【销售业务】尽职调查工作底稿-公司业务调查

调查结论其他应说明的事项分析资料访谈地点：访谈地点：***公司会议室访谈日期：访谈目的：了解公司所处细分行业的基本情况及特有风险访谈对象：***(董事长、总经理)访谈人员：：2、公司所处行业的发展过程是怎样的，目前处于什么发展阶段，发展前景如：：：5、公司所处行业目前的竞争格局是怎样的，竞争激烈程度如何，竞争环境如：6、进入本行业主要壁垒(障碍)有哪些？：：：******股份有限公司关于所处细分行业基本情况的说明司行业分类二、行业发展历程及生命周期、行业发展规模及前景关系、行业进入壁垒六、行业监管体制、主要法律法规及政策 (1)行业监管机构 (2)行业自律组织 (3)行业主要法律、法规、政策及其影响、行业竞争情况特此说明******股份有限公司***年**月**日主办券商对******股份有限公司所处行业的基本情况分析业分类业发展历程及生命周期联讯证券行业分析师xxx**年**月**日尽职调查工作底稿1——公司业务调查途公司名称调查地点调查内容调查方法调查过程调查日*****股份有限公司****年**月**日至****年**月**日*****股份有限公司调查人员调查事****年**月**日至****年**月**日足的客户需求间或期间通过访谈公司管理层及查阅相关材料，了解公司产品的种类：b)；2、通过访谈公司管理层，并搜集相关产品的介绍性材料，了解每种产品的功能和用途以及特定消费群体，所满足的客户需求及特定消费群体：b)；3、通过访谈公司管理层和公司客户，了解每种产品的技术含量(所应用的关键技术及所达到的技术指标)：b)；4、通过访谈公司管理层和公司客户，并核查相关的单据，了解每种产品是否向消费者提供保障(售后服务等)：b)；5、通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告进行针对性的分析，了解报告期内各期每种产品的规模，需求状况及其对价格的影响：b)。6、通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告，查询行业相关资料，进行综合分析，了解各类产品在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势：调查结论其他应说明的事项b)；7、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解公司对提高现有产品质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品种类的开发计划：b)；c。调研记录1-2-5：报告期内公司产品的规模，产销量、需求状况等情况商对公司产品质量控制的核查记录核查记录销售、售后相关的管理制度访谈地点：访谈地点：****访谈日期：访谈目的：了解公司产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求访谈对象：访谈人员：：：：：：品在行业中的市场份额为多少，未来公司对各类产品或服务的经营思路是怎样：：：调研方式：调查问卷调研方式：调查问卷调研日期：调研目的：了解公司产品面对的客户，能否满足客户的需求，产品在市场中的需求状况以及的售后服务情况。调研对象：调研内容：客户代理公司哪些产品；顾客对公司产品的满意程度；客户使用产品的效果及建议；代理商对公司的售后服务评价及建议；公司产品目前在市场中的需求状况。调研结论：调研人员：索引号1-2-2-1客户问卷调查索引号1-2-3-11-2-3-2资料名称公司产品宣传手册公司产品介绍类别主要产品功能、特点用途系列产品编号产品名称产品名称产品名称产品编号系列***年**月公司产品规模、产销量、供需状况单位(吨)公公司客户需求价格区间(元/瓶)量实际产量实际销量产能产品***年公司产品规模、产销量、供需状况单位(吨)公公司客户需求实际产量实际销量量价格区间(元/瓶)产品产能***年公司产品规模、产销量、供需状况单位(吨)价价格区间(元/产品产能实际产量实际销量公司客户需求量瓶)日期：核查事项：查阅报告期内公司如何对产品质量进行管控的，包括控制流程和控制文件。