经济法本科课件第二章 反垄断法

第二讲反垄断法一、市场经济、竞争与垄断

价格机制、供求机制与竞争机制是市场机制统一体的三个侧面。价格机制是从商品与要素的价值上来说的（价格形成、反馈、制约、调控、运行等）

，供求机制是从它们的使用价值数量质量上来说的（需求和供给的影响因素、均衡等）；竞争机制是从经济当事人的行为上来说的。它们相互依存、相互制约。1、竞争的作用竞争是市场经济的基本特征。通过优胜劣汰的竞争机制，实现资源的有效配制，引起了技术创新和组织创新，提高了劳动生产率，促进了社会生产力的发展，成为推动社会进步的基本动力。——通过竞争提高效率是市场的最终目标，竞争只是中间目标。竞争的作用（续）但同时竞争也蕴含着付出一定的社会成本（过度竞争）、破坏既存的社会经济秩序、可能会导致垄断的出现等消极作用。——因而存在良性卡特尔2、垄断的成本但垄断会破坏竞争机制。垄断者（能够通过改变其出售产品的数量而改变其产品市场价格的一个或一群销售者）通过减少产出，可以把价格提高到竞争价格水平之上。减少产出导致市场价格提高，而垄断的收入（价格乘以产量）提高或降低取决于价格提高的比例大还是小于产出减少的比例。在价格提高的比例大于销售单位的减少的情况下，垄断的收入增加。垄断者至少会把价格提高到边际收入等于边际成本（价格的进一步提高将导致需求量以更大的比例减少）的水平，从而实现利润（而非收入）最大化。垄断价格可以远远高于竞争价格，这取决于与垄断的成本相比，消费者对垄断性产品偏好的程度，而垄断产出则小于竞争产出。垄断的成本（续）垄断的成本（续）虽然垄断也可能释放了资源以用于其他市场，但带来一个价值损失：垄断性产品的价格提高超过成本，会导致消费者用其他产品替代，这些其他产品要花费更大的成本（因为质量的差异而调整）用于生产（否则，消费者在价格提高前就用它替代了），但现在他们相对便宜，假定他们的价格定在竞争水平上。垄断定价使消费者面对着错误的选择：他因为看起来比较便宜而选择的产品，实际需要占有更多的资源进行生产。所以，在垄断时，消费者的需求是以高于必要水平的成本得到满足的。——产出减少而产生的成本。垄断的成本（续）同时，对在垄断价格下仍继续购买该产品的消费者支付的较高价格，也并不是简单的财富从消费者向垄断者的转移，因为有以垄断利润的形式获得有利可图的转移支付这种机会，会把真实的资源吸引到销售者谋求垄断的努力和消费者避免支付垄断价格的努力中去（而不是把资源转向其他产品），在这些努力中所消耗的资源的成本，也是垄断的成本。——垄断利润转化为社会成本。垄断的成本（续）卡塔尔中的情况也类似。一个卡特尔可以把价格定在超过竞争水平的某个数值上，并且新企业的进入或现有企业的扩张受到阻碍，因此，该卡特尔的每个成员都有动力，通过消耗资源使自己的产出对消费者来说比其他卡特尔成员的产量更有价值，以增加自己相比其他成员的产出更有价值（能部分抵消社会成本），以增加销售量，从而占有该卡特尔利润的更大份额。这种非价格的竞争会持续到边际成本提高到该卡特尔价格的水平。这种更高的成本（如果消费者认为这种竞争能所产生的额外服务的价值超过其成本，则这种服务可以在价格竞争的市场中生产出来）是垄断的成本；并且，如果卡特尔市场的进入还没有受到阻止，卡特尔厂商就会消耗资源来阻碍进入。垄断的成本——例外情况如前所述，实施垄断所付出的成本可能以额外的非价格竞争的形式产生可以抵消成本的收益，但垄断的社会总成本通常会显著地超过非价格竞争的收益。如果政府允许一个厂商进行垄断正是为了使该厂商的支出比竞争所能激发的支出比竞争所能激发的支出更大，那么，这样所导致的预期垄断利润转化为社会成本就不会产生社会净损失。——专利法的经济学原理垄断的例外——专利厂商发明一种新颖的、可以减少成本的生产流程，如果竞争厂商能能迅速复制缺不用承担研究开发的费用，发明者就无法对其研究开发费用获得补偿。这种情况下是竞争减少了成本最小化的动力。成本专利法就承认竞争有阻碍创新的倾向，并抵制这种倾向。一个专利就是一个合法的垄断。（反垄断法第五十五条：经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。）

