作底稿；（四）其他资料。第十八条运营管理部风控岗在收到申请材料当日，即安排项目的初审工作。对于必须提交风控会审核的材料，风控岗应在收到申请材料后的二个工作日内对材料的齐备程度进行审核，如因文件的齐备程度达不到基本要求风，控岗应及时提出毕后再重新提交风控岗。此程序可反复直至材料达到要求。第十九条风控岗受理后将材料电子版发送给风险管理委员会委员、xx证券风险管理部和法律合规部相关人员、公司法律合规岗人员。第二十条风险管理委员会委员及其他相关人员应对申请材料进行认真审核，并将相关意见反馈至风控岗。第二十一条 风控岗应在申请材料发送至委员及相关人员后的1个工作日内，在请示主任委员后发出召开风控会的通知中应包括会议时间会议地点出席人员审议事项并附相关申请文件会议通知发出日与会议召开日原则上应间隔个工作日以上。第二十二条 风控会须全体委员出席方可举行。委员出席会议方式：现参会、电话上线参会。第二十三条xx第二十四条 风控会原则上由主任委员主持，风控岗人员作会议记录，会委员须在会议记录上签名。第二十五条风控会按以下程序召开：1、主持人宣布参会委员情况及会议安排；2、项目组介绍项目基本情况；3、风控岗汇报对该项目的审核情况；4、法律合规岗汇报对该项目的审核情况；5、委员自由提问，并进行讨论，项目组对委员提出的问题进行回答；6、投票表决；7、宣布表决结果。第二十六条风控会采取记名投票方式。表决票设同意票、反对票。委员在投票时应当在表决票上说明理由。第二十七条投票时，除委员、工作人员外，其他人员需离开会场。投票结果当场宣布。宣布时，项目组成员应进场。2/3过。委员投同意票但附有条件时，风控会应对该等条件进行充分讨论，并对是否作为项目通过的前置条件做出最终决定。第二十九条对于风控会有条件通过的项目，项目负责人应在会议结束后逐一落实风控会提出的问题并向风控岗报告，风控岗应就问题解决情况及时向风险管理委员会委员通报，在取得全体委员通过后，方可通知项目组后续实施。第三十条为保障投票结果的公正性，与项目有关联的委员可以出席风控会，但不得参加投票表决。第三十一条风控会根据审核工作需要，可以邀请独立行业研究员到会提供专业咨询意见。独立行业研究员没有表决权。第三十二条出席会议的委员应在风控会意见上签字或签署意见。第三十三条风控会形成的会议记录、会议意见、授权委托书、表决票、项目全套资料等重要文件，在风控会召开后交风控岗存档。第五章附则第三十四条本议事规则由公司董事会负责解释和修订。第三十五条本议事规则自公布之日起施行，原《xx资本投资有限公司投资决策委员会议事规则》同时废止。附件1、风控会申请书（模板）附件2、xx资本风控会表决票及会议决议附件3、xx资本风险管理委员会委员名单附件1、风控会申请书（模板）风控会申请书（模板）xx资本风险管理委员会：的全套材料已制作完毕。该项目的有关情况如下：一、项目存在问题的声明经审慎的尽职调查，我们项目组认为截止到目前该项目存在的主要问题及解决方案如下：1.2.二、项目评价对于项目，我们项目组对该项目的总体评价如下：三、结论根据《xx资本投资有限公司风险管理委员会议事规则》的要求，现申请公司风险管理委员会对该项目进行审核。四、声明1报告》在重要方面能够真实、准确、完整反映申请审议项目的情况，不存在重大遗漏或误导性陈述。2、我们所做的项目投资/退出价值分析依据行业惯用分析方法和分析工具，以及我们的专业能力，所出具的《项目投资/退出建议书》能够客观、公正反映我们对申请审议项目的意见与结论，不存在重大遗漏或误导性陈述。3、我们严守职业操守，与申请审议项目及其主要关联方不存在利益输出与利益冲突的情形。我们与申请审议项目及其主要关联方也不存在关联关系。申请部门：申请人：日期： 年 月 日附件2、xx资本风控会表决票及会议决议会议时间会议地点会议方式会议时间会议地点会议方式具体说明各委员参会方式决议事项决议事项概要介绍，基本要素应完整。同意□备注：表决意见不同意□（如