核查过程：核查结论：索引号1-2-6-11-2-6-21-2-6-31-2-6-51-2-6-61-2-6-71-2-6-81-2-6-91-2-6-10资料内容资资料内容等情况表核查过程：核查结论：核查人员：索引号1-2-7-11-2-7-21-2-7-31-2-7-51-2-7-61-2-7-7资料编号资资料编号产品信息反馈表表用户问卷售后服务记录表产品信息反馈表质量的方式列表资料内容资料日期未来两年公司计划开展的产品及技术研发工作如下表所示：年度产品名称产品性产品开发投入质产品特性应用领域引引见索引号引引引索引号1-2-10-21-2-10-31-2-10-61-2-10-71-2-10-8制度名称尽职调查工作底稿1——公司业务调查所依赖的关键资源公司名称调查地点调查内容调查方法调查过程调查日期*****股份有限公司****年**月**日至****年**月*调查日期*****股份有限公司调查人员调查事项公司业务所依赖的关键资****年**月**日至****年**月**日****年**月**日至****年**月**日源期间1、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解公司独特的、可持续的技术优势，包括主要产品的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施等：b)；2、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解公司的研发能力和技术储备，包括公司的研发机构和研发人员情况、研发费用投入占公司业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重等：a)；b；d)；e)；3、通过查阅公司主要知识产品文件及审计报告，了解公司商标、专利、非专利技术等无形资产的数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等：b)；d)；4、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解企业取得的业务许可资格或资质情况：b)；5、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解企业特许经营权(如有)的取得、期限、费用标准：6、通过访谈公司管理层，并到生产现场实地考察，了解公司提供产品所使用主要设备和固定资产的情况：7、通过访谈管理层及相关人员，查阅相关人员的介绍性材料，了解公司高级管理人员与核心业务人员的简要情况，并根据其业务经历、行业或专业背景，评价高级管理人员的经验和能力，整体评价整个管理团队是否有互补性：a)；b；8、通过访谈管理层及核心技术/业务人员，查阅报告期内人员花名册、工资表及其他相关材料，了解公司管理层及核心人员的薪酬，持股情况和激励政策(包括股权激励)。最近二年上述人员的主要变动情况、原因和对公司经营的影响，了解公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施，并评价管理层及核心人员的稳定性：a)；b；d)；e)；9、通过查阅公司人员名册，了解公司的员工情况，主要包括：员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等：a)；b；10、通过访谈管理层及查阅相关的行业资料，了解是否存在其他体现所处行业或业态特征的资源要素：a)；11、通过上述调查和分析，对公司的技术优势、产品的技术指标、研发投入能力和技术储备、专利数量等方面进行深入了解，同时结合公司所属细分行业的基本情况，分析公司与竞争对手及潜在竞争对手之间在上述各方面的优劣势。对于无法获取竞争对手信息的情况，则通过对比分析公司与行业平均水平，了解其优劣势。a)；b)。调查结论其他应说明的事项1-3-4：公司对技术优势情况的说明(包括但不限于主要产品的技术含量、可替代性、核心技术来源及保护等)费用投入及其占营业收入比重情况表1-3-9：公司无形资产的基本情况(包括商标、专利、非专利技术等无形资产的数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等)1-3-10：主办券商对公司研发人员数量、能力、稳定性的评价1-3-11：公司生产用设备及固定资产基本情况(包括设备名称、购买日期、1-3-12：公司高级管理人员与核心技术(业务)人员的基本情况(主要包括：担任的重要职务及任期、现任职务及任期，根据其业务经历、行业或专业背景等)1-3-14：公司的员工名册及基本情况表(主要包括：员工人数、年龄和工龄1-3-16：主办券商对公司优劣势的分析(在公司所处细分行业中，从公司的技术优势、产品的技术指标、研发投入能力和技术储备、专利数量等方面，分析公司与竞争对手及潜在竞争对手之间相比存在哪些优劣势，与行业平均水平相比的优劣势又如何)访谈地点访谈地点：***访谈日期：访谈目的：调查公司开展业务所依赖的关键资源访谈对象：访谈人员：： (1)公司独特的、可持续的技术优势及对应产品 (2)公司主要产品的可替代性说明市市场同类产品的替代性说明对上代产品的替代性说明替代产品主要产品 (3)公司核心技术的保护措施织的职责是什么，公司研发人员数量和能力如何，稳定性如何，公司每年研发费用投入占业务收入的比重为多少，公司核心技术中原始取得的技术占比 (1)公司的研发能力和技术储备：公司研发人员、研发能力及稳定性： (2)公司研发机构设置、研发流程和研发系统运行情况： 司每年研发费用投入占业务收入的比重情况？