新制度经济学复习思考题答案

-新制度经济学复习思考题参考答案一、名词解释新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经历影响下的开有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入时机主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、本钱－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比拟完整的经济学分析体系不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有*种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。时机主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。-制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。制度非均衡是制度运行的一种常变而又未改变一种状态。产权：产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。以法权形式表达所有制关系的科学合理的产权制度，是用来稳固和规商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。产权残缺：完备的产权应该包括资源利用的所有权利。如果这些方面的权能受到限制或制止，就称为产权的残缺。产权残缺分为两种情形:〔1〕一种是产权的主体因界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一局部权利束;〔2〕另一种-情形是外来的干预(或侵犯)，如国家的一些管制造成的所有制残缺。国家干预和管制是造成所有制残缺的根源。情况下，不管权利如何进展初始配置，当事人之间的谈判都下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置。科斯由此交易就会带来资源的最正确配置。科斯定理的理论意义：不管产权属谁，只要产权界定清楚，自由的市场机制便能导出最有效率的结果。这一结论从产权的角度给出了市场顺畅运行的条件即产权的清晰界定。波斯纳定理：波斯纳定理认为如果市场交易本钱过高而抑制波斯纳的奉献不仅在于提出了"波斯纳定理〞，而且在于他将这一定理用于对每个部门法和各种契约的具体分析。其中，对企业有限责任制度的分析可能是最具启示性的。波斯纳定从无限责任制到有限责任制的演变就恰好印证了契约安排交易费用：也指交易本钱，是一个经济学概念，指在完成一-笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关逆向选择：是指由交易双方信息不对称和市场价格下降产道德风险：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。或者说是：当签约一方不完全承当风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。不完全契约：是指缔约双方不能完全预见契约履行期可能出企业家：企业家是企业的决策者，是企业的中心签约人；是剩余控制权的拥有者和企业产权的所有者。企业家可以通过三种方式筹集资本：一是从土地所有者借入土地；二是从外部资本所有者借入资本；三是企业所有者自己拥有资本。在这种关系中的产权关系是难以完全清楚的，从而产生了代理制度创新：是指社会规体系的选择、创造、新建和优化的统称。包括制度的调整、完善、改革和更替等。制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代。制度变迁的原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人们对利益极大-化的追求三者之间持久的冲突。路径依赖：似于物理学中的"惯性〞，一旦进人*一路径就可能对这一路径产生依赖。正是这种路径依赖性的存在，使得这种制度中摆脱出来，这被称之为锁定。制度变迁的时滞：时滞是经济学中的一个重要概念。从认知和组织制度变迁到启动制度变迁有一个过程，这个过程就是启动时滞的长短主要取决于制度主体的不同。以此抑制社会总需求，强制地消除总供应和总需求之间的缺口，并以此遏制通货膨胀的开展。2、放开价格，取消价格改造国有企业，建立以私有制为根底的混合经济。