垄断的例外——良性卡特尔竞争企业之间松散结合的安排有时候会因为限制了企业之间的竞争而产生社会净收益。竞争有很高的代价，会产生重复，而这些重复可以通过合同和共有来消灭。如，一个产业出售的是可替代的产品，每个企业都在广告中投入很大的成本，而这些广告既无法显示他们品牌独一无二的特性，也无法吸引新顾客，其效用紧在于改变彼此之间的销售量——零和博弈。良性卡特尔（续）如果允许这些企业达成协议限制广告，其成本就会降低，如果他们进行的是价格战，价格就会降低，而消费者的福利会改善，而任何人（除广告代理商）的福利都不会恶化。（我国反垄断法第十五条有很多除外条款）。象版权协会收取统一的版权费（节省谈判费等）、商标的销售者达成使用该商标的产品的地理市场分割成独占区域（防止商标广告搭便车）都是良性卡特尔的例子。良性卡特尔（续）中小、分散经营者的联合。我国反垄断法第五十六条：农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用本法。经营者一般的信息交换也不违法，但会导致默示共谋的信息交换要受到禁止。德国等有卡特尔登记制度，经过登记的卡特尔合法。

垄断的成本——例外情况同时，经济上存在报酬递增、递减规律，规模经济是经济发展的内在要求和竞争的必然结果，经济联合、规模经济有利于经济的发展（发展中国家、赶超型经济更是如此），自然垄断、国家垄断也普遍存在。我国反垄断法第五条：经营者可以通过公平竞争、自愿联合，依法实施集中，扩大经营规模，提高市场竞争能力。可见垄断有二重性，并不必然遭禁止，垄断标准的确定、处理好规模经济、经济联合与竞争活力之间的矛盾是反垄断法的核心问题。3、垄断的含义作为一种经济现象，垄断有时指一种垄断结构状态，有时指垄断行为。作为一种结构状态，垄断指经济力高度集中，是企业的资本、生产经营规模和市场占有份额的大规模化。作为垄断行为，主要是指形成垄断状态或谋求形成垄断状态的各种行为。垄断的含义（续）我国反垄断法第三条规定，本法规定的垄断行为包括：（一）经营者达成垄断协议；（二）经营者滥用市场支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。4、垄断的类型按成因分为自然垄断、经济垄断、国家垄断、权利垄断和行政性垄断。以经济垄断的具体组织形式分为短期价格协议、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。按目标不同分为共谋（固定价格、横向兼并等）和排他行为（搭售协议、掠夺性定价、纵向一体化、独占交易、联合抵制等）。何谓卡特尔？卡特尔(源自法语Cartel)，原义是协定或同盟，指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此并不稳固。但如果违背共同协议的规定，也会受到罚款等处罚。德国曾是卡特尔最为盛行的国家。何谓辛迪加？辛迪加(法语Syndicat)，原义是“组合”“联合”。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。何谓托拉斯？托拉斯（Trust）是指若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯等。托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。何谓托拉斯？（续）原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。资本主义托拉斯一方面可以保障投资者的优厚利润，提高投资者兴趣，刺激投资，促进业务扩充，有利于经济发展；另一方面会减少竞争，阻碍企业技术进步和新兴企业的发展，影响中小企业的生存，增加消费者的负担。何谓康采恩？康采恩（德语Konzern）:原意为多种企业集团。一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业等生产性单位，而且还包括银行等非生产性单位。何谓康采恩？（续）大工业企业和大银行是该组织的核心，它们除了经营本身的业务外，还把一部分资本投入参加康采恩的其他企业中去，通过参与制掌握这些企业的股票控制权。参加康采恩的企业形式上虽然具有独立性，但实际上却受居于核心地位的大工业企业或大银行的控制。它已成为最突出、最典型和占优势地位的垄断组织形式。

（2）垄断的其他分类以垄断行为的形式特征分为协议垄断和经济优势的滥用

以垄断的地域状况为分为国内垄断和国际垄断以国家对垄断的态度分为合法垄断和

非法垄断以垄断与行政权力的关系分为经济性垄断和行政性垄断。5、当前我国垄断的主要表现形式（1）当前我国经济性垄断的主要包括：独占地位（或经济优势）的滥用；搭售和附加不合理条件交易；联合限制竞争；垄断性经济合并等。（2）当前我国行政性垄断包括：地区垄断；行业垄断；强制联合限制竞争；行政强制交易行为等。6、现代反垄断法的发展趋势