： (4)核心技术中原始取得的技术占比在多少？：：：：：：、研发投入能力和技术储备、专利数量等方面，公司与竞争对手及潜在竞争对：研研发投入项目技术水平产品技术指标技术储备专利数能力行业平均水平本公司索引号资质/证书名称证书编号颁发机构有效日期所属单位1-3-3-11-3-3-21-3-3-31-3-3-41-3-3-5索引号索引号资质/证书名称颁发机构颁发日期所属单位1-3-4-11-3-4-21-3-4-3附件1-3-4：公司对技术优势情况的说明(包括但不限于主要产品的技术含量、可替代性、核心技术来源及保护等)******股份有限公司关于技术优势情况的说明特此说明******股份有限公司**年**月**日表两年一期研发费用投入情况表单位：元年份年份研发费用总额占公司营业收入的比例(%)**年**月**年**年******股份有限公司关于研发机构、研发人员情况的说明机构情况员情况研发人员结构如下图所示：******股份有限公司研发人员的情况列表序序姓名年龄司龄部门学历专业职称职务号12345图.公司研发人员年龄结构图图：公司研发人员司龄结构图图：公司研发人员学历结构图特此说明******股份有限公司***年**月**日引引见索引号引引索引号1-3-13-21-3-13-3制度名称索引号1-3-14-1制度名称引制度名称引附件1-3-9：公司无形资产的基本情况(包括商标、专利、非专利技术等无形资存在纠纷情况等)序序号******股份有限公司关于无形资产基本情况的说明序序申请日授权日保护专利名称专利号发明人应用产品号期期期限12345截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有实用新型专利技术***项。具体如下表所示：专利名称专利号保护期限发明人专利权人应用产品应应用产保护期限发明人专利权人品序号12专利名称专利号截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有外观设计专利技术***项。具体如下表所示：序序申请专利权应用产专利名称专利号保护期限发明人号日期人品12示：表：公司专利申请情况表权利类权利类受理日序号权利名称发明人申请人申请号受理单位别期12权利类受理日序号权利名称发明人申请人申请号受理单位别期34权权利取得方式软件著作权名称序号12权利范围有效日期著作权人登记号证书号表.公司拥有商标情况表核定使核定使用注册日期商品序号123有效期限商标图像注册号序核定使用商标图像注册号注册日期有效期限号商品45公司已申请并获得网络域名**个，具体情况如下表所示：序序证书颁发机构域名所有者有效日期号12******股份有限公司**年**月**日索引号索引号-15-1-11-3-15-1-21-3-15-1-3-15-1-4主办券商对公司研发人员的评价联讯证券行业分析师***、***、*****年**月**日购买价值、账面价值、产能、开工率，占总资产的比重等)******股份有限公司关于生产用设备及固定资产基本情况的说明 (文字描述)**年**月**日固定资产情况表项目项目金额(元)占比一、固定资产原值合计4、二、固定资产账面净值合计4、 (文字描述)公司**设备(**设备)基本情况表单位：万元开工率开工率所有权人 (%)数量设备名称 (台)序号12购买购买价值账面价值用途******股份有限公司**年**月**日附件1-3-12：公司高级管理人员与核心人员的基本情况(主要包括：姓名、国籍等基本信息、职业经历(参加工作以来的职业及职务情况)、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期，根据其业务经历、行业或专业背景等) (文字描述)******股份有限公司关于高级管理人员、核心技术人员的说明序序姓名国籍年龄学历现任职务类别任期号1234567890123核心技术人员的评价特此说明******股份有限公司**年**月**日主办券商对公司高管人员经验、能力及互补性的分析与评价法参考资料：2.附件1-3-12：公司高级管理人员与核心技术(业务)人员的基本情况理人员基本情况表序号序号姓名现任公司职务123 (文字描述)高级管理人员从业经验分析及评价经经验分析及评价姓名主要的从业经验力分析及评价表：公司高级管理人员能力分析与评价能能力评价职称姓名专业学历 (文字描述)业分析师***、*****年**月**日附件1-3-14：公司的员工名册及基本情况表(主要包括：员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等)******股份有限公司员工名册及基本情况 (截至**年**月**日)*年**月**日，公司共有员工**名，年龄、司龄、学历及任职分布如下所示： (文字描述)图.