简单地讲，萨克斯"休克疗〞=稳定宏观经济+经济自由化+私有制度变迁的相机组合模式：制度变迁的相机组合模式主要有-式Ⅱ:强制性制度创新方式十渐进方式的组合模式。简称渐进式强制性制度变迁组合模式。组合模式Ⅲ:一种比拟理想的模式，需求诱导性制度创新方式十激进方式的组合模式。求诱致性制度创新方式+渐进式的组合模式。简称渐进式需求诱致性制度变迁组合模式。以上四种制度变迁组合模式之间并没有绝对的好坏、优劣之分，其效果主要看组合模式是否与实际相符，是否能解决该阶段的改革任务：主要应该效应，及时推动制度升级和完善。二、思考题1、新制度经济学关于人的行为有哪些方面的假定.的行为动机是双重的既追求财富最大化，也追求非财富最大2、新制度经济学与主流经济学、旧制度经济学的主要理论分歧是什么.答：新制度经济学属于新自由主义思想中的一枝，与以凡伯-伦、康芒斯等人为代表的旧制度学派经济学有区别，与以加尔布雷思为代表的现代制度经济学也有区别。他们的重大差异在于旧制度学派往往对主流经济学持批判否认的态度，批驳有余而建树不多；同时，分析方法更接近社会学方法而非经济学方法。而新制度经济学则根本赞同主流经济学的分析方法，并将这一方法运用于分析制度。所以新制度经济学与主流经济学的区别在于研究领域、研究对象的不同，而与旧制度学派经济学及现代制度学派经济学的差异则是研究方4、什么是正式制度和非正式制度.二者的联系与区别是什么.答：正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确由这一系列的规则构成的一种等级构造，从宪法到成文法和-束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规则和硬制观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。联系:(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度产生的前作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制。(1)存在和表现的形式定和运行本钱较高(4)形成和演变的时间长短和稳定性不同。正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就式不同。非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成局部，互为条-为个人选择提供鼓励系统。制度通过奖励或惩罚的强制力以计算采取何种方式实现自己的目标最为合算。制度的有效的选择集。家的经济社会影响是全方位的。如中国对私人产权的认可与)技术进步。如带铁蒺藜的铁丝网的技术与美国西部私人牧场的出现。(4)市场规模。如股份公司的产生；跨国公司制度(5)其他因素。如突发事件；群体偏权的资源配置功能。指产权安排或产权构造直接影响资源配-含着利益容；产权是收入分配的依据；产权的明确界定有利于收入分配的规化。9、联系自身工作实践分析说明，为什么解决中国的〔企业改革；经济增长方式转变；官员腐败；环境污染；乃至政策制定等--可任选一个方面容〕问题必须从产权制度的创新入 手.手答：腐败是一种世界性现象，并不是中国独有的。现有世界上越来越多的国家、国际组织和专家发现，腐败主要是与体制、制度有关，因此反腐败也必须从体制、制度入手。我们可以从两个制度层面来分析我国的腐败问题1、产权与行政权。近些年来我国腐败现象的增加与我国新旧体制转型时期的矛盾、磨擦密切相关。在我国转型时期，一些政府官员的腐败或多或少与我国的产权制度有关。在西方寻租理论看来，政府应该慎重地介入产权问题。不同的产权安排对社会经济构造的影响是不一样的，同时，不同的产权安排也将对政府官员的行为产生重要的影响。在我国经济转型时期，过-大的国有资产由于产权界定不明晰，必然会成为有权力的官员追逐的对象。从这些年我国腐败现象的大量案例来看，腐二是公有产权领域。产权制度不健全是我国腐败的一个重要经济原因。具体表现为，一是国有企业产权改革的进展缓慢导致产权约束的失灵从而寻租。另一个是对非公有制产权的限制也会导致一局部官员的抽租和寻租行为。我国非公制企业开展的制度环境也应该引起我们有关部门的高度重视。产权与市场结合的时候就会形成寻利的社会，产权与政府及官员结合的时候就会形成寻租的社会。这些年来我们在改革方案经济的那一套做法上取得了不少的进展，但是政府官员控根本含义是即使制定了法律，它们也不被遵守、不易实施。突出特点是行政的随意性控制。这种随意性控制是产生腐败和设租－寻租现象的温床。当前我国反腐败的治本之策应该是从两个方面入手，一是加大市场化改革的力度，二是让制度尤其是产权制度在经济交易中起着根底性的作用。