70年代以来，竞争行为从工商业扩大到文化、科研、旅游、医疗等社会生活领域，并呈现出国际化趋势。反垄断法也在发展变化，具体表现在：（1）从结构主义走向行为主义60年代哈佛学派有效竞争理论以“市场结构—厂商行为—绩效”为框架，认为市场结构决定市场行为，市场行为产生市场绩效，分别以集中率、价格同质性及投资报酬率为指标测定市场是否存在竞争有效的运作，因此反垄断法的重点在于市场结构。70年代芝加哥学派认为反垄断的目标在于促进经济效益，竞争肯定存在优胜劣汰，关键不在于某种行为是否损害或排斥竞争对手，而在于是否促进社会经济效益，规制的重点从结构走向行为。从结构主义走向行为主义（续）但由于经济学关于竞争存在严重分歧，关于反垄断法价值的争论一直没有停止，价值目标逐渐多元化。我国反垄断法第一条：为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。发展趋势（续）（2）合理原则优位于本身违法原则垄断有二重性，反垄断法仅反对那些对竞争构成严重能够威胁的垄断行为。早期的垄断行为被认为是当然违法的，但合理原则认为只有协议或行为不仅限制了竞争而且造成了垄断损害时才是违法的。发展趋势（续）（3）反垄断立法的国际趋同化国际化是重要的时代特征。目前大多数国家都制定了反垄断法，并且内容大体上都包括垄断状态、垄断地位的谋取、垄断力的滥用及其他各种限制竞争行为，就连垄断和限制竞争行为的控制标准都在接近。发展趋势（续）（4）调整范围的泛化。主体泛化：从企业或企业联合扩大到医生、律师等个体商人和合作社、合伙等；客体泛化：从工商领域扩展到金融、电子、网络、国防、体育、文化、教育、科研、宗教、旅游、医疗卫生、社会保障等广泛领域。我国反垄断法在这些方面还有明显差距。发展趋势（续）（5）国内控制的弱化和国际控制的强化控制中心由国内转向国外。入世后我国形势严峻。第二条：中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。

（6）界定市场从封闭走向开放（6）非竞争因素越来越多地介入反垄断法以前反垄断法的核心在于反对过分集中的经济力量，从而达到维护竞争的政策目标，判断垄断的标准主要是某种行为是否破坏了竞争。但近一二十年，如果一个垄断行为有利于提升国际竞争力或能带来潜在效率利益或应优先考虑其他社会利益时，即使这一竞争行为损害了有效竞争也能得到支持，由此创设了整体经济利益优先原则、效率利益原则、破产公司原则、创新原则等新标准。二、我国反垄断立法2007年8月30日，全国人大常委会出席会议的153个常委会组成人员以150票赞成、3票弃权表决通过了《反垄断法》。从1994年起被列入人大立法议程算起，《反垄断法》的立法经过了13个春秋；而从1987年8月当时的国务院法制局成立反垄断法起草小组算起，这部法律的立法整整经过了20年，立法过程异常艰苦

。反垄断立法的争论（续）在反垄断法制定过程中，以下问题存在广泛争议：

1、要不要制定反垄断法赞成观点：完善市场、规范竞争、规制政府、融入世界；与规模经济不冲突；日本等国的经验；反对观点：我国要发展规模经济；当前垄断主要是行政垄断；2、如何处理与《反不正当竞争法》的关系合并论;

分立论;3、反垄断法实施机关依据《中华人民共和国反垄断法》、《国务院反垄断委员会工作规则》、《国家发展和改革委员会主要职责内设机构和人员编制规定》、《商务部主要职责内设机构和人员编制规定》及《国家工商总局主要职责内设机构和人员编制规定》等法律法规规定，我国反垄断执法主体采取的是----实施机关（续）以国务院反垄断委员会协调牵头，国家工商管理总局（其负责查处垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争）、商务部（负责经营者集中的审查）及国家发改委（负责查处价格垄断）三家共同执法，外加各省、自治区、直辖市相关机构授权执法的“双层多元”设置模式。4、反垄断法的地位我家的改革发展是自上而下的，运用市场机制也是在政府主导之下的，我国的市场主体主要是国家投资或参股的大中型企业，国民经济主要通过财政发挥作用，财政法可以说是我国的“经济宪法”，我国不像发达国家主要通过维护私有主体的公平竞争来维持市场的运转。

反垄断法的地位（续）因此，我国反垄断法的特点之一，是要通过它来解决公用事业部门缺乏竞争以及政府和国有企业限制竞争的问题，而发达国家传统上主要是通过私有化法和开放市场的措施加以解决的。因此，我们国家的反垄断法要成为发达国家意义上的“经济宪法”，还有很远的路要走。但对反国外垄断有意义。个人观点：规范政府职能是改革的瓶颈，政府的归位、中立是其他制度完善的基础（比如征地、房地产、行政垄断等问题）。5、反垄断法的确定性与不确定性总的来说，经济法的体系呈现出非系统性特点，并主要体现在四个方面:一是缺乏能够贯穿并合理解释各组成部分的完备的基本理论体系，导致经济法一般规则与特别规则的逻辑关系不够严密;二是