公司员工各年龄段人员及占比 (文字描述)图.公司员工司龄结构图 (文字描述)图.公司员工学历结构图 (文字描述)图.公司员工任职分布结构图序号序号姓名性别年龄学历所属部门担任职务司龄123456789此说明******股份有限公司**年**月**日附件1-3-15：主办券商对公司优劣势的分析(在公司所处细分行业中，从公司平均水平相比的优劣势又如何)主办券商对******股份有限公司优劣势的分析竞争优势 (文字描述) (文字描述)争劣势 (文字描述)联讯证券行业分析师***、*****年**月**日尽职调查工作底稿1——公司业务调查公司名称调查地点调查内容调查方法调查过程调查日期*****股份有限公司****年**月**日至****年**月*调查日期*****股份有限公司调查人员调查事项公司关键的业务流程及基****年**月**日至****年**月**日****年**月**日至****年**月**日本情况期间节1、通过访谈公司管理层及供应商，查阅采购相关的制度，了解公司供应链及其管理情况，分析公司对供应商的依赖程度及存在的经营风险：2、通过访谈公司管理层，参观公司的经营现场，查阅生产相关的制度，了解公司主要产品的生产流程、生产工艺、质量控制、安全生产等：3、通过访谈公司管理层及客户，查阅销售相关的制度，了解公司的营销体系，包括销售方式、是否有排他性销售协议等壁垒、市场推广计划、客户管理等，分析公司对客户的依赖程度及存在的风险：b)；d)；4、通过访谈公司管理层，参观公司研发场所，查阅研发相关的制度，了解公司核心产品的研发流程、周期以及更新换代计划等：b)；5、通过访谈公司管理层，并结合上述对经营各环节的调查分析，了解产业链分工情况，调查公司是否将营运环节交给利益相关者，如有，了解其合作关系或商业联盟关系以及风险利益分配机制：6、通过访谈公司管理层，查阅投资相关的制度，了解公司重要资本投资项目(如规模化生产、重要设备投资等)的投资流程，包括投资决策机制、可行性和投资回报分析等：调查结论其他应说明的事项b)；7、根据企业具体情况，了解其他体现所处行业或业态特征的业务环节：无调研记录公司主要供应商的调研记录1-4-6：公司对采购模式、研发模式、生产模式、销售模式的描述主办券商对公司经营模式的主要风险及对未来的影响，是否发生或将发生转型等的核查记录1-4-8：公司采购、研发、生产、销售、投资相关的制度1-4-11：主办券商对公司产业链合作关系及风险利益分配机制的分析司安全管理的核查记录1-4-14：主办券商对公司重大资本投资项目的核查记录1-4-15：主办券商对公司外协委托加工情况的核查记录访谈地点：访谈地点：***会议室访谈日期：访谈目的：了解公司关键的业务流程及基本情况访谈对象：访谈人员：1、请问公司主要采购的原辅材料有哪些？这些原辅材料的市场供应情况如何？是否可以用其他原辅材料来代替？：：：：：销：：描述一下公司核心产品的研发流程、研发周期以及产品/技术更新换：9、请描述一下公司重要资本投资项目(如规模化生产、重要设备投资等)的投：供方名称联系人供应原料名称合作起始时间供方名称供方名称联系人供应原料名称合作起始时间调研方式调研方式：调查问卷调研日期：调研目的：了解公司对下游客户的依赖情况。调研对象：调研内容：客户选择公司产品的主要原因是什么；客户对公司产品评价如何；市场上是否存在可替代公司产品的其他厂家产品。调研结论：调研人员：索引号1-4-3-1客户问卷调查引引引见索引号1-2-2-1调研方式调研方式：调查问卷调研日期：调研目的：了解公司对供应商的依赖程度。调研对象：调研内容：供应商以及提供的产品相比市场上其他厂商产品有哪些优势；供应商提供的产品能否满足****的要求；供应商的产品在市场上是否存在供不应求的情况。调研结论：调研人员：索引号1-4-4-1供应商问卷调查******股份有限公司关于委托加工产品的说明及合作方式托加工的原因应商管理及质量控制特此说明******股份有限公司**年**月**日******股份有限公司关于采购模式的说明 (文字描述)。