10、简述康芒斯关于"交易〞概念的根本要点.有权的转移，是个人与个人之间对物的未来所有权的让与和-本的或根本的活动单位，是使法律、经济学和伦理学有相互序〞三项原则，实质上是指人类交易关系的三个根本特征。易活动的有规则的载体。对称的前提下，交易双方不可能签订到一个预见到一切可能性的完全契约。为了能够协调双方在将来可能出现的分歧，限理性。在有限理性假设前提下，人们只具备有限的处理和分析信息的能力，交易的参与者可能会遇到自己未能预见到的事。为了防止交易的参与者也可能被别人算计，付出相应方有可能为了获得更多的收益而"损人利己〞，交易双方为了关的因素：一些特定交易具有相对较高的风险性，为确保交-市场环境因素。市场经济具有不确定性，需要交易双方支付12、简述阿尔钦和德姆塞茨"队生产〞理论的根本容.答：其代表论文是"生产、信息费用与经济组织"。其根本容：1.科斯关于企业是通过比市场拥有更为优越的权利〔如命令企业的实质不是雇主与雇员之间的长期和约，而是对投入的利。13、委托-代理问题及其产生的的原因是什么.答：委托-代理问题存在于任何包含有两人或两人以上的组织效用函数不同，则一系列的委托-代理问题就会产生。委托-14、联系实际谈谈对鼓励机制的理解.-使代理人在决策时，不仅要参考原有的信息，而且需要参考由信息鼓励系统所发出的新信息，使代理人明白，隐瞒和欺骗行为都是徒劳无益的，只有努力履行契约，才会实现自身的合理利益。从而使委托人的利益得到保证。励问题。包括：了解经理人员的目标函数；客观量度企业业绩和经理人员的努力状况；设计适当的鼓励手段；引入经理制的鼓励方式。代表理论为五常的租佃分成制理论。13、为什么要进展制度创新.性质由生产、交往规定，因而，它的功能是不以人的意志为的特性是保持稳定和压制变化。制度的稳定性这一优点，恰恰也是制度的缺点或短处，它使得制度创新成为必要和可创新时滞的关键因素有哪些.答：在影响的诸多因素中，最重要的因素是现存法律和制度安排的状态。因为:第一、它限制了制度安排的演化围，如一-国宪法秩序就往往规定了制度安排的可行性空间。第二、现存制度安排还有残存价值。这种价值越大，抛弃它就越觉得可惜。第三、创造是一个困难的过程。"摸着石头过河"，制度创新时滞必然被拉长。第四、制度创新是一个利益调整过程。各个利益主体之间旷日持久的讨价还价；对受损者进展相应的补偿；会导致新制度的推行延期，甚至被取消。制度供应中的时滞还与人的有限理性、信息本钱甚至意识形态都有关。通过努力，人们能够缩短，但却不能消灭制度供应中人中国改革中的"摸着石头过河〞。2.学习机制对制度变迁的影异是向今天的文明确实是经过漫长学习过程的结果。许多制度、规则是人们不断地"试错〞、学习的结果;反过来，有效的制度又鼓励人们不断学习。没有学习及其知识存量的积累，就不可能有制度的变迁和创新。如：西欧的率先开展，一个主-要因素，就是逐渐意识到纯科学研究的实际作用。中国的崛起得益于科学技术是第一生产力的指导思想。17、试比拟诱致性制度变迁与强制性制度变迁的优点与缺点.的组织保障机制，改革的速度和路径有可控性；较低的决策革难以彻底，核心制度难以突破；改革时间较长；改革本钱较大，且有向后累积的趋势；改革可能出现主体缺位现象；导致"双轨制〞长期并存，加大了政府和官员的"寻租"空间。制度出台的时间短；能够保证制度安排运行的有效性；对旧诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比拟在社会实际生活中，诱致性制度变迁与强制性制度变迁是很难划分开的。它者有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反响、两者都这种相互补充有两方面的含义:一层含义是当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求的时候，由国家实施的强制性-制度变迁就可以弥补制度供应缺乏；另一层含义是制度作为一种公共品也并不是无差异的，即制度是有层次性、差异性及其特殊性的，有些制度供应及其变迁只能由国家来实施。18、渐进式改革与激进式改革的区别是什么.应"摸着石头过河〞。激进式改革的意识形态取向是资本主义，其经济学的理论根底是西方占主流地位的新古典经济学。而渐迸式改革的意识形态取向是社会主义，其经济学理论根底是马克思经济学，不过在改革过程中又有选择地吸收了一些经济学派的观点，如新制度经济学、及公共选择学派改革中的试验、改革的设计及改革中经济的"二元性〞上都存远没有激进式改革则完整。19、为什么说激进式需求诱导性制度变迁组合模式是一种比拟理想的制度变迁模式组合.诱导性制度变迁方式，但是在