购 (文字描述)应商选择和确定 (文字描述) (文字描述)采购业务流程、采购流程图特此说明******股份有限公司***年**月**日******股份有限公司关于生产模式的说明 (文字描述) (文字描述) (文字描述)特此说明******股份有限公司**年**月**日******股份有限公司关于销售模式的说明式 (文字描述)域划分 (文字描述)程图特此说明******股份有限公司**年**月**日******股份有限公司关于研发模式的说明 (文字描述) (文字描述)，组织结构图如下：特此说明******股份有限公司**年**月**日等的核查记录核查事项：公司经营模式主要风险及对未来的影响，是否发生或将发生转型核查过程：询问公司总经理及业务负责人；查阅公司内部控制相关的管理制度，包括销售管理制度、采购管理制度等；查阅公司的会议纪要；查阅公司的采购合同、销售合同；生产工核查结论：项目人员：主要风险及对未主要风险及对未来的影响风险因素对策采购模式生产模式销售模式研发模式 (文字描述)索索引号制度名称引见索引号1-4-8-11-4-8-2引3-1-1-231-4-8-31-4-8-5引3-1-1-221-4-8-61-4-8-71-4-8-81-4-8-91-4-8-101-4-8-111-4-8-12引3-1-1-191-4-8-13引1-2-11-21-4-8-14引3-1-1-21**年**~**月公司前五大客户情况表客户名客户名称小计序号12345占公司业务收入的比例(%)营业收入(元)**年公司前五大客户情况表客户名客户名称小计序号12345占公司业务收的入比例(%)营业收入(元)**年公司前五大客户情况表占公司业务收入比例(%占公司业务收入比例(%)序号1业务收入(元)客户名称22345小计**年前五大供应商情况表**年**~**月前五大供应商情况表供应商名称供应商名称小计占公司采购总额比例采购内容采购金额(元) (%)序号12345**年前五大供应商情况表占公司采购总额比例序号12345供应商名称采购内容采购金额(元) (%)小计序号12345供应商名称采购内容占公司采购总额的比例采购金额(元)(%)小计研研发采购生产销售产关键业务业合作方合作关系可能存在的风险风险应对措施及利益分享机制环节链产产关键业务业合作方合作关系可能存在的风险风险应对措施及利益分享机制环节链 ***、*****年**月**日主办券商对******股份有限公司商业模式的分析 (文字描述)讯证券行业分析师*****年**月***日，包括设备安全生产操作规程、原材作规程等，查阅报告期内公司的安全管理控制核查过程：核查结论：项目人员：索引号1-4-13-11-4-13-21-4-13-31-4-13-51-4-13-61-4-13-71-4-13-81-4-13-91-4-13-10核查过程：核查结论：项目人员：索引号1-4-15-11-4-15-2资料内容引引引见索引号2-8-5-2外协加工产品的质量控制流程。核查过程：核查公司外协加工的具体产品，查验公司与外协加工厂所签订的委托加工协议、外协加工产品的质量检验报告。核查结论：项目人员：索引索引号1-4-16-21-4-16-31-4-16-6尽职调查工作底稿1——公司业务调查公司名称调查地点调查内容调查方法调查过程调查日期*****股份有限公司****年**月**日至****年**月*调查日期*****股份有限公司调查人员调查事项本、毛利率、****年**月**日至****年**月**日****年**月**日至****年**月**日现金流构成及变化期间1、通过查阅审计报告及相关财务资料，访谈管理层，了解收入构成情况，包括产品的规模、定价方式和依据；通过分析报告期内财务数据和经营状况，了解收入变化情况和影响其变化的原因：b)；2、通过分析报告期内财务数据和经营状况，访谈管理层，了解公司成本结构及其变动情况和变动原因：b)；3、通过分析报告期内财务数据和经营状况，访谈管理层，了解每种产品的毛利率及其变动趋势和变动原因：b)；4、通过查阅审计报告及相关财务资料，了解公司的现金流情况，尤其是与经营活动有关的现金流量，即经营的现金收入是否能抵补有关支出：b)；5、通过上述各项的调查和分析，分析比较公司在细分行业与竞争对手之间在产品分布、成本结构、营销模式和产品毛利率等方面的优劣势，并通过查阅行业分析资料和测算，预估公司在细分行业的发展趋势(主要地区或市场的占有率及其变化)。如果竞争对手的信息不存在，则分析公司与行业平均水平相比的优劣势：b)；调查结论其他应说明无的事项调研记录公司主要供应商的调研记录商对公司关键业务合同的核查记录访谈地点：访谈地点：***会议室访谈日期：访谈目的：通过分析收入、成本、毛利及现金流构成及变化，了解公司如何获得收益访谈对象：访谈人员：：2、公司近两年产品的成本结构是怎样的，发生了什么变化，变化的原因是什：：结构、营销模式和产品毛利率等方面的优劣势，预计公司在细分行业的发展趋势(主要地区或市场的占有率及其变化)如何。如果竞争对手的信息不存：调研方式：调查问卷调研方式：调查问卷调研日期：**年**月**日至**年**月**日调研目的：了解公司在主营业务中与下游客户的关系，以及如何从客户处获得收入、利润。调研对象：调研内容：客户与公司采取怎样的合作模式；客户对公司产品综合竞争力的评价；客户选择公司产品主要出于哪几方面的考虑。调研结论：调研人员：索引号1-5-2-1客户问卷调查引见索引号引1-2-2-1引录调研方式：调查问卷调研方式：调查问卷调研日期：**年**月**日至**年**月**日调研目的：了解公司在主营业务上与上游供应商的合作关系，了解公司如何保证产品质量、调研对象：调研内容：供应商与公司采取怎样的合作模式；供应商与公司开展合作的时间；供应商与公司在零部件品质检验、质保方面提供的服务/采取的措施。调研结论：调研人员：段丽云、李晓玲、兰爽索引号1-5-3-1供应商问卷调查引见索引号引1-4-4-1引日期：核查事项：查阅报告期内公司与前五大客户的业务合同；公司与前五大供应商签订的采购合同核查过程：根据重要性和重大性原则，核查公司前五大供应商采购合同和前五大客户的销售，判断合同内容与公司业务的一致性。核查结论：项目人员：表.**~**年**月公司前五大供应商采购合同核查单位：万元合同性质合同性质合同编号**年前五大销售合同**年前五大销售合同**年前五大销售合索引号1-5-4-21-5-4-31-5-4-61-5-4-71-5-4-81-5-4-901客户名称合同金额签订日期合同内容索索引号合同性质合同编号客户名称合同内容合同金额签订日期1-5-4-1同21-5-4-131-5-4-141-5-4-15**~**年**月公司前五大供应商采购合同核查表索索引号1-5-4-161-5-4-171-5-4-181-5-4-19-4-20-4-21-4-22-4-23-4-24-4-25-4-26-4-27-4-28-4-291-5-4-30合同性质*年前五大采购合同*年前五大采购合同*年前五大采购合同供应商名称合同编号合同金额签订日期合同内容1-5-合同履行情况合同类别索引号协议合同签订合同类别索引号协议合同签订客户名称合同编号合同金额 (万元)4-131-5-4-121-5-4-111-5-4-311-5-销售合同销售合同1-5-4-81-5-4-71-5-4-91-5-4-41-5-4-11-5-4-201-5-采购合同采购合同1-5-4-3144-221-5-4-281-5-4-27**年-**年**月**日重大业务合同(购销合同)**年-**年**~**月重大借款合同索索引号1-5-4-321-5-4-331-5-4-341-5-4-351-5-4-361-5-4-37引见索4-6-5-14-6-5-24-6-5-34-6-5-44-6-5-54-6-5-6借款金额 (万元)合同名称合同期限合同编号贷款方主办券商对******股份有限公司经营业绩的分析分析 (文字描述)产品类别划分的收入项项目**年**~**月金额(元) (%)**年度金额(元) (%)**年度金额(元) (%)小计其他业务合计 (文字描述) (文字描述) (文字描述)产品名产品名**年**~**月发生额**年发生额**年发生额称营业收入营业成本营业收入营业成本营业收入营业成本合计 (文字描述)所示：***年**~**月毛利项目销售收入(元)率销售收入(元) (%) (%) (%)毛利率销售收入(元)毛利率 (%)**年度**年度***年**~**月**年度**年度项目毛利销售收入(元)率销售收入(元) (%) (%) (%)毛利率销售收入(元) (%)毛利率小计其他业务合计 (文字描述)**年**~***年**~**月**年**年经营活动现金流净额投资活动现金流净额筹资活动现金流净额期末现金及现金等价物余额 (文字描述)析 (文字描述)业分析师***、******年***月***日索引号1-5-6-1审计报告及附注引见索引号引3-15-2引尽职调查工作底稿1——公司业务调查规划、经营目标、计划及风险公司名称调查地点调查内容调查方法调查过程调查日期*****股份有限公司****年**月**日至****年**月*调查日期*****股份有限公司调查人员公司整体发展规划和各业调查事项务板块的中长期发展目标，的时间或****年**月**日至****年**月**的时间或以及业务发展过程中的风期间险及措施1、通过查阅公司董事会会议记录，战略规划及经营目标，并访谈公司管理层，了解公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标：b)；2、通过查阅相关资料，访谈管理层，分析公司经营目标和计划是否与现有商业模式一致：b)；3、通过访谈管理层，查阅行业发展相关资料，了解公司业务发展过程中的主要风险有哪些(包括一般风险和特殊风险)，以及公司应对这些风险采取的风险管理机制：b)；调查结论其他应说明的事项司经营目标合理性的分析1-6-6：主办券商对公司重大待履行业务合同的核查记录1-6-7：